一、自己比别人更重要
初入股市的投资者向书本学习、向老师学习是必经之路。经过一定时间的实盘操作过程以后，离开书本、离开别人是成熟投资者的标志。如果你在瞬息万变的股市投资中感到轻车熟路、轻松愉快的时候，你就会深刻体会"自己比别人更重要"。
（1）因为婴儿总有断奶的一天，小孩都要经历学翻身、学爬行、学站立、跌跌撞撞学走路的过程，没有一个健全的人因为惧怕摔交而永远依赖拐棍的。一旦一个人能够独立地走稳路，就再也不需要别人搀扶帮助和借助拐棍，也不会跌撞摔交了。炒股也是这么一个过程。
（2）股市是微妙的和充满悬念的，是一场欺骗与反欺骗的竞局。股市没有救世主，只有自己救自己。所以，相信别人不如相信自己。
（3）兵法讲"知己知彼、百战不殆"，自己才最了解自己，才知道怎样以己之长应对彼方之短。如果你还在依赖股评家和分析师这根拐棍，就一定是股市里还经常摔交的人。
二、教训比经验更重要
经验多是成功的总结，教训则是失败的总结。一般来说，炒股经验是大多数投资者愿意听愿意看愿意接受的，所以，每天广播电视网站和报刊杂志炒股经验连篇累牍。文人的经验文章往往把成功的论点论据说得天衣无缝、十分充足，而其他的可能性很少提及，久而久之投资者被"成功经验模式和惯性思维"固化了麻痹了，失去对股市潜在风险的敏感与警惕，结果按照经验操作输了钱。另外，股市里还有一条"成功经验不成功定律"，说的是一条成功经验一旦被多数投资者所知道所使用，庄家机构就会反向操作，将散户投资者一网打尽。
教训主要总结失败的沉痛的东西，让人以史为鉴、警钟长鸣，久而久之投资者风险意识增强了，克服了侥幸心理，就会养成规避风险的惯性思维，操作失误就会自然而然地避免或减少。因为炒股安全比赢钱更重要，所以教训也就比经验更重要。
三、理念比技术更重要
多数投资者认为投资理念是"务虚"，炒股大道理谁都懂；技术分析是"务实"，是炒股的真本事和硬功夫。甚至有人认为只要学好技术分析的方法、技巧和绝招，不管啥市道都赢钱。事实上，股市里屡屡输钱的就是这些自以为很聪明很有本事的"技术派"，因为他们经常犯的致命错误就是投资理念错误，而不是技术分析错误。
比如，"不买下降通道"的投资理念，因为"下跌不言底"。可是总有人鼓动按技术指标抢反弹，结果多数人越抢越套，越套越深。又比如，"熊市空仓、牛市满仓"的投资理念，因为熊市80%～95%股票是下跌的，牛市70%～90%股票是上涨的。可是，熊市里总有很多分析师依据技术分析忽悠投资者买股票，结果多数人谁买谁被套。再比如，一些投资者没念几年书，也没有电脑和技术分析软件，他们就懂得"春播、夏锄、秋收、冬藏"的波段投资理念，春播买股票，夏锄持股，秋收卖股票，冬藏空仓，一年操作一、两次（季），象农民种田一样轻轻松松赢了钱。
四、简单比复杂更重要
中国股市是错综复杂的，上市公司是错综复杂的，庄家机构是错综复杂的，市场资金流和信息流是错综复杂的，就连投资分析的方法和技术也越来越繁多、越来越复杂。作为一个投资者没有精力、没有能力、没有必要研究那些琐碎复杂的问题。本来股市投资并不是那么复杂那么神秘的事情，而是被人为复杂化神秘化了。
其实，最有用最重要的投资理念也就那么十条八条，技术分析说过来说过去就"量、价、时、空"四个要素的变化，你最常用的而且觉得最有用的技术指标也就几个、十几个，最多不过二十几个。复杂化的结果往往主次不分，神秘化的结果往往故弄玄虚，既坑人又害己。请牢记：股市投资过程中最基本、最简单的才是最有效方法。
五、缺点少比优点多更重要
