我认为，遵守你自己的规则是非常重要的。没有专门的、明确的和经过检验的规则，投机者就没有任何成功的真正机会。为什么呢？因为，没有一个计划的投机者就像是一个没有战略，因而也就没有可行的作战方案的将军。
——杰西·利弗莫尔
我个人的主要操作观念与模式简单表述为：波段操作，中短期持股为主。
操盘公式= 3
3
现将五个问题分别阐述。这一投机纲要，将随我自己的实际操作经验的积累和统计研究的深入而修改。
一、买什么
如果一个人不掌握基本的经济知识，不熟悉股市的各种情况，不知道你要买的那只股票的公司的经营状况、不了解这家公司的历史、公司的生产能力和公司所处的行业发展状况，不了解整体的经济发展形势，他就不会成功（利弗莫尔）。在你买股票之前找出公司的所有资料，它的管理层、竞争者、它的利润及增长的可能性（巴鲁克）。
（一）打个比方：选股如选妻
妙龄：上市时间短。身材苗条：流通盘小市值小。娘家富裕：大股东比较富裕，在你们结婚时送一大堆嫁妆，注入优质资产，公司可持续发展。有生育能力：有送股、转股能力，同时生完孩子还能保持原有的魅力。学历技能高：公司有一群高素质的管理团队，有独立的知识产权，在本行业是老大。会过日子：如果只是没完没了的增发、配股、发债，但不能提高每股收益，就是不会过日子。有风度口碑好：公司没有违规案件和各类负面传闻和各类诉讼官司。
（二）商业分析——基本面选股
1、坚持“价值+成长”的基本原则。
2、以业绩优秀或业绩拐点到来的行业或公司为选择标的。
3、有重组预期、股权争夺的。
4、热点板块的龙头个股。
5、七大战略性新兴产业小盘成长股。
6、注意参考“CANSLIM”选股法。理解其“同情股”的含义。其七个因素：当季每股收益，每股收益年度增长率，新产品等，供给与需求，市场领涨股，机构投资者的认同，大势走向。
7、注意把“新”字作为一个重要因素考虑（新产品新报务等）
8、热点板块和龙头个股寻找方法。
如果同时具备多个优越条件的个股出现，则按优先原则选股（长期熊股优先、上市后第一次出现买入信号的股优先、小盘股优先、低价股优先）以及基本面多项“优点”积于一身原则筛选。某个板块多只股票同时出现“买入信号”，说明主力资金已经结集于该板块，未来热点将可能产生于该板块。
（三）市场分析——技术面选股
1、每日动态选股法。每日收盘后，按涨跌幅顺序翻看两市股票。符合技术面要求以及四大信号条件出现的先选入“股票池”，再作基本面研究。
2、年线开始拐头向上且长期以来处在调整通道中的个股。
3、前期没有大幅炒作的个股，从时间跨度与炒作幅度进行观察研究。
4、异动个股的跟踪观察研究。
5、每日看盘复盘所用均线说明。五日攻击线。十日操盘线。三十日生命线（波段强弱分界线）；六十日决策线（用于确定股价趋势走势的强弱）。一百二十日趋势线（又称半年线或牛熊线，它是行情牛熊的分界线）。二百五十日年线（长期均线）。
每日看盘复盘的目的，是按照操盘计划设计的各种战术找到相应可操作的个股。比如，从当日涨（跌）幅榜、换手率、量比等入手找到短期追击的个股，或从中发现具有中长期投资价值的个股，等等。所谓各种战术，是指在总体操作模式下而产生多个小的灵活的适应大盘各阶段环境的操作模式。举个战争的例子。比如，抗日战争期间，八路军的主要作战任务和作战方案是展开敌后游击战，游击战术的开展过程里面，有的地方又根据各自地形等特点，又穿插有地雷战、地道战、麻雀战等多个灵活多变的小战术。股票投机也一样，在总体的中短期波段操作模式下又设计出若干个小的各种操盘模式，比如，短期追涨法，涨停战法，低吸法，大幅清洗时低吸高抛滚动操作法，等等，一定要根据自身观念、大势环境、对各种战术的熟悉掌握程度进行模式设计。
（四）附录：巴菲特投资理念简介（仅供参考）
1、企业原则
巴菲特说，我们在投资的时候，要将我们自己看成是企业分析家，而不是市场分析师或经济分析师，更不是证券分析师。所以他将注意力集中在尽可能地收集他有意收购之企业的相关资料上。主要分为：（1）该企业是否简单以利于了解（2）该企业过去的经营状况是否稳定（3）该企业长期发展的远景是否被看好。
