保持科学记录的完整性：

《柳叶刀》系列期刊的更正和最佳实践

Ashley N Cooper （The Lancet, London, UK; ORCID 0000-0002-4116-1877）

Jessica E Dwyer （The Lancet, London, UK; 

[e-mail]; ORCID 0000-0002-0537-7654）

（翻译：史格非；审核：EASE）

摘要：透明的更正过程对于维持公众对科学和医学研究的信心至关重要。在预印本、快速同行评议和预上线（early access）的出版时代，作者及编辑的错误和疏忽可能更为常见。快速、公开地更正公开出版记录（public records），需要作者、期刊编辑和出版社的共同参与。本篇观点文章分享了《柳叶刀》系列期刊在错误和更正方面的最佳实践。

关键词：更正；错误；伦理；出版

前言

随着预印本、快速同行评议和预上线（early access）出版的出现，COVID-19时代带来的风险可能使作者和编辑的错误和疏忽更加常见。科学出版物的完整性比以往任何时候都受到——而且应该受到——更密切的监督。正是这种监督与出版速度使读者和作者在出版后可以迅速发现错误，为出版商提供了公开、快速更正公开出版记录的机会。这一过程的透明度对维持公众对科学和医学研究的信心至关重要。

理想情况下，所有的错误都会得到更正；但是发表更正所需要的工作（如协调、校对和出版过程）是时间和劳动密集型的，涉及诸多方面。《柳叶刀》系列期刊遵循出版伦理委员会（Committee on Publication Ethics, COPE）针对编辑的核心实践，其中第十项实践是发表后的讨论和更正，要求期刊有“文章发表后的更正、修改或撤稿机制”^[1]。《柳叶刀》系列期刊有一套完备的错误处理和更正的程序，并定期进行审查。在快速更正的时代，分享所有出版领域的最佳实践是最重要的，我们借此机会分享对已发表研究的错误处理和更正的最佳实践。

出版记录中的错误有多种形式，更正这些错误时使用的术语会影响书目数据库的索引。勘误（erratum）通常被定义为由出版商引起的错误，而正误（corrigendum）则是作者在出版后的任意时间要求的修改。美国国家医学图书馆（National Library of Medicine）将勘误（errata）定义为：“源于出版过程的错误，或由科学逻辑或方法论导致的错误”。这一定义包括了更正（corrections）、正误（corrigenda）和部分撤稿（retraction）的含义^[2]。《柳叶刀》系列期刊更倾向于使用更正（corrections）一词，包括了出版文章的全部更改。

《柳叶刀》系列期刊的更正程序

《柳叶刀》的首次勘误出现于1824年，平凡但意义重大，在描述中添加了“小”一词，此后勘误便延续至今日^[3]。2010年，勘误程序得以修订，除发表错误通知外，也开始更正文章。此次修订符合作者对更正和首先在线发表（online first）的认知不断提高的情况，这反过来也增加了更正的申请数量（可能由于作者误以为在线更正很简单，编辑可以快速修改），并相应地增加了工作量。《柳叶刀》系列期刊目前的内部更正政策制定于2011年，激增的更正数量促使我们开始回顾发生的错误类型，并制定规则来决定对什么样的错误进行更正，什么样的错误不用更正^[4]。

《柳叶刀》系列期刊的工作流程

可能的更正在发表之前会经手几个团队。首次发现时，更正通常会交给助理编辑，他们在文章接收后与作者合作，进行文字编辑和技术编辑。助理编辑首先根据内部政策核查请求^[5]。更正决定通常需遵循政策指导，有时也有例外。助理编辑对更正请求进行初步评估后，就会向期刊编辑和所有参与文章同行评议和处理的编辑征求意见，并就发表更正达成共识。所有人员的参与也确保了学习和认识潜在错误的机会。定期审查已发表的更正，并相应改变与作者的沟通方式或做法，以尽量减少最常见的错误。