我们发现：股市投资成功和失败与一个人的优点（优势）多相关性不大，比如有人是硕士、博士、专家教授、**官员等高智商的人，有人买了几套投资软件集中国智能分析之大成，有人是同事朋友之间公认的强者能人等等，具有很多优点优势，结果还是股市大输家。道理很简单，就是那个人的那么多的优点优势对于股票投资决策并不是最关键最重要的。相反，有的人普普通通、平平凡凡，没有那么多的优点优势，却成为了股市大赢家。道理也很简单，就是那个人投资决策过程中缺点少。
换句话说，一个人有一百个"优点"，只有一个"缺点"，而且这个"缺点"导致你在投资过程中重复犯关键性错误，你就永远摆脱不了输钱的厄运。打个比喻，"桶"是装水的容器，不管你是用真金白银做的，还是用檀香木精雕细刻的，只要桶底有一个小洞洞，就是一只漏水的"破桶"，没有使用价值。你的"桶"尽管是朔料的，或是铁皮的，或是陈旧笨重的木桶，只要没有小洞洞，就能装满水，装满股市里的"钱"。这就是投资者缺点与优点的"输赢辩证法"。
六、 耐心比胆气更重要
有一句股谚，"股市投资高风险高收益，两军对恃勇者胜"。持有这种观点的人鼓动做短线、抢反弹、弱市行情逆向操作，似乎人有多大胆就能赢多大钱。这种投资思维和操作方法对于极少数投资者可能是成功的，但是，对于多数投资者却是"投资陷阱"。因为与虎谋皮、狼口夺食毕竟是高风险高难度的投机，所以并不适合也不是多数投资者明智的选择。
著名的巴菲特每年证券投资获利30%就被称为股市大赢家，关键是他只赢不输或赢多输少。我们一些投资者偶尔一年获利100%、300%、500%，甚至更多，可是后来又输个精光。巴菲特始终是一个赢家的秘诀："安全第一，耐心第一"。中国股市不管是牛市，还是熊市或平衡市，每一年至少有一波持续时间较长的、上涨空间很大的、多数股票获利的行情，或是两波、三波这样的行情，只要你耐心等待，司机买进，行情结束果断出局，可能就是赢家了。大家都知道，“猎豹捕食"的原则，猎豹那么凶猛的动物，有时为了捕获一只猎物，饿着肚子耐心地埋伏几天，等待最安全最有把握的时机，而且还专挑"老弱病残"的目标袭击，成功率极高。在股市投资里，我们应该学习猎豹的耐心，不要象"机灵聪明"猴子乱蹦乱跳。
股市中最大的敌人是自己
众所周知，股市中最大的敌人是自己，对自己缺乏信心，正是投资失败的主要因素。
每当股市低迷时，即使是一些经不起推敲的传言，竟然也能轻易左右大盘走势，使得数十亿市值瞬间灰飞烟灭，斩仓盘霎时蜂拥而出，充分反映出弱市中市场信心十分脆弱。每当行情走弱时，股市资金面供求会极度不平衡。那么，是真的缺乏资金供给吗？不是，实际上股市的外围资金非常充足，市场真正缺少的是赚钱的效应，缺少的是投资信心。在下跌行情中，有些投资者被套的股票属于极有投资价值的蓝筹股，而且随着股市下跌，个股价格已经严重背离其价值，但投资者仍然在底部区域斩仓割肉。为什么呢？因为缺少信心。在上涨行情中有些投资者选中了黑马，却不能长期持有，往往在股价启动初期，就被股价的正常波动震下马来；之所以如此，根本原因还是在于缺乏的信心有的投资者精心分析、仔细研究后选中个股，却犹豫着不敢买进，直到股价涨上去才后悔不迭；还有的投资者明明感觉股市要见顶，但看到周围投资者和股评都一致看好，又犹豫着不愿卖出，而错失逃顶机会。凡此种种，都是因为缺乏独立自主的信心所致。