2、经营原则
在考虑收购企业的时候，巴菲特非常重视管理层的品质。条件当然是诚实而且能干。明确的说，他考虑的主要因素有：（1）管理阶层是否理性；（2）整个管理阶层对股东是否坦诚；（3）管理阶层是否能够对抗“法人机构盲从的行为”。
3、财务原则
（1）注重权益回报而不是每股收益；（2）计算“股东收益”；（3）寻求高毛利率的公司；（4）公司每保留1美元都要确保创造等于或高于1美元的市值。
4、市场原则
股市决定股价，分析师根据各阶段的特性，以市场价格为比较基准，重新评估公司股票的价值，并以此决定是否买卖及持有股票。总而言之，理性的投资具有两个要素：（1）企业的实质价值如何。（2）是否可以在企业的股价远低于其实质价值时，买进该企业的股票。
5、五项投资逻辑
（1）因为我把自己当成是企业的经营者，所以我成为优秀的投资人，因为我把自己当成投资人，所以我成为优秀的企业经营者；（2）好的企业比好的价格更重要；（3）一生追求消费垄断企业；（4）最终决定公司股价的是公司的实质价值；（5）没有任何时间适合将最优秀的企业脱手（这就是他长期投资的理由）。
6、十二项投资要点
（1）利用市场的愚蠢，进行有规律的投资；（2）买价决定报酬率的高低，即使是长线投资也是如此；（3）利润的复合增长与交易费用和税负的避免使投资人受益无穷；（4）不在意一家公司来年可赚多少，仅有意未来五至十年能赚多少；（5）只投资未来收益确定性高的企业；（6）通货膨胀是投资者的最大敌人；（7）价值型与成长型的投资理念是相通的，价值是一项投资未来现金流量的折现值，而成长只是用来决定价值的预测过程；（8）投资人财务上的成功与他对投资企业的了解程度成正比；（9）“安全边际”从两个方面协助你的投资；首先是缓冲可能的价格风险；其次是可获得相对高的权益报酬率；（10）拥有一只股票，期待它下个星期就上涨，是十分愚蠢的；（11）就算美联储主席偷偷告诉我未来两年的货币政策，我也不会改变我的任何一个作为；（12）不理会股市的涨跌，不担心经济情势的变化，不想作任何预测，不接受任何内幕消息，只注意两点：A买什么股票；B买入价格。
7、八项投资标准
（1）必须是消费垄断企业；（2）产品简单、易了解、前景看好；（3）有稳定的经营史；（4）经营者理性、忠诚，始终以股东利益为先；（5）财务稳健；（6）经营效率高、收益好；（7）资本支出少、自由现金流量充裕；（8）价格合理或低廉。
8、二项投资方式
（1）卡片打洞、终生持有，每年检查一次以下数字：A初始的权益报酬率，B营运毛利，C负债水准，D资本支出，E现金流量，（2）当市场过于高估持有股票的价格时，也可考虑进行短期套利。
9、五个集中投资原则
（1）找出杰出的公司；（2）少就是多；（3）押大赌注于高概率事件上；（4）要有耐心；（5）不要担心短期价格波动。
二、何时买
我只在升势的时候买股票，此时我才觉得舒服。我每多进一手都一定较上一手的价格更高（利弗莫尔）。
当一个投机者能够确定一只股票的关键点，并能解释它在那个点上的表现时，他从一开始就胜券在握了。我发现，研究关键点简直有一种难以置信的效果。你会发现，你找到了一个金矿。你将从完全靠你自己的判断而获得成功的交易中得到无比的喜悦和满足。你会发现，同靠听到消息而获得利润相比，用这种方法得到利润可以给你带来更大的成就感。如果你独立地发现机会，独立地进行交易，耐心等待，并注意危险信号，你就不会再有什么不切实际的想法（利弗莫尔）。
1、如何确定“买入信号”？根据投机与投资观念的不同，“买点”也各不相同。从“投机”的角度出发，需要观察、统计、实战并总结，然后找到“启动点”。如果是以企业的“价值+成长”为依据从投资的角度出发，“买点”应该是优秀企业的股价低廉时买入。
2、买股票时，必须有充分而明确的理由，并且止损点位已经明确设定。
3、从投机的角度出发，不要把“股价很低了”当作买入的理由。
