水利水电建设项目安全预评价指导意见及安全验收评价指导意见

（办安监[2013]139号）

2014-03-20  来源：水利安全监督网

水利水电建设项目安全预评价指导意见

一、总则
    （一）根据水利部《水利水电建设项目安全评价管理办法（试行）》（水规计〔2012〕112号），为规范水利水电建设项目安全预评价工作，明确水利水电建设项目安全预评价的程序、内容、方法、报告编制要求等，提出本指导意见。
    （二）本指导意见适用于中华人民共和国境内河流、湖泊上新建的大型水利水电枢纽。
    （三）安全预评价对象为生产设备、作业环境、监控设备、安全设施等有关工程安全、劳动安全和工业卫生的项目，是根据建设项目可行性研究报告，运用科学的评价方法，对拟建工程推荐的设计方案进行分析，预测该项目存在的危险、有害因素的种类和程度，提出合理可行的安全技术设计和安全管理的建议。
    （四）安全预评价依据为安全生产法律法规，水利部和国务院相关部门安全生产规章及规范性文件，国家和有关行业技术标准，以及评价项目可行性研究报告。
    （五）安全预评价工作内容主要包括收集资料、划分评价单元、辨识与分析危险有害因素、选择评价方法、定性定量评价、提出安全对策措施建议、编制安全预评价报告等。
    （六）安全预评价报告的编制应针对工程的具体情况，对评价对象存在的危险、有害因素进行全面的分析和评价，提出科学、合理、可行的安全对策措施建议，明确安全预评价结论。

二、资料收集及现场查勘
    （一）应全面收集评价对象的基础资料，包括项目前期审查及批复文件，可行性研究报告、相关专题报告及技术审查意见，安全预评价所需的其他资料和数据，以及其他类比工程资料。
    （二）可收集类似工程资料及相关事故案例。
    （三）安全评价机构可组织相关安全评价人员对评价项目的地形地质、工程总布置、施工环境等进行必要的现场查勘。

三、评价单元划分
    （一）应根据评价对象可能存在的危险、有害因素，结合大型水利水电枢纽工程的特点和评价对象的具体情况，进行评价单元划分。
    （二）安全预评价应从自然条件、建筑物功能和位置、道路交通、设施设备、施工布置和方案、运行作业环境、危险有害因素分布及状况、安全管理等方面进行分析，阐述评价单元划分的原则，科学、合理地将整个工程项目分为若干相对独立、具有明显特征界限的评价单元。
    （三）评价单元一般可划分为工程选址、枢纽总布置、水库近坝库岸、挡水建筑物、引水建筑物、泄水建筑物、过坝建筑物、电站（泵站）厂房、开关站、机电设备、金属结构、特种设备、危险化学品、安全监测、场内外交通、工程施工、生产作业环境、安全管理等单元。

四、危险、有害因素辨识与分析
    （一）应根据水利水电工程可行性研究报告等资料，依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861），结合水利水电工程特点，借鉴同类工程经验，对各评价单元在施工和运行中可能存在的危险、有害因素进行辨识与分析。 
    （二）对确定的各评价单元，应按人、物、环境、管理等因素，分别对来自人员自身或人为性质的危险、有害因素，机械、设备、设施、材料等方面存在的危险、有害因素，生产和作业中的危险、有害因素，环境中存在的危险、有害因素以及管理缺失可能导致的危险、有害因素进行辨识。
    （三）应按照《危险化学品重大危险源辨识》（GB18218）和国家有关规定，对施工和生产运行过程中所涉及的危险物料进行辨识分析，明确工程施工期和运行期是否存在重大危险源。
    （四）应列出辨识与分析危险、有害因素的依据，确定危险、有害因素存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律，明确主要危险、有害因素。

五、评价方法选择
    （一）应科学、合理、有针对性地选择评价方法，以适应评价的目的、要求和评价对象的特点。
    （二）可根据评价的需要以及确定的危险、有害因素的特征，选择适宜的评价方法，并说明选定评价方法的原因。针对不同的危险、有害因素可以选择不同的评价方法。
    （三）安全预评价一般采用定性评价方法，具备条件时可采用定量评价方法；对重大危险因素，应尽可能采取定量的评价方法。定性评价可采用预先危险性分析、安全检查表分析、故障类型及其影响分析等评价方法，定量评价可采用定量风险分析、概率风险评价、危险指数分析等评价方法。