特别是当股市遭遇利空传言或调整压力的制约，走出逐波下跌走势，击穿了所有的均线和上升支撑线，市场形态趋于恶化时，许多投资者的心理会变得极为脆弱，稍有风吹草动，就恐慌性斩仓割肉，这同样是源于信心的丧失。事实上，股市的天还是那个天，股市的景还是那个景，涨多了会跌，跌多了会涨，是股市永恒不变的规律。如果涨多了就认为一定还会涨，跌多了就坚信一定会崩盘，那一定会成为一个失败的投资者。
越是在恶劣的市场环境中，投资者越是要树立投资的信心，只有战胜自我，才能迎来曙光。而在股市中最黑暗的黎明时分，因为恐惧而疯狂抛售廉价筹码的投资者，将极有可能错失最后的时机，并在曙光来临前的瞬间倒下。回想当年，2005年6月6日，当“千点论”成为现实，当股指创下998点时，许多投资者在大盘破位后失去信心，甚至认为行情还将进一步下跌，而998点却成为中国股市历史上最大一轮牛市的新起点。事实证明，在证券投资中，信心往往可以左右投资行为，而投资行为最终将影响投资命运。因此，参与股市投资必须要树立投资信心。通过信心帮助自己在处境不利时战胜恐惧、克服犹豫；通过信心帮助自己从容面对股市中的种种突发事件和不利局面；通过信心帮助自己度过市场黎明前最暗淡的时光，迎接新一轮曙光的到来
用机械式交易系统追随市场
为什么亏损
期货市场是一个极具诱惑力的市场，它是在一个大家共同认可的游戏规则下，凭自己的决策，判断而进行交易的一种市场.它的保证金制度给人以小博大的诸多机会.它能使人获取暴利，的确，期货能使人致富.人们在加入这个市场前只看到了这一点，原来期货交易这么简单，涨了就买，跌了就卖就可以赚大钱，取最高价和最低价算一下如果自己满仓去做会赚多少钱，然后自己让自己算出来的数字感染的兴奋不已，激动异常，这么简单，然后信心十足的投入市场搏杀.
这个时候的人不知道金融投资市场并不是他眼中屏幕上的图表那么简单，不知道进入金融市场需要掌握什么样的知识，眼中只有买和卖，开始也许会尝点甜头，初战告捷自然信心大增，满仓进满仓出，渐渐的他发现这个时候市场怎么老跟自己过不去，卖了就涨，买了就跌，而且反向入场点位时机均佳，好像市场反向的动力就差他自己那几手交易.这就是期货市场的魔力，赚大钱甚至是连续几次赚大钱十分地容易，而要保住利润，长久地保住利润却万分地难.每个期货人都有过赚钱的经历，不少人还有过在一段时期内连续多次赚大钱的经历，但有能力保住利润的却少之又少，最后的结果确往往使他们失望，这个结果就是市场只有少数人能够从中获利，甚至是暴利.
在商品现货市场，如果买卖双方达成交易，一般是"胜——胜"型的双赢结果，而在期货市场，期货合约的交易则是"胜——负"型结果，因此，在任何情况下必定有一部分投资者将处于亏损的被动局面中.如果投资者想在期市中成为长期，稳定的赢家，就必须确立符合市场条件的投资原则.
市场交易的方式非常多，用五花八门来形容一点也不为过，各种交易方式都有获利的可能，这也是期货的魅力所在.这种魅力吸引了大量投资者来参与期货交易，人人都认为自己可以成功，然而，也正是因为交易方式的多样性，导致投资者难以找到适合自己的交易方式，因为市场在不同的阶段都有与其相适应的交易方式在获利，这使投资者产生一种错觉:市场上到处都是机会天天都有人在赚钱，可自己为什么却总也抓不住呢投资者很容易迷失在这种错觉之中，这种错觉的根源在于投资者因错过任何机会都很后悔，都会自责，因为他自认为这个机会他是有能力把握的，市场的包容性，往往是导致投资者无从确定自己交易方式的根源，而实际操作中，越贴近市场越容易受到各种各样其他因素的影响，如市场气氛，主力的出入，消息的震荡，行情运行的拉锯，都可能使一个交易者无法承受心理压力而做出错误的判断，这就是亏损的根源.