4、静如处子，动如脱兔。从投机的角度出发，技术上明确确定四大“买入”信号。信号一：大盘环境健康且对大盘趋势判断比较明确——处于平衡震荡时期或上升趋势时期；信号二：年线刚开始拐头向上；信号三：股价从长时期的调整趋势中走来，现在也刚好开始转头向上且向上突破年线（向上穿越年线）；信号四：成交量也同时明显放大且是健康的量。只有上述四个信号同时出现并得到确认时，才能被确定为是“买入信号”，才是买入的最佳时机。
5、没有赶上上述信号的特殊处理原则。如果股价已经升了有一段时间了，也可以买，但要对风险进行评估并严加控制和管理。按照“自低至高一倍”评估的原则确定股票买入后的利润空间。并严格设定短期目标位，且一旦达到立刻退出不得贪心又起。
6、如果自选跟踪的多只股票同时出现“买入信号”，则按技术上多个“优先条件”集于一身以及基本面上多项“优点”集于一身的原则买最强股。
三、何时卖
大钱不存在于股票日常的小波动，大钱只存在于大势之内。因此你需要判定大势的走向。多年的华尔街经验和交了几百万美元的学费之后，我要告诉你的是：我赚到大钱的诀窍不在于我怎么思考，而在于我能安坐不动。坐着不动！明白吗？在股票这行，能够买对了而且能安坐不动的人少之又少，我发现这是最难学的。忽略大势执着于股票的小波动是致命的，没有人能够抓到所有的小波动。这行的秘密就在于牛市时买进股票安坐不动，直到你认为牛市接近结束时再脱手……从部分获利中，我学到的不亚于失败。学炒股初期，在牛市中，我总喜欢股票升到一定的地步先获利，等到股票向下反调时再入场。但真正的牛市，反调总是等不到。应该赚到两万的，结果我只赚到两千。华尔街有个说法：你只要获利就不会穷。说法不错，但应该赚两万的牛市你只获利两千，你也不会变富。我现在明白，傻瓜也分层次……市场走向和你的期待相反的时候，你希望每天都是最后一天，你的小亏损最终成为大亏损。市场走向和你的期待相同的时候，你恐惧市场明天会转向，你过早离场（利弗莫尔）。
1、卖出股票的时候，必须要有充分而明确的理由，不能有一厢情愿的臆想，认为“股价应该要回调了”之类。
2、各种卖出理由或原因盘点：危险信号已经出现、大势及个股均已经反转；已达到计划的目标位且后期再无多少利润可期并找到了更好的品种需要撒出资金；股价朝预判的相反方向走且已经跌破止损点；股价朝预判方向走通过设定“移动止盈点”但股价在前行中回调的时候跌破了“移动止盈点”；由于错误的分析买入了那种“一动不动长期占用资金”的股票。（以后还会继续列举）
4、完全退出市场的前提与条件：看不准市场的时候，大盘处于中期调整阶段，等等。
5、坚持原定计划确定的目标位达到而退出的原则。
6、严格遵守“截短亏损，让利润奔跑”铁律，丢弃小赚就跑的“狭小自我”心理的原则。
7、耐心持股应满足的条件：应该对所持个股以及大盘环境作出评估。关于统计分析研究，应该返回去分析自股权分置改革以来股价的运行轨迹与规律。之所以要以此点为“分水岭”进行研究，是因为自股权分置改革后，主力机构的操控模式已经改变。
四、资金管理
记住，股票从来就没有太高了不能买或太低了不能卖这回事。但进场后，如果第一手没给你利润，别进第二手（利弗莫尔）。
你无法对市场进行交易，只能对你有关市场的看法进行交易。不过，如果你理解了低风险思想背后的基本概念、期望收益和头寸规模确定，就可以非常成功地进行交易（范·K·撒谱）。
3W没有解决“买（卖）多少”的问题。资金管理的实质就是解决“买（卖）多少”的问题。资金管理的核心是管理风险，它是股票投资获胜的关键。风险无处不在，管理风险是一生都在做的事。必须养成好的习惯，防止意外发生。当意外来临时，不能目瞪口呆，不知所措，要有应对之策。且应对之策是事前就已经写入计划。
1、关于核心原则中“止损”原则的说明。
