一、单选题
1.关于《诚信合规手册》,以下说法正确的是()。
A.公司高级管理人员可以不遵守《诚信合规手册》规定
B.《诚信合规手册》内容一旦确定不再变化
C.公司员工有义务向上级部门或领导报告任何潜在或疑似违法违规的行为
D.《诚信合规手册》由合规管理监督部门负责解释
答案:C
2.公司合规管理“三道防线”中,“第一道防线”和“第三道防线”分别由()和()承担。
A.业务部门;合规管理监督部门
B.业务部门;合规管理部门
C.职能管理部门;合规管理监督部门
D.合规管理部门;合规管理监督部门
答案:A
3.在《诚信合规手册》与适时、适用的法律法规、监管要求出现差异情况下,应遵守()。
A.法律规定
B.《诚信合规手册》规定
C.最严格规定
D.最宽松规定
答案:C
4.企业应合法取得并持有经营业务适用的许可、资质、证照,严格按照法律监管要求( )披露信息。
A.准确、完整、及时
B.真实、准确、完整
C.真实、准确、完整、及时
D.真实、完整、及时
答案:C
5.公司坚持依法依规治企,健全以公司章程为基础的企业制度体系,严格执行“三重一大”决策制度,落实( ),努力打造治理完善、经营合规、管理规范、守法诚信的法治企业。
A.重大决策合法合规性前置审议
B.重大项目安排审核
C.重大决策事项论证
D.大额资金运作论证
答案:A
6.公司始终坚持( )的HSE方针,秉承安全环保先于一切、高于一切、重于一切理念。
A.从严从实、强化责任、科学治理
B.零污染、零事故、零伤害
C.以人为本、安全第一、预防为主、综合治理
D.生命重于泰山、安全高于一切
答案:C
7.公司关爱生命健康,保护生态环境,始终坚持违章零容忍,追求( )的目标,建立健全风险分级管控与隐患排查治理预防机制,积极采取有效措施防控重大风险、治理重大隐患。
A.零违章、零污染、零案件
B.零伤害、零污染、零案件
C.零违章、零污染、零事故
D.零伤害、零污染、零事故
答案:D
8.公司严禁将生产经营项目、场所、设备发包或者出租给( )的单位或个人。
A.未落实安全生产备案要求
B.未明确安全生产责任人
C.未设置安全环保管理机构
D.不具备安全环保生产条件及相应资质
答案:D
9.公司坚持合法经营、依法纳税,遵守国家财务、税务、资产管理有关法律法规和监管要求,不编制、提供( ),不违法违规处置公司资产。
A.虚假财务信息
B.财务会计报告
C.财务决算报告
D.财务资产报告
答案:A
10.企业应依法建立会计档案,妥善完整保存各项财务票据、审批文件、财务账册和资料,( )依法应当保存的会计凭证、会计账簿、财务会计报告。
A.可以隐匿和故意销毁
B.不得公开和故意销毁
C.不得隐匿或者故意销毁
D.以上都不正确
答案:C
11.企业应遵守国有资产管理相关法律法规和监管规定,依法交易和处置国有资产,严格履行内部( )程序和外部( )手续。
A.决策审批;批准备案
B.决策审批;授权委托
C.审计监督;批准备案
D.审计监督;授权委托
答案:A
12.管理人员不得授意、指使、强令会计人员伪造、变造会计凭证、账簿和其他会计资料、提供虚假( )。
A.财务会计报告
B.年度工作报告
C.领导述职报告
D.内部审计报告
答案:A
13.员工( )未实际发生的费用或非业务原因发生的费用,不截留、坐支、挪用和侵占公司资金、虚列成本费用。
A.不得报销
B.可以报销
C.经领导同意可以报销
D.以上说法都不正确
答案:A
14.公司尊重和维护员工合法权益,遵循合法、公平、平等自愿、协商一致、诚实信用原则,依照我国及业务所在国(地区)法律法规与劳动者订立、履行、变更、解除或终止( )。
A.经济合同
B.租赁合同
C.劳动合同
D.买卖合同
答案:C
15.公司建立完善职业健康、劳动保护制度,开展( ),保障员工的生命安全和身心健康。
A.困难帮扶工作
B.光明号“健康快车”
C.员工关爱计划
D.员工帮助计划(EAP)
答案:D
16.公司不以任何非法理由和手段限制员工对新工作的选择、不以任何非法方式限制员工的人身自由、杜绝任何理由的强迫劳动,尊重员工依法享有的人身自由权、( )。
A.肖像权、名誉权
B.休息休假权、择业权
C.名誉权、择业权
D.休息休假权、姓名权
答案:B
17.员工应尊重他人的( )和( ),不得有侮辱和骚扰的语言和行为,不传播谣言或其他诽谤性、歧视性信息。
A.民族习俗;不良习惯
B.民族习俗;宗教信仰
C.遗风陋俗;宗教信仰
D.不当言论;个人习惯
答案:B
18.员工应遵守公司工作纪律,服从工作指挥和安排,在工作场所和对外交往中着装整洁得体,在生产作业现场按规定( )和配备劳保护具。