一个初入期市的交易者很可能是一个直觉交易者，他们往往依靠自己对市场的直觉去交易，由于他对市场的理解和实践经验有限，他们的这种直觉往往是一种错觉.比如说，在上涨趋势中，一个新手看见某商品连续大涨就会迫不急待地想去做空，被套了还要加仓，这于他们在日常生活中低买高卖的理念有关，还有些交易者看见以前K线中出现了某种看涨形态，后来商品价格也的确上涨了，便以为出现这种形态都会看涨.其实，他的这种看法是对以前的认知体系所产生的一种依赖性.但历史不会简单重复，"这一次"不等同于"上一次"，以往的经验不能完全成为判断现在的依据. 对于初入期市的新手而言，最大的不幸是他的直觉往往导致了他的错误.在去年的铜的大牛市中，某投资者看对了方向却没赚到钱，为什么呢原来他一直持有铜的多单，但铜价一上涨，他总认价格涨得太快太猛要调整了，于是先平了仓想等价格跌下来再买，哪知这次铜价一涨就没回头，一直涨到了三万点，气得这位投资者捶胸顿足，后悔不迭.
国内目前从事期货交易的投资者各有不同的背景，有做实业的，有做现货贸易的等等.许多人若论起管理经营，贸易谈判，请客公关，拓展市场的才能可以说是一流的，他们已经熟悉在商场上打交道.但期货投资不同，它是与期货市场打交道，而且市场永远是正确的，顺应市场需要有专业知识与技术，而这些知识与技术是绝大多数投资者所没有的，而且也不是短时间内就能学会的，这样就使大多数投资者只凭直觉和现货交易的知识来操作期货，其结果也就不言而喻.
凭什么赚钱
本人在期货市场经历了几度沉浮之后，最终还是选择了机械式交易系统作为投资决策的主要依据.
什么是系统
系统这一概念来源于人类长期的社会实践，简单的讲:就是把一套成熟的交易方法编写成程序然后存入计算机.用计算机发出的指令指导我们去完成每一笔交易.系统就是人们由局部间的联系认识到事物整体的一种科学观.系统化即是将这种意识上的认识，以一种有序直观的方式把它表现和实施出来.
金融市场是复杂的，越是复杂繁琐的事物越是需要以这种系统化的方式来解释和处理.投资也是一个繁琐而复杂的活动，亏损的交易，除了是因为价格波动本身的复杂性因素造成的外，还有就是来自投资者自身的各种不稳定因素.要在金融市场上长期生存并能保持稳定的获利，必须在充分认识市场的基础上，去建立起一个有效的系统化手段，以此来帮助排除价格和情绪对交易所产生的各种干扰因素，确保每次的交易是低风险高回报的.
交易系统的理念是交易者长期在市场中摔打摸索总结出的，是对市场规律性一面的理解和总体形成的交易行为体系.
交易系统的原则:价格瞬息变化，用复杂去描述复杂只能适得其反，而且也不利于投资者即时做出快速有效的反应.用机械化，条理化，一切数据都要量化的原则.精确而且高效的交易系统去描述市场，才能不被市场表面的大量随机因素所蒙蔽.
(1)交易系统是否完整和客观，必须要经过长期统计与实践，证明其能够稳定的赢利.系统交易方法属于科学型的投资交易方法.
(2)交易系统是完整的交易规则体系.它必须对投资决策的各个相关环节做出明确的规定.这种规定必须是客观的，惟一的，不允许有任何不同的解释.
(3)交易系统的特点在于它的完整性.既一个完整交易周期中的各个决策点，包括进场点，退场点，再进场点，再退场点等条件都有明确具体的规定，从而形成一个完整的决策链.
(4)一个没有观望和回避的交易系统不是一个完善的交易系统.一个优秀的交易系统，不限制赢利，只限制亏损.系统交易强调的是长期的稳定的整体收益，而不是强调一时一地的得失.
在投机市场上长期地占有概率优势，而不是孤注一掷，成功的交易者只是将每次交易看作是一连串可能性和概率中的一个，由于统计样本分布的不均衡，不利事件的发生又具有集束性，任何交易系统都必须面对连续失败时期.在这种逆境时期，面对强大的心理压力，深刻理解交易系统所依据的投资理念，对于逆境时期保持心理平衡具有至关重要的意义.
易采用百分之百客观的决策模式时，便把人的因素完全地排除在信号发生过程之外.正是这一特点，使系统交易方法能够有效地排除人的主观意志，和个人情绪对信号发生过程的干扰，使系统具有较高的操作稳定性，及抗灾难性失误的能力.
交易系统是经过实践证明了的能够长期稳定赢利的体系，它是完整的，连贯的，前后一致的;差的交易系统是不完整的，间断的，前后矛盾的，他们的交易行为是杂乱的，看不出这一笔交易与前一笔交易有什么联系，整个交易过程看上去东一榔头西一棒槌，因而不可能稳定地赢利.