“止损”应坚持七条硬性原则。第一，走出止损的误区，不止损（因为曾经有过“逃脱”的经历），有时止损有时不止损，乱止损，或口是心非，等等，这些都是止损的误区。第二，止损设定是下单之前完成的，是“行动”前就明确确定的并且是写入计划的。不是买了股票之后才去胡乱的设一下。第三，止损不能有弹性，必须是有明确的点位或比例的。例如，我在10元买入股票，如果判断错误，当股价跌至9.10元处我无条件止损出场；或者，亏损幅度不能超过10%，这个10%就是明确的“止损点”。此为止损出场的红线，不能触碰红线。第四，止损一旦设定，就不能取消。这好比财务软件中的被录入的记帐凭证，一旦录入，不可以删除。第五，止损一旦设定，不可以修改。可以修改的只有“移动止损”。第六，止损一旦设定，就要不折不扣的执行。禁止抱有哪怕是一次不执行的侥幸心理。正如理查德·哈丁说的：“保护性止损就像红灯，你可以冲过去，但是这样做并不高明！如果每次去镇上都闯红灯，那么你就可能不会很快或安全地到达目的地。”第七，关于“移动止损”的说明。“止损”是预期股价朝相反的方向走，一旦设定不能修改。“移动止损”是指股价朝预判的正确方向走且有了利润之后所采取的保护利润的止损措施。移动止损也必须是要有明确点位或比例的。例如，我10元买入的股票，原先“止损点”是设在9.10元处的。后来，股价升至11元（某日收盘价），这天，就是启动“移动止损”的时候了。以11元为起点，如果股价回调至9.90元处卖出（设10%的移动止损点）。如果回调幅度未超10%，没有卖出的理由，也必须耐心持股不动，千万要把内心那个“狭小的我”赶走，不要让它来左右自己，不要听它说什么“赶紧落袋为安、小赚就跑。”
2、确定投资比例、利润目标和风险回报比率。
按照计划计算应该投入的比例。确定投资比例是资金管理的核心内容。长期的实战经验和失败的教训已经无数次的告诫我：每次投入太多是失败的主因。因此，在确定要买（卖）一只股票时，确定投入总金额的一定比例成了至为重要的问题。比如：30%，40%，50%。满仓操作是大忌！切记！利润目标是根据计划以及“波段操作模式”确定的预估目标。严格按照“自低至高一倍”原则进行评估确定。风险回报比率，是一个用来衡量赚取回报而应该承担多少风险的指标。例如：我预计冒损失5%的风险而预期获得10%或15%的利润。
3、每次操作只限于一只股票。
4、分散风险，不要把计划应投入的资金一次性在同一个价位介入。在买入股票的时候，使用“试探法”和梯次推进。
5、不向下摊平。
6、获利后提走部分利润备用。
7、要让投机资金有效地循环周转（买卖活跃或升势凌厉的股票，不买滞长股、便宜股，不要让那些买了之后一动不动的股票长期占用资金）
8、严格遵守“截短亏损，让利润奔跑”铁律（重申）。
解决怕失去“到手的利润”的问题，一是要靠投机经验的不断积累，二是必须回到基本面去，对投机标的做最彻底最详细最全面的深入解析和研究。并注意将这方面的积累的经验及研究心得记录下来。
9、不可过量交易，亦不可过度（频繁）交易。
10、要有空仓的观念。空仓时期要坚持耐心等待的原则。
五、自我管理
如果一个投机者没有自律，没有一种明确的策略，没有一个简单易行的计划，他就会陷入情绪的陷阱，从这个市场跑到那个市场，结果，自己的资金被长期套牢，就算有一些获利股，但又兑现得太快。为什么这么快就兑现呢？除了害怕失去利润，还能有什么原因呢？贪婪、恐惧、缺乏耐心、无知和希望，所有这些都会使投机者精疲力竭。经过几次失败和灾难之后，投资者也许会变得士气低落、沮丧、消沉，放弃了市场，放弃了市场所提供的赚钱机会。……要制定你自己的市场策略、你自己的纪律、你自己的方法。（杰西·利弗莫尔）
兵法云：知己知彼，百战不殆。“3W+资金管理”只是解决了“知彼”的问题，而“自我管理”或情绪控制则是解决“知己”（自我）的问题。股票价格的波动是高度随机的，用什么样的态度进入市场便成为至关重要的问题。所谓态度，是指按照事先周密设计的计划进场操作。人性的弱点集中表现在贪婪、恐惧、懒散、无知、希望等方面。稳定的投资，必须根除各种心理因素和市场因素的干扰，把注意力集中并放在三个关键问题上，即：自身的心理素质、价格波动的特征统计、风险控制。从认识自我、分析自我、引导自我、控制自我入手，达到“知己”之目的。要认清自身的结构、分析成功的经验及失败的教训、分析与成功的交易者的差距、保持良好正面乐观向上积极的心态、克服贪婪恐惧希望侥幸等不良情绪或心理的反映。建立严格的准则。做到知行合一。