不影响理解的错误（如排印错误），撰稿人、致谢或参考文献部分的错误，以及作者署名和隶属关系的错误都不予更正。如果错误影响了论文的主要结论，或者会导致论文整体信息改变，那么在同意更正前需要编辑和作者进行更深入的讨论，甚至需要与原先的同行评议专家协商。出现更广泛的更正，如涉及基础数据分析的更正，可能需要撤稿和替换^[6-7]。

决定进行更正后，助理编辑会起草一份更正声明，详细说明错误情况并与更正后的记录一起发表。除了内部更正政策外，《柳叶刀》系列期刊还制定了内部更正方式指南，有助于我们更好地叙述最常见的错误类型，并且包括最突出的要点。所有更正声明必须包含：对被更正文章的引用、对更正内容简明扼要的描述、更正发表的日期以及方式（仅在线、印刷和在线同时发表，或者先在线再印刷）。为了避免混淆，要求避免在更正文本中重复原始错误，而是要给出正确的措辞或数据。为避免担责，通常不解释错误发生的原因（如数据处理错误）（图1）。

图1 《柳叶刀》团队更正声明例子

起草更正声明后，助理编辑会与制作团队协调创建更正后的文章文件。然后，助理编辑与作者联系，请其确认更新后的文章和更正声明。作者还应确保这些稿件经过其他合著者的核对和确认，以防止再次出错。每次更正，文章都必须像原稿一样经历完整的流程：对原始文章排版，进行内部检查，准备线上发布。创建新文件后，网络团队会将文章、补充材料和更正文本重新提供给所有发布此文章的网站，包括TheLancet.com、Science Direct和PubMed，这样更正就会同时上线，替换之前所有的线上版本。

对于在印刷前已在线发表的出版物，通常在后续印刷品出版时更正。然而，如果文章是在会议期间发表的，或涉及到时间敏感的研究（如COVID-19疫苗的新试验数据），则会尽快更正。更正后的版本会随刊出版，并在证明（proof）上注明更正版本首次在线发表的时间。对于已经在该刊发表的文章（线上和印刷版同时发表或只在线上发表），由于涉及整本期刊，工作就更加困难。为了对任何与更正相关的部分进行修改，我们必须将整期所有文章重新提供给所有相关网站，这额外增加了网络和制作团队的工作。因此，无论哪种类型的出版物，所有的更正都需要团队在幕后进行大量工作，并进行严格的审查，以保证按照比较实际的工作流程进行（图2）。

图2 《柳叶刀》团队更正程序的关键点

结论

鉴于有关COVID-19病理学和疫苗研发文献的高影响力，公众更多地了解和参与初步研究的出版。因此，我们比以往任何时候都需要在出版过程中保持科学完整性和透明度，在必要时诚实而明确地努力呈现真相。

基金：没有基金支持。

利益冲突：所有作者都是《柳叶刀》团队成员。

感谢：感谢《柳叶刀》同事草拟了这篇文章。

贡献：所有作者共同完成了草拟、书写和审核。

参考文献：

[1]Committee on Publication Ethics. Core practices. https://publicationethics.org/core-practices (accessed Jan 7, 2021).

[2]National Library of Medicine. Errata, retractions, and other linked citations in PubMed. https://www.nlm.nih.gov/bsd/policy/errata.html (accessed Jan 7, 2021).

[3]The Lancet. Erratum. Lancet 1824; 2: 32.

[4]Mullan Z, Benham L, Cumber H, Dehnel T, Clark S. To err is human. Lancet 2011; 378: 861.

[5]Lancet. Correction policy. https://els-jbs-prod-cdn.jbs.elsevierhealth.com/pb/assets/raw/Lancet/authors/correction-policy.pdf (accessed Nov 27, 2020).

[6]Cagney H, Horton R, James A, et al. Retraction and republication—A new tool for correcting the scientific record? Eur Sci Ed 2016; 42: 3–8.

[7]Marasović T, Utrobiĉić A, Maruŝić A. Transparency of retracting and replacing articles. Lancet 2018; 391: 1244–45. https://pubmed.ncbi.nlm.nih.gov/29619946 (accessed Jan 7, 2021).