当交易产生相当赢利时，也是投资人最容易产生心理动摇时期.这时，投资人容易产生强烈的平仓欲望，而不愿等待交易系统给出平仓信号，但是从整体而言，百分之百客观的系统平仓方法，要远远优于个人主观决定的平仓点.系统可以帮助投资人克服心理动摇，坚持已有的持仓而不被强烈的市场波动震荡出局，直至获得更大的赢利.
交易中最大的敌人不是市场而是交易者自己，我们每一次失败的经历都说明:不是市场太聪明，而是我们太自作聪明，太自以为是，我们在交易中总是被自己的主观情绪，欲望所击败.为了避免我们被主观情绪所困扰，我们必须用机械式的交易系统来规范我们的交易活动.
用系统操作就是定在什么位置买卖，就在什么位置买卖，一点误差都没有，否则就决不入市.不关心所谓的基本面，技术面，小道消息.用系统操作的理论是:无论是什么原因影响到价格的变化，都最终要通过盘面反映出来，交易系统只对盘面负责.
(A)用交易系统操作的长处:
1.消除人的情绪.
2.明确的进出场点.
3.一致性交易成为可能.
4.让利润充分增长，让损失减到最低.
(B)用交易系统操作的短处:
1. 只能跟随在趋势之后.
2. 无趋势时容易造成亏损.
法国文艺复兴后期的代表人物蒙田说过:"人最难做的是始终如一，而最易做的是变幻无常.做个一成不变的人是一件了不起的大事."
在交易时，交易者一定要按照系统信号去进行交易.如果连续遭受挫折，也不应对系统的有效性产生任何怀疑，并且应坚定不移地执行新的交易信号.比如:当你按照系统信号进行交易而连续两次作错，这时系统产生了第三次交易信号，你开始对系统产生怀疑，仍对做错的交易耿耿于怀，而对下一笔交易又顾虑重重.因此你没有去执行第三次交易信号，但此时却产生了一轮轰轰烈烈的行情，由于你对系统的怀疑，使你错失了行情.
任何系统都不是绝对完美的，我们不是神，假如一个交易者能够准确把握入市和离场的时机，投资不就轻而易举了吗事实上，世界上最成功的投资人也做不到这一点.我们所能做到的就是把握市场的大势，在市场逆转之前，获利出局.
没有失败的交易信号是不可信的，没有任何"噪音"的交易系统也是不可信的，因此当我们把刚才所说的前两次错误交易看成是捕捉第三次大行情信号的成本和代价，你就不难理解了.我认为在交易时出现亏损是无可厚非的，但错过行情却是不可原谅的致命错误!成功的交易者就是那个连续失败后，还对后续信号充满信心并果断执行.
放弃预测，放弃恐惧，也放弃贪婪和欢喜，一切由交易系统决定出入市.而在受到挫折后绝对不可放弃，因为成功是最后一分钟来访的客人.投资者问到价格走势问题，一般都是如下两种形式:1，持多仓的人一般会问"请问，价格会涨吗";2，持空仓的人一般会问"请问，价格会跌吗"，对于此类问题，我们的核心理念之一就是"不对价格走势进行任何预测".我们只对价格变动做出反映.我们恪守交易原则，系统怎么说我们就怎么做.如果事后市场证明你是错误的，修改自己的交易系统就可以了.交易系统本来就需要在实践中修整在实践中完善的，不可能有永远有效的且放之四海皆准的系统.
交易系统的建立是人性化的，而系统的执行从某种意义上来说是非人性化的.紧跟计算机的交易指令，是一种机械的，单调的，枯燥的，寂寞的工作，需要交易者具有极大的耐心和意志.长时间地持有巨大的单量，长时间地经受市场剧烈的波动，交易者的情绪往往要承受极大的压力，这需要交易者运用坚强的意志，去压抑自己强烈的平仓了结欲望.真正做到机械的，坚定不移的，百分之百的，不折不扣的执行计算机发出的每个指令.