评估交易心理时，既要考虑消极的和积极的心理动机。重点要考虑到毁灭性的交易心理：害怕亏损、提前平仓、一厢情愿、亏损后恼怒、冲动式交易、赚钱后欣喜若狂、不遵守自己的交易规则、过度预测交易结果、害怕交易，等等。
1、要能克制自己的冲动情绪。随时保持身心健康和心态平和，完全做到自律并完全遵守自己制定的一系列纪律与规则。投资者的死敌是贪婪、恐惧、缺乏耐心、无知和希望、跟随大众。投资者的朋友是克制、沉着、耐心、沉默、自律、坚强、独立思考。
2、自我管理即情绪控制。要管理和控制情绪，首先要了解相关概念，例如情绪、心态等。
心态——指人的心理状态或状况。自信——没有恐惧心理，该行动的时候就行动，毫不犹豫；不能有自我怀疑，不能有恐惧、焦虑、困惑；自信源自于对市场的感觉和合理的策略。情绪——是人对客观事物的态度的体验，是人的需要是否获得满足的反映。与认知过程的区别：认知过程是人对客观事物的反映，而情绪反映的则是客观事物与人的主观需要之间的关系。情绪的特征：体验，它有积极与消极之分。情绪控制——就是知道在什么情况下该做什么，在什么情况下不该做什么。自律——为了让目标和信念保持一致而主动打破信念局限性的行为（处理行为导致的情绪上的不舒服）。
3、投资过程中的情绪（心态）名词概念——正面清单。
安静，喜悦，坦然，微笑，快乐，愉快，愉悦，幽默，沉着，冷静，自信，幸福，接受，期望，自豪，感激，学习，归零，付出，坚持，合作，谦虚，感恩，执着，挑战，奉献，爱心，热情，节律，欢欣，热爱，感激，趣味，严谨，果断，信赖，轻松，前瞻，渴望（成功的欲望），注意力集中，信心十足，控制交易，交易时得心应手，活力四射，积极上进，积极地自我暗示，兴趣盎然，知识广博，生气勃勃，精力充沛，活力无穷。
4、投资过程中的情绪（心态）名词概念——负面清单。
愤怒，傲慢，拖延，耻辱，烦闷，内疚悔恨，嫉妒，憎恶，忧虑，委屈，紧张，恐慌，恐惧，厌恶，无奈，生气，痛苦，悲观，失望，发脾气，自负，后悔，焦虑，责怪，担心，漠然，冲动，低落，兴奋，激动，乐极，仇恨，挫折，悲伤，愚蠢，盲目乐观，昏庸，自诘，混乱，六神无主，焦燥，萎糜不振，分心，犹豫，费劲，无精打彩，被动，枯燥乏力，哀怜，悲痛，忧愁，愤急，惊骇，贪欲，惭愧。
5、静坐常思己过。人静时回忆自己从前激动、喜形于色、冲动时的情景及原因，再寻求不该如此之理由。要与“愤怒”说永别，要与“拖延”这个恶习说再见。
6、经常对心态进行调整，管理和控制。成功的心态：行动，平常心，心灵松绑，面对失败永不言败，自我调整，学会放弃，知足常乐，改变思想，有自信才能赢，积极向上，勤勉谦恭，诚实守信，敢于挑战，善于合作，知足平衡，乐观豁达，宽厚容人，永远自信。
7、自我心态管理的几条法则。第一，培养强烈的进取心；第二，正确定义成功，不计较一时一事，目光远大始终保持积极心态；第三，做一个喜欢自己的人；第四，借鉴他人的长处与优点，见贤思齐，见不贤而内自省，实现自己的长足发展；第五，说话做事时重视他人的感受。
8、下列理念应牢记于心。
成功的交易者是技巧心态德行的合一。
交易的最高境界是无我无欲无喜无忧无惧无恐。
成功的交易者总是睁着两只眼，一只望着市场，一只永远望着自己（监督好自己、管住自己、时刻检点自己有无冲动行为）。
任何时候，最大的敌人就是自己，校正自己永远比观察市场重要。
一个人如果没有很好的心理素质，则往往会偏离正确的市场分析，以主观愿望代替客观分析，也常常会背离风险管理的原则。
人与人没有太大的区别，只有积极心态与消极心态这一细微区别，但是正是这一点点区别，决定了20年后两个人生活的巨大差异（拿破仑·希尔）。
心态改变，态度跟着改变，态度改变，习惯跟着改变，习惯改变，性格跟着改变，性格改变，命运就跟着改变（马斯洛）。
积极心态是：能在狂风暴雨中看到美丽的彩虹，在一败涂地中看到美好的未来，不断调整自我，奋发进取，最终登上成功的巅峰。
