重大危险源安全风险分级管控办法

1 目 的

按照《XX省应急管理厅关于安全风险分级管控办法（试行）》、《XX部关于开展水利安全风险分级管控的指导意见》、《XXXX工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）等有关文件的要求，明确危险源辨识和风险评价程序、要求和方法，全面开展危险源辨识和风险评价，强化安全风险管控措施，切实做好安全风险管控各项工作，制定本办法。

2 适用范围

本办法规定了重大危险源辨识、评价和风险控制的职责、方法、范围、流程等要求，适用于本公司重大危险源与安全风险分级管控。

3 主要职责

3.1 公司安全生产委员会

组织研究解决重大危险源/重大风险管控方案。

3.2 公司安全环保部

（1）负责组织制定、完善公司重大危险源及安全风险分级管控办法；

（2）定期发布公司重大危险源及安全风险清单及管理方案；

（3）对重大危险源及安全风险分级管控工作进行监督、检查和指导。

3.2 公司其他职能部门

负责对其职责管理范围内的重大危险源及安全风险进行登记建档和监控，审查项目重大危险源/重大风险监控实施方案，并检查验收实施效果。

3.3 分（子）公司

（1）组织对重大危险源及安全风险的安全专项方案，安全技术措施进行评审，并督促落实；

（2）从技术上组织本质安全研究攻关活动，推广应用有关安全技术应用和安全防护工作；

（3）监督、检查、指导本单位范围的各项目的重大危险源及安全风险的控制措施落实情况；

（4）监督落实现场重大危险源及安全风险管控的投入；

（5）建立安全生产事故与突发事件应急预案；

（6）根据事故级别，组织或参与调查、处理重大危险源及安全风险造成的各类事故、事件。

3.4 项目部

（1）落实重大危险源及安全风险管理与监控责任制度，明确所属各部门和有关人员对重大危险源及安全风险日常安全管理与监控职责；

（2）组织开展危险源辨识、评价工作，负责现场各类重大危险源的识别、登记建档、监督检查，落实控制措施；

（3）建立健全重大危险源及安全风险清单，并按规定定期报备；

（4）根据危险源辨识情况，制定安全监控措施和管理方案，并根据相关安全技术措施进行控制及监管；

（5）组织开展危险源，尤其是重大危险源及安全风险的宣传教育和知识培训；

（6）制定并及时完善重应急预案，建立应急救援组织，配备必要的应急物资装备，并适时进行应急演练；

（7）及时如实报告重大危险源及安全风险造成的各类事故、事件。

4 管理要求

4.1 危险源辨识

4.1.1工作小组

工程开工前，项目部应成立危险源辨识工作小组，小组由工程技术、安全、生产、物资设备等部门具有经验丰富、熟悉工程安全技术的专业人员组成。工作小组按规定编制包含危险源辨识、风险评价和风险控制在内的项目前期安全生产管理策划。

4.1.2辨识的时机

（1）开工前，对施工现场危险设施或场所组织进行危险源辨识，对其进行分类和分级，汇总制定危险源清单，确定危险源名称、类别、级别、可能导致事故类型及责任人等内容，必要时，可进行集体讨论或专家技术论证，并形成辨识结果记录。

（2）施工过程中，根据下一阶段工作要求每月一次进行危险源辨识与评价，并根据施工现状每周对辨识出的危险源进行一次确认与更新。

4.1.3工程施工危险源的类别

工程施工危险源一般分为五个类别，即：施工作业类、机械设备类、设施场所类、作业环境类和其他类，各类的辨识与评价对象主要有，但不限于：

（1）施工作业类：明挖施工，洞挖施工（盾构隧洞施工），石方爆破，填筑工程，灌浆工程，斜井竖井开挖（盾构工作井施工），地质缺陷处理，砂石料生产，混凝土生产，混凝土浇筑，脚手架工程，模板工程及支撑体系，钢筋制安，金属结构制作、安装及机电设备安装，建筑物拆除，配套电网工程，降排水，水上（下）作业，有限空间作业，高空作业，管道安装，其他单项工程等。

（2）机械设备类：运输车辆，特种设备，起重吊装及安装拆卸等。

（3）设施场所类：存弃渣场，基坑，爆破器材库，油库油罐区，材料设备仓库，供水系统，通风系统，供电系统，修理厂、钢筋厂及模具加工厂等金属结构制作加工厂场所，预制构件场所，施工道路、桥梁，隧洞，围堰等。

（4）作业环境类：不良地质地段，潜在滑坡区，超标准洪水，粉尘，有毒有害气体及有毒化学品泄漏环境等。

（5）其他类：野外施工，消防安全，营地选址等。

对首次采用的新技术、新工艺、新设备、新材料及尚无相关技术标准的危险性较大的单项工程应作为危险源对象进行辨识与风险评价。

4.1.4危险源的级别

危险源分两个级别，分别为一般危险源和重大危险源。

4.1.5危险源辨识的方法

对于水利水电工程危险源辨识应先采用直接判定法，当工程施工区域内出现符合《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2018〕1693号）《水利水电工程施工重大危险源清单》中的任何一条要素的，可直接判定为重大危险源。