从事了十几年的期货交易，使我感觉到交易行为的本质就是一种人性之间的交锋.只要在市场中显露了人性的弱点，则市场就会给你以相应的惩罚.因此，在踏进这个市场以前，首先就应该了解自己，了解自身(人性)的弱点，如贪婪，恐惧等等，然后找出合适的方法去克服它，而使用交易系统就是最好的方法之一.使用交易系统就是要把自身的弱点限制在最小的程度，因为系统是完整的，客观的，有序的，定量的，所以它在某种程度上会让人达到知行合一.
使用机械式交易系统应注意的问题:
(1)交易中的止损，:
生存法则是什么第一时间无条件止损，并要始终坚持而不心存侥幸.
保证金杠杆的效应使得价格波动被人为放大，并且合约到期的限制使得持仓不能一直保留.当持仓的方向与市场运动背道而驰时，时间的代价将变得越来越昂贵.在交易不利的情况下，如果不及时采取正确的行动，那么时常会面临这样的情景:⑴投入的保证金刚好被击穿;⑵帐面盈利可能全部丧失;⑶因反趋势全部资本金面临灾难的结局.由此可见，要想生存就必须学会止损.止损应在交易系统出现买卖信号时就应当设置，在交易之中按某种方式全程跟踪和推进.止损的宽窄主要是与市场正常波动的幅度相匹配，有时亦附加一定的时间条件.作为中长线交易者，要避免频繁地触动止损，从而保证在决策正确的前提下操作计划能够有效进行.
止损就意味着放弃.放弃的也许是机会，更有可能是灾难.止损出局的好处有二方面一)进场时机不当，这在决定出场的当时并不能确认是否犯了方向性错误，但我们必须选择离场.一方面，回避重大错误的可能，另一方面，为再次寻找更安全，更好的入场点提供机会.
(二)方向性判断错误，在反趋势情况下，如果没能够及时出场，那么时间将对交易构成致命的打击!避免这种情况的唯一办法就是及时止损.所以止损永远是对的，错了也对.死扛永远是错的，对了也错.
看重眼前利益而不愿下决心止损是许多人的通病;然而，投资者如果对未来充满必胜的信念，那么当前的割舍将变得微不足道;因为时间会给成功的投资者带来财富.损失是暂时的，必须的，它是成功过程中不可分割的组成部分.暂时地放弃金钱是为了保存资金实力，也是为了将来得到更多，更好的回报.可见，止损是生存之道，是"飞行员的降落伞"，是市场第一原则的体现.
在这里，需要特别强调的是:进场和出场的条件是不对等的.进场的理由必须是充分的，明确的;但是，出场却不同，理由可以是简单的，朦胧的.如果试图寻求充足的退场理由，那么交易必将因担搁而陷入困境;过度地追求利润最大化，使得我们容易挑战行情的极限，从而走向贪婪;我们应当留有余地，忽略边际利润趋低的后续行情，从而使投资立于不败之地.许多人不了解这点，始终想通过研究市场来寻求最佳的平仓方法，但至今无人知晓.为什么因为没有答案.答案不在市场，而在每个人的心里.追求完美就是贪婪的表现，不完美的离场方式才是最完美的，才有生存与发展的可能.
鉴于此，机械式交易系统能够做到:
首先，在剔除众多情绪干扰的同时，舒缓交易者的心理压力.交易者在操作时只需依照机械交易系统的信号入市就可以了，这样的交易过程自然没有情绪的干扰，也不会产生较大的心理压力.
其次，它有助于控制风险，凭借带有情绪的猜想或所谓的「直觉」去交易，结果只能是承担了更大的风险.而依照机械交易系统去交易，却只需承担有限的风险(执行止损价).显然，两者之间有着本质的区别.
再次，它保证了使用方法的一贯性.只有连续的使用相同方法，胜算率才能得以体现;而失算部分则可以通过执行止损指令加以弥补，从而实现总体利润的最大化.
(2)交易中资金的管理
保证金的调节是期货市场赋予投资者的自由.这种权限的自由选择会带来人性最直接和最充分的暴露，人总是有用足保证金的强烈倾向.期货并非是普通的金融工具，其杠杆效用像似"核金融".因此，高比例动用保证金会使得投资盈亏产生巨幅波动，既可能出现资金爆炸，亦存在迅速毁灭的可能.这种非常态现象的产生是心魔驱使的结果，这不是投资的正道，其最终结局无一例外被市场所淘汰.有个类比可以说明:小车在高速公路上行驶，如果120码的速度算是安全舒适的话，那么每增加10码，其事故出现的概率将会呈现指数上升;当速度达到220码以上，不论驾驶技术如何，事故出现的可能性提升至百分之百.