好心态对下列现象说“不！”：大发脾气、气的跺脚、摔东西、踢东西。健康心态=阳光心态（做人方面）+积极心态（做事方面）
华尔街一位操盘手说：股市中赚钱很快，但亏钱也很快，而且，每次亏钱大都是我赚了钱后洋洋自得之时发生的。
人生两个极致：一是把自身的潜能发挥到极致，二是把生命延续到极致；人生两种状态：一是谋生二是乐生。投资要成功，一要精力，二要能力，三要定力。大成需要大忍。
9、一个小故事
一老太太有两个儿子，大儿子是染布的，小儿子是卖伞的。天晴时，老太太担心说：“完了，我儿子的伞卖不出去了”。下雨时，她又说：“完了，我儿子的布晒不干了”。不久后，老太太得了忧郁症并住进了医院。心理医生对老太太说：“应该反过来想：天晴时，又可以晒布了，下雨时，又可以多卖伞了。”乐观心态在我们的工作中生活学习中很重要。在交易中，保持乐观心态更加重要。乐观心态会激发潜意识，在交易中触发“第六感”或直觉，使之处于活跃状态。
10、“呆若木鸡”：心理修炼的启示
纪渻子替齐王养斗鸡，十天后，齐王来问：“养好了没有？”纪渻子答道：“还没好，鸡还很骄傲，很自大。”过了十天，齐王又来问，纪渻子说：“还不行，它一听到声音，一看到人影晃动，就惊动起来。”又过了十天，齐王又来问，纪渻子说：“不成，这鸡还是目光犀利，盛气凌人。”又十天后，纪渻子说：“可以了，鸡虽然有时候会啼叫，可是不会惊慌了，看上去像木头做的，精神上完全准备好了。其他鸡不敢向它挑战，看到它就落荒而逃。”启示：要真正克服恐惧心理并有定力，需要知识与长期的实战体验。“每一位职业投资家叱咤股海、赢得巨大成功的背后，都有一股艰苦卓绝的学习过程和近乎残酷的强化训练经历，超乎常人的操盘感觉是靠超乎常人的强化训练获得的”（索罗斯语）。
11、利弗莫尔关于情绪控制的观点
成功的关键是知识与耐心。等待时机的到来，需要节制、沉着和耐心。“情绪控制”——把价格推向极端的往往是人们的情绪。我认为，控制不住自己的情绪是投机者真正的死敌，希望、恐惧和贪婪总是存在的，它们就隐藏在我们的心里，它们在市场外面等着，等着跳进市场来表现，等着机会大赌一把。希望推动股价上涨，恐惧推动股价下跌，希望和恐惧都是人的情绪。人们因希望而买入，因恐惧而卖出。贪婪产生希望，无知产生恐惧。股市成功的关键是知识和耐心。我认为，一个成功的交易者最重要的一种特性是“沉着”，对我来说，沉着就是镇静，沉得住气，沉着的人就是举止端庄、心理健康的人，而心理与股市是有关的。沉着的人是能够冷静对待他们的希望和恐惧的人。另一种特性是“耐心”，能够耐心地等待机会，耐心地等待更多的有利因素出现。沉着和耐心是成功交易者的亲密朋友。最后一种特性是“沉默”，不要把你自己的胜利和失败告诉别人，要从胜利和失败中学会一些东西。沉着、耐心和沉默对于顶尖交易者来说，是情绪的关键词。要想投机成功，必须控制好自己的情绪。
贪婪。恐惧。希望。无知。
贪婪——是在所有人当中存在的一种人类的情绪，是“对获取或占有的过分愿望，是想要得到超过个人需求的一种愿望”。我们不知道贪婪的根源，我们只知道每个人都可能会贪婪。恐惧——恐惧使人心跳加快。具有理智的人感到恐惧时，会做出不理智的事情。在他们每次感到恐惧的时候，他们就开始赔钱，他们的判断就会出现偏差。希望——当它出现在股市上，它总是与贪婪连在一起。一旦进行交易，希望就产生了。人总是抱有希望，希望得到最好的结果，这是人的本性。希望对于人类生存至关重要。不成功的投机者总爱跟希望交朋友——在希望来到股票市场的时候，它总是与贪婪和恐惧牵手走完一生的。但希望与股市上的表亲——无知、贪婪、恐惧和扭曲的理智是一样的。希望掩盖了事实，而股市只认事实。当心无知——必须研究市场，必须向市场学习，无知的反面就是知识，知识就是力量。
12、巴鲁克关于情绪的观点。
股票市场产生波动，所记录的不是事件本身，而是人类对这些事件做出的反应，是数以百万计的一个个男人和女人如何感知这些事件可能会对将来产生什么样的影响。换句话说，最重要的是，股票市场就是人，是人们在努力阅读未来。而且，正是因为人类具有这种孜孜以求的特性，股票市场才变成一个戏剧化的竞技场，男人、女人在场上拿他们相互冲突的判断进行较量，让他们的希望与恐惧相互竞争，用他们的优点和弱点彼此对抗，以他们的贪婪之心与抱负理想进行比拼。