对其他类型的工程及不能用直接判定法辨识危险源的水利水电工程，可采用安全检查表法、预先危险性分析法及因果分析法等方法进行判定。

4.1.6重大危险源评估、建档与备案

对于判定为重大危险源的，应进行安全评估并形成评估报告，根据评估报告制订重大危险源应对方案，必要时聘请专家论证，并登记建档，同时按规定进行报备。

重大危险源安全评估报告应包括以下内容：

（1）安全评估的主要依据；

（2）重大危险源的基本情况；

（3）危险、有害因素的辨识与分析；

（4）可能发生的事故情景、可能性及严重程度；

（5）可能受影响的周边单位和人员；

（6）重大危险源的风险水平；

（7）重大危险源等级；

（8）安全管理和技术措施；

（9）评估结论与建议。

4.2 风险评价

4.2.1风险等级

风险等级原则上分为红、橙、黄、蓝四个等级，分别对应重大风险、较大风险、一般风险和低风险，其中“红”色代表最高风险等级。

重大危险源的风险等级直接评定为重大风险等级。

4.2.2风险评价的方法及风险等级的判定

危险源的风险等级评价可采取直接评定法、安全检查表法、作业条件危险性评价法（LEC） 等方法。

风险等级应根据所选定的评价方法进行判定。若使用作业条件危险性评价法（LEC）可参考《水利水电工程施工危险源辨识与风险评价导则（试行）》（办监督函〔2018〕1693号）。

4.3 风险管控

4.3.1管控层级

（1）重大风险：由公司负责实施重点常态化监控，分（子）公司负责具体日常重点动态管控。

（2）较大风险：由公司负责实施重点监控，分（子）公司负责具体日常重点动态管控。

（3）一般风险：由公司负责实施监控，分（子）公司负责具体日常动态管控。

（4）低风险：由项目部负责日常动态管控。

4.3.2管控方案

（1）对重大风险的生产单元、施工单元，由公司技术负责人牵头组织相应施工组织设计、专项方案和应急预案编制审核，按程序认证审查、批准后实施。

（2）对较大风险的生产单元、施工单元，由分（子）公司技术负责人牵头组织管控方案和应急预案编制审核，按程序批准后实施。

（3）对一般风险的生产单元、施工单元，由项目技术负责人牵头组织管控方案和应急预案编制审核，按程序批准后实施。

（4）对低风险的生产单元、施工单元，由项目技术人员、安全生产管理人员共同牵头组织管控方案和应急预案编制审核，按程序批准后实施。

4.4动态管理

4.4.1风险数据库与空间分布图

根据安全风险类别和等级建立安全风险数据库，绘制“红橙黄蓝”四色安全风险空间分布图。

4.4.2公告警示

应将风险基本情况及防范、应急措施等信息通过安全手册、公告提醒、讲解宣传等方式告知可能直接影响范围内的相关单位及人员和进入危险源工作区域的外来人员，指导、督促做好安全防范。在醒目位置和重点区域分别设置安全风险公告栏，制作岗位安全风险告知卡，标明工程或单位的主要安全风险名称、等级、所在工程部位、可能引发的事故隐患类别、事故后果、管控措施、应急措施及报告方式以及责任单位、责任人、联系方式等内容。对存在重大安全风险的工作场所和岗位，设置明显警示标志，并强化危险源监测和预警。

4.4.3监测预警

根据风险因素及其控制指标建立动态有效的监测监控机制，按要求进行监测、评估、预警，及时掌握安全风险状态和变化趋势，并及时向项目法人、监理单位和上级主管单位通报风险管控信息情况。

4.4.4检查验收与旁站监督

风险单元开工前，按程序做好开工安全生产条件审查。生产过程中，应做好安全生产监督检查和阶段性验收。

4.4.5变更管理

风险因素条件发生变化时，须重新进行风险评估、等级确定，补充和完善管控方案和应急预案等风险控制措施。出现下列情形时，应当及时调整风险等级和控制措施：

（1）法律法规、标准规范发生变更，可能影响风险等级；

（2）组织机构发生重大调整；

（3）物料、作业条件、生产工艺流程或关键设备设施发生变化；

（4）新建、改建、扩建项目建设；

（5）维检修、试生产（运行）；

（6）本单位发生安全事故或相关行业领域发生重特大安全事故；

（7）极端天气、重大节假日、大型活动等；

（8）其他可能影响风险状况的情况。

4.4.6警戒处理

当风险控制指标超出管控临界值，达到预警条件的，应及时发出预警信息，并立即采取应对措施，防范风险事件发生。

当发生风险事件的可能性急剧上升，不能保证安全的，应从危险区域内撤出作业人员，暂时停工停业，或者停止使用相关设施设备，控制指标正常后方可恢复作业。

一旦发生安全生产风险事件，立即启动应急预案，及时有效处置。

4.4.7总结分析与持续改进

对危险源辨识、评估、报备、管控、应急等情况进行年度总结和分析，针对存在的问题提出改进措施。

4.5备案与文件管理

4.5.1备案

按照职责范围对重大危险源/重大风险报属地水行政主管部门备案，危险物品重大危险源按照规定同时报有关应急管理部门备案。

4.5.2文件管理

按规定完整保存体现风险管控过程的记录资料，并分类建档管理。至少应包括：

（1）安全风险分级管控制度（实施细则、实施指南）、安全生产风险公告制度、重大风险管控办法。

（2）危险源辨识与风险评价记录，危险源清单，重大危险源清单，危险源辨识与风险评价报告，风险数据库，风险空间分布图。

（3）风险教育培训记录，安全技术交底记录，安全风险公告栏，岗位安全风险告知卡。

（4）针对风险而编制、审批的施工组织设计、专项方案和应急预案及相关记录，监测监控记录，条件审查记录，检查验收记录，旁站监督记录，实施过程进度信息报告，变更管理记录，应急与事件信息记录。

（5）安全风险分级管控总结分析记录，管控效果评估记录，持续改进记录。