A.穿戴西装
B.穿戴工装
C.穿戴便装
D.穿戴正装
答案:B
19.公司遵守知识产权和数据信息领域法律法规、国际规则、国际条约等监管规范,合理保护使用知识产权和数据信息,严格保守( )和( ),积极构建知识产权和数据信息保障体系。
A.国家秘密;商业秘密
B.国家秘密;个人秘密
C.商业秘密;个人秘密
D.个人秘密;行业秘密
答案:A
20.企业应( )他人知识产权,( )他人知识产权,未经许可不非法获取、使用或超出被许可范围使用他人的知识产权、数据信息,不私自泄漏或允许第三方使用他人知识产权、数据信息。
A.了解;不侵犯
B.尊重;了解
C.尊重;不侵犯
D.了解;掌握
答案:C
二、多选题
1.以下属于《诚信合规手册》必须适用的范围是( )。
A.全资子公司
B.分公司
C.公司全体员工
D.参股企业
答案:ABC
2.公司合规管理“三道防线”中,“第二道防线”由( )承担。
A.业务部门
B.合规管理部门
C.职能管理部门
D.合规管理监督部门
答案:BC
3.公司员工在执行《诚信合规手册》中若遇到问题,可向总部和本企业的( )咨询。
A.合规管理部门
B.职能管理部门
C.合规管理监督部门
D.各地市场监督管理局
答案:ABC
4.公司坚持依法依章程治理,健全完善权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的治理机制,充分发挥( )作用。
A.党组织
B.董事会、监事会
C.经理层
D.职工代表大会
答案:ABCD
5.公司坚持依法合规经营,关注所有利益相关方,履行经济、政治、社会责任。所有商业行为都以维护( )合法利益为基本原则。
A.国家
B.社会
C.股东
D.企业及员工
答案:ABCD
6.以下关于企业HSE工作的要求,正确的是( )。
A.在任何地方,遵守所在国家和地区法律、法规,尊重当地风俗习惯。
B.在所有业务领域对HSE的态度始终如一。
C.依法建立健全HSE责任制,规范设置安全、环保管理机构并配备专(兼)职人员。
D.坚持安全生产管理人员、特种作业人员等定期培训并持证上岗。
答案:ABCD
7.企业应提供符合国家职业卫生标准和卫生要求的工作环境和条件。对从事接触职业病危害的作业的员工,按照相关规定进行( )职业健康检查。
A.竞聘前
B.上岗前
C.在岗期间
D.离岗时
答案:BCD
8.以下员工应遵守的HSE管理要求,正确的是( )。
A.主动接受HSE培训和业务技能培训,开展风险识别与管控,报告HSE信息,参与管理制度的有效性检查,提出HSE合理化建议
B.严禁无证上岗,未经培训合格不得独立顶岗
C.不得违章指挥他人冒险作业
D.不得违反操作规程或者安全管理规定作业
答案:ABCD
9.公司收集、使用消费者个人信息时,应当( )。
A.遵循合法、正当、必要原则
B.对收集、使用信息的目的、方式和范围进行保密,经消费者要求后,可以适当提供。
C.采取技术措施和其他必要措施,确保信息安全
D.防止消费者个人信息泄漏、丢失
答案:ACD
10.下列说法正确的是( )。
A.公司依法保障员工参加养老、医疗、工伤、失业、生育等社会保险,依法依规支付员工薪酬
B.员工应维护彼此信任、平等沟通、团结协作、公平竞争的员工关系,服从上级,关爱下级,同事间坦诚相待,相互尊重
C.员工应爱岗敬业,自觉维护公司形象。不在社交媒体、网络平台等散播、发布或参与评论不利于公司形象的虚假信息和言论
D.员工应遵守我国及业务所在国(地区)的法律法规、社会公德、职业道德,了解、掌握并尊重当地风俗习惯,文明办公,礼貌待人
答案:ABCD
三、简答题
1. 合规管理的基本原则
答案:全面覆盖、全员参与原则;管业务必须管合规原则;一体化推进原则;协同联动监督原则。
2. 专兼职合规管理人员职责
(1)专职合规管理人员负责拟定合规管理制度草案或修订方案,制定合规业务审批流程与表单;职责范围内的合法合规性审核;对合规事务提供咨询;合规事务的检查、指导和培训等工作。
(2)兼职合规管理人员负责本部门、本专业合规管理工作的组织协调,落实合规管理要求,开展合规风险评估、监控;发现合规风险或出现违规行为时,应按照本业务领域相关管理规定及时处置。
(3)全体员工应当强化合规意识和行为自觉,主动学习和掌握与本职工作相关的法律法规、监管规定、行业规则和企业规章制度,依法依规履行岗位职责。
3.合规管理的保障措施有哪些
合规队伍建设,合规管理例会,合规培训,合规信息报告,年度合规报告。
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