由此来看，自由并非都是好事，人更需要自律.就资金管理而言，自由与安全之间应当有其统计意义上的平衡点.实践经验表明:当资金的利用率达到30%时，对于期货交易而言是最恰当的.尽管投资者技术水平的高低可适度调节这一比例，但30%的利用率是资金管理的基准原则.在实际交易时，应当树立"安全第一，盈利第二"的思想，可以说，资金管理状况是交易者内心世界的集中反映.良好的资金管理有助于投资者与市场维系和谐的关系，有助于交易者水平的充分发挥，有助于交易质量而不是数量的提高.其实，所投入的资金就是一粒种子，我们所要做的就是耐心等待---生根，发芽，开花和结出丰硕的果子.然而，在实际操作中，人们最容易犯的错误就是急功近利，总是试图加大保证金量的投入，希望短时期取得优异的战果.这种急于求战求功的浮躁心态，导致危险，恐惧与失败的阴影从未离开其左右，直至被彻底打败.其实，挣钱的奥秘在于时间与平和的心态，在于投资者耐心等待与分享趋势的伸展.空间的打开需要时间，时间才是最为关键的因素.
(3)交易中的等待:
对于在期货海洋中博杀的投资人来讲，等待意味着一种原则，一种大道，一种自信.在我看来等待的人至少是清醒的.休息等待是一种积极的防御状态.许多投资者并不了解其内在的意义，我们之所以无所作为，是因为"不交易"也许就是最好的交易，这是一种舍弃，是一种顺从与尊重客观市场的表现.可见，学会休息与等待是决定投资能否取胜的重要一环.
我们需要明白:市场是行情变化中的主角，而投资者的表演不过是个不起眼的配角.应当留有足够的时间与空间给市场，而不是自己忙忙碌碌;应当等待市场给出明确的方向，否则，忙碌的结局只能是虚空一场.问题的关键是:为什么人们总是忙碌这是欲望驱使的结果.当人把眼睛盯在金钱而不是市场与自身时，总是会臆想行情的发生，并希望抓住而不愿丧失.但是，能够发觉市场没有行情，其意义更加重要.因为只有认识到这点，才会懂得休息与等待的价值.
《孙子兵法》中有句话:"途有所不由，军有所不击，城有所不攻，地有所不争，君命有所不受".之所以不作为，是为着安全起见，为着大的战略计划服务，而不是因为眼前的小利或是在利诱下的盲动.华尔街著名的投资(投机)大师索罗斯曾经说过，"休息其实是工作的一部分，只有远离市场，才能更加清晰地看透市场.那些每天都守在市场的人，最终会被市场中出现的每一个细微的波动所左右，最终根本就失去了自己的方向，被市场给愚弄了."
期货投资与其它工作或投资存在的最显著区别在于:从事其它工作时需要勤奋才能有所成就，而期货投资除此之外更需要的是理解和感悟.这是期货投资的特点造成的.期货行情波动大，速度快，行情来临的时候也很突然，但更多的时间是在等待.对于中长线投资者来说，"懒惰"或许能够取得良好的收益，在一轮上升行情中，长时间"懒惰"的持仓者，其所获取的收益往往多于频繁短线进出的投资者.所以期货是智者的游戏，期货投资重在对市场的深层次理解和感悟，以及由此做出的投资决策.如果投资决策正确，一年能把握住几个大的行情既能获利不菲;如果投资决策不正确，交易越多亏损往往会更多.
结束语:
事实证明要想在交易中立于不败之地，就必须用机械式的交易系统来规范我们的交易行为，防止我们迷失于直觉交易的"陷阱"中.它的作用应当是我们思想的明灯，行动的指南.机械式的交易系统意味着约束，而我们必须接受这种约束，并使之成为投资生活的一个部分，一个自然的习惯.财富之路是一条隐匿的道路，正如《圣经》中的一段话:通向灭亡的门是宽敞的，路是宽阔的，所以走上这条路的人最多.但你们要从窄门进去.因为通往永生的门是窄小的，路是狭隘的，找到他的人很少.