13、道格拉斯关于情绪控制的观点。
以概率为基础的心态由下列五种基本事实构成：任何事情都可能发生；要赚钱不必知道下一步会有什么变化；定义优势的任何一组变量产生的盈亏都是随机分布的；优势只不过是显示一件事情发生的概率高于另一件事情；市场中的每一刻都具有独一无二的性质。
长期获利的七大原则：我客观地看出自己的优势；我事先界定每一笔交易的风险；我完全接受风险并愿意放弃交易；我根据自己的优势行动毫无保留或犹豫；市场让我赚钱时我会酬谢自己；我不断检视自己犯错的可能性；我了解这些长期成功原则绝对必要因此从来没有违反过。
14、“海龟”交易员关于情绪控制的观点。
好坏交易员的差别：是否利用优势交易；是否控制风险；是否始终如一；是否保持简单。控制风险的七大规则：克服恐惧；保持灵活性；承担合乎理性的风险；做好失败的准备；积极调查真相；快速应对变化；关注决策而非结果。
15、斯波朗迪关于情绪的观点。
除了知识，你还需要一套执行知识的管理计划，以及严格遵守计划的心理规范，如此才可以免除情绪的干扰。成功的交易者必须具备下列心理条件：（1）特质：判断力、正直、勇气、自省、自信、忠诚、获胜的决心、投入、荣誉感、公正。（2）个性：纪律、热情、集中精神、竞争、耐心、专注、获胜的强烈欲望、灵感敏锐、客观、完美主义。（3）态度（感觉、行动与信念的结合）
16、修身养性诀（只供参考）
心平气和，百福自集；心态平和，身体健康；平和淡然，修心之道。悠然自得，方能养浩然之气。修心之要，全在收心。收心之法，莫外寡欲。人之心为主帅，眼为先锋，欲收其心，先摄其目。因此，目勿妄视，耳勿妄听，口勿妄言，身勿妄动。修行无论行住坐卧，天门常开，地户永闭。专意观息，神不外游，气不耗散，久久锻炼，自然心空。
17、关于认知的偏差
“海龟”交易员的认识：损失厌恶症，沉淀成本效应，处置效应，结果偏好，近期偏好，锚定效应，潮流效应，信奉小数原则。《行为金融学》：过度自信；信息反馈偏差；损失厌恶；后诲厌恶；心理账户；证实偏差；时间偏好；羊群效应；反馈机制。
18、宝珑条例
股市投资成功投资者的信心，是来自对市场的感觉和合理的投资策略；而并非恐慌、盲从或随机式的产生买卖决策，否则你将是他人的猎物。同时还必须掌握：必须掌握当前股票市场的运行趋势；必须有相当的实战经验和技术；必须买进的是具有相当扬升潜力的股票品种。还必须具备如下三种素质：面对涨涨跌跌能保持稳定的心态；在不同的时间能发现和掌握一套能在阶段市场上获利的操作技术；本能性地熟练掌握基本面、信息面与技术面的分析技术。三方面相辅相成，缺一不可。
需要具有防备极坏事情的心理：买卖因贪图一二分钱而错失买卖机会，并且日后该股飞涨或暴跌。因从众而没有根据的产生的买卖动机。妄想在最低点买进，在最高点卖出而错失获利机会；把所有资金轻易的一次性在一只股票上赌博性投入；不顾指数运行区域而实施一种可怕的战术或决策；如：长线、短线等。
需要具有牢记成功事情的心理：经常分析机会与投资失误的后续手段，即必须经常反思过去，才会有未来！要有大局观，不为一城一地的得失而影响投资策略和冷静的分析，即处惊不乱、处之泰然！股市在两极有大幅波动时，应有逆反心理，即随时准备运用相反理论！股市机会永远有，关键是抓住其中的几次即可，不要有理想主义。即股市永远没有完美！股市投资的乐观主义非常重要，心理不平和时应休息，学会休息，股林高手！
其中心态控制分析技术是重中之重，解决心态稳定的关键有下面三条：第一，敢于在市场连续大成交量（沪深合计300亿以上）的情况下勇于冒险持仓与重仓；第二，敢于在市场连续低成交量（沪深合计150亿以下）的情况下耐住性子空仓与轻仓；第三，敢于在市场单方向进行途中（30日均线单方向运行），以两极的仓位顺势而为。
高手的心里素质健全体现在：看似漫不经心，实则成竹在胸；看似不闻不问，实则顺应了天时地利人和.