六、定性、定量评价
    （一）应根据选定的评价方法及相应的危险等级划分指标，对各评价单元存在的危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价，提出评价结果。
    （二）按照《危险化学品重大危险源监督管理暂行规定》（国家安全生产监督管理总局令第40号），对重大危险源进行安全评估并确定其危险等级。
    （三）对重大危险因素采取定量评价方法时，应对设计数据进行复核，并提供有关计算书作为报告附件。
    （四）应列表分类汇总并分析各评价单元危险、有害因素及危险等级。

七、安全对策措施建议
    （一）应提出安全对策措施建议的依据、原则。
    （二）应依据危险、有害因素辨识与定性、定量评价结果，遵循针对性、技术可行性、经济合理性的原则，从工程选址和枢纽布置、建筑物、设施、设备、施工、运行等方面，提出安全技术对策措施建议。安全技术措施建议应按照消除、预防、减弱、隔离、连锁、警告的顺序排列、说明。
    （三）应从施工期、运行期的组织机构设置、人员管理、物料管理、重大危险源安全管理、应急救援管理等方面，提出安全管理对策措施建议。
    （四）应从保证劳动安全与工业卫生的需要方面，提出防护对策措施建议。
    （五）应提出应急预案的编制要求。

八、安全专项投资
    （一）应定性说明已列入项目可行性研究报告投资估算中的有关安全专项投资情况。
    （二）应对主体工程中未包括的安全防护投资在安全预评价报告中进行增列和说明。

九、评价结论
    （一）应概括安全预评价结果，从风险管理角度给出评价对象与安全生产法律法规、水利部和国务院相关部门安全生产规章及规范性文件、国家和有关行业技术标准的符合性结论。
    （二）应指出评价对象需重点防范的重大危险、有害因素。
    （三）应给出危险有害因素引发各类事故的可能性和严重程度的预测性结论。
    （四）应说明采取安全对策措施后的安全状态。
    （五）对遗留问题提出改进方向和措施建议。

    附录：水利水电建设项目安全预评价报告参考目录附录

水利水电建设项目安全预评价报告参考目录

1 编制说明
1.1 评价过程简述
1.2 评价范围
1.3 评价依据
2 可行性研究设计概况
3 评价单元划分
3.1 评价单元划分的原则
3.2 评价单元划分
4 危险、有害因素辨识
4.1 工程选址
4.2 枢纽总布置
4.3 水库近坝库岸
4.4 挡水建筑物
4.5 引水建筑物
4.6 泄水建筑物
4.7 过坝建筑物
4.8 电站（泵站）厂房
4.9 开关站
4.10 机电设备、金属结构
4.11 特种设备
4.12 危险化学品
4.13 安全监测
4.14 场内外交通
4.15 工程施工
4.16 生产作业环境
4.17 安全管理
5 定性、定量评价
5.1 评价方法选择
5.2 各单元评价
5.3 综合评价
6 安全对策措施建议
6.1 安全对策措施建议的依据和原则
6.2 安全技术对策措施建议
6.3 安全管理对策措施建议
6.4 防护对策措施建议
6.5 应急预案编制要求
7 安全专项投资
8 安全预评价结论
8.1 法律、法规、标准的符合性
8.2 需防范的重大危险、有害因素
8.3 引发事故的可能性和严重程度预测
8.4 采取安全对策措施后的安全状态
8.5 遗留问题改进方向和措施建议

水利水电建设项目安全验收评价指导意见

一、总则
    （一）根据水利部《水利水电建设项目安全评价管理办法（试行）》（水规计〔2012〕112号），为规范水利水电建设项目安全验收评价工作，明确水利水电建设项目安全验收评价的程序、内容、方法、报告编制要求等，提出本指导意见。
    （二）本指导意见适用于中华人民共和国境内河流、湖泊上尚未竣工验收的新建大型水利水电枢纽。
    （三）安全验收评价是在工程完工后,通过对该项目的设备、装置实际运行状况及管理状况进行检查、检测，查找该建设项目投产后可能存在的危险、有害因素，提出合理可靠的安全技术调整方案和安全管理对策。安全验收评价对象为生产设备、作业环境、监控设备、安全设施等有关工程安全、劳动安全和工业卫生的项目。
    （四）安全验收评价依据为安全生产法律法规，水利部和国务院相关部门安全生产规章及规范性文件，国家和行业有关技术标准，工程设计文件和审批文件，以及安全预评价报告及其审查意见。
    （五）安全验收评价工作内容主要包括资料收集、现场检查、符合性评价、尚存的危险有害因素辨识与评价、提出安全补救对策措施建议、编制安全验收评价报告等。
    （六）安全验收评价报告的编制应针对工程的具体情况，对评价对象的安全符合性和配套安全设施的有效性进行全面的分析和评价，对项目运行状况及安全管理作出总体评判。

二、资料收集及现场检查
    （一）应全面收集评价对象的基础资料，包括工程设计文件和审批文件，安全预评价报告及其审查意见，相关设计专题报告，建设管理、设计、施工、监理、质量监督等单位验收自检报告、试运行报告、监测资料分析报告，以及安全验收评价所需的其他文件、资料。
    （二）安全评价机构应组织相关安全评价人员对所评价的项目进行现场检查。现场检查内容包括：安全预评价报告及安全设施“三同时”落实情况；安全生产管理机构和安全制度运作状况；项目设施、设备、装置实际运行状况、管理状况、监控状况。

三、符合性评价
    （一）检查评价各类安全生产相关证照是否齐全。
    （二）全面评价建设项目是否满足安全生产法律、法规、规范及工程建设标准强制性条文的要求。
    （三）检查安全设施设备装置是否与主体工程同时设计、同时施工、同时投入生产和使用；评价安全设施设备装置是否有效。
    （四）检查安全预评价中各项安全对策措施建议的落实情况。
    （五）评价安全生产管理措施是否到位，安全生产规章制度是否健全。
    （六）检查是否建立了事故应急救援预案。

四、尚存的危险、有害因素辨识与评价
    （一）根据现场检查及符合性评价结果，工程试运行情况以及各专项验收意见，依据《生产过程危险和有害因素分类与代码》（GB/T13861），在安全预评价评价单元的划分基础上，结合项目实施情况，对尚存的危险、有害因素进行辨识。
    （二）应列出辨识与分析危险、有害因素的依据，确定危险、有害因素存在的部位、方式，以及发生作用的途径和变化规律，明确主要危险、有害因素。
    （三）可根据评价的需要以及危险、有害因素的特征，选择适宜的评价方法，并说明选定评价方法的原因。针对不同的危险、有害因素可以选择不同的评价方法。
    （四）安全验收评价一般采用定性评价方法，必要时可采用定量评价方法。定性评价可采用预先危险性分析、安全检查表分析、故障类型及其影响分析等评价方法，定量评价可采用定量风险分析、概率风险评价、危险指数分析等评价方法。
    （五）应根据选定的评价方法及相应的危险等级划分指标，对存在的危险、有害因素导致事故发生的可能性及其严重程度进行评价，列表分类汇总并分析危险、有害因素及危险等级，提出评价结果。

五、评价结论
    （一）应提出符合性评价的综合结果。
    （二）应给出评价对象尚存的危险、有害因素及其危险、危害程度。
    （三）应提出安全补救对策措施建议并说明采取安全补救对策措施后的安全状态。
    （四）应明确给出评价对象是否具备安全专项验收条件，提出安全验收评价综合结论。
    （五）对遗留问题，应提出整改措施建议。

    附录：水利水电建设项目安全验收评价报告参考目录

水利水电建设项目安全验收评价报告参考目录

1 编制说明
1.1 评价过程简述
1.2 评价范围
1.3 评价依据
2 工程设计、建设情况
3 符合性评价
3.1 各类相关证照
3.2 法律、法规、规范的符合性
3.3 安全设施“三同时”情况
3.4 预评价安全对策措施的落实情况
3.5 安全生产规章制度建立情况
3.6 事故应急救援预案
4 尚存的危险、有害因素辨识与评价
4.1 工程总体布局
4.2 建（构）筑物
4.3 开关站
4.4 机电及金属结构
4.5 特种设备
4.6 危险化学品
4.7 安全监测
4.8 厂内外交通
4.9 防火、防爆
4.10 防洪、防涝
4.11 生产作业环境
4.12 安全管理
4.13 应急预案
5 安全验收评价结论
5.1 符合性评价综合结果
5.2 尚存的危险有害因素及其危险危害程度
5.3 安全补救对策措施建议
5.4 采取安全补救对策措施后的安全状态
5.5 安全验收评价综合结论
5.6 遗留问题整改措施建议