财富永远属于谨慎而又不贪的人！保持良好的心态，以平常心看待股市涨、跌，既注意执行计划，又保持灵活策略。靠基本面选股，靠技术分析选时，立足于最强的基本面因素和良好的技术走势。敏感时期操作，宁可观望不做，也不可因强做而做反，这是最基本的投资理念。勤于学习，善于总结，勇于认错，始终服从市场，决不逆势而行，但永不向市场屈服。寻找买点只要谨慎严格，必然易赚难赔，而千万一要建立在预测、判断、幻想、情感上。操盘稳健的关键是合理控制资金的运转，坚决遵守停损纪律，不参与调整，不被迫长期投资。股票市场是多少人致富成为亿万富豪的地方，但也是多少人泪洒股市倾家荡产的伤心地。要想成为股市常青树，就必须学会守成，还必须学会不贪。（守成就是操作稳健，不贪就是利润合理）。炒股，需要丰富的市场阅历、直觉的洞悉、明澈的心灵、良好的心态
当股价急升或急跌时战胜自已的盲从心理；当无获利或亏损时战胜自已的急功近利心理；当获利顺利时战胜自已的满足现状心理；当被套亏损时战胜自已的自暴自弃心理。
上述四项条例的内容，是从心理上对自已的操作行为约束；股市中投资心理素质的稳定极其重要，心理素质好的人综观全面，处乱不惊，心理素质弱的人市场一有风吹草动就会惊慌失措，往往采取不理智的行动。
只要你想炒股票，就必须永远按如下步骤进行并严格遵守纪律，而且是自律：投资者需要具备三个“觉”；行情启动前，应有灵敏的嗅觉；行情发展中，应有良好的感觉；行情发生危险信号时，则应保持高度的警觉。
投资者需要具备五个“条件”：知识、耐心、胆识、健康、资本！投资者需要做到一个“要”字：一要忍、二要等、三要稳、四要准、五要狠。投资者需要做到五个“忌”字：一忌贪、二忌怕、三忌急、四忌悔、五忌拖。投资者需要做到七个“练”字：练智慧、练韬略、练技巧、练境界、练忍耐、练孤独、练反思。投资者需要做到八个“勤”字：勤看、勤听、勤动、勤分析、勤比较、勤实践、勤总结、勤思考。买卖股票必须要努力做到十句精要：动作要快、情绪要稳、炒作要准、割肉要狠、不利要忍、余利快收、失而思过、志在有成、皓首穷经、不遗余力。
只要永远以理性的态度作出决定，以客观的规律作为依据、以心平气和的作人准则来要求自已，就永远不再会被市场搞的失眠。
凡事预则立，不预则废！这个“预”字，既有提前预测的意思，也有提前计划的含义，但如果只是凭空想象一下，不能算“预”。而只是自欺欺人，也就是说要有书面计划，并切记“计划不如变化快”，宁可使计划落空也不要盲目改变（落空可再找原因改进），因为你做计划的时候相对冷静，有平常心，临时的决定则可能是心血来潮。股票市场对所有投资者来说机会与风险、投资与收益均等、公平的！顺应股票市场，是股市对广大投资者最基本的要求；违背股票市场，就会被股市碰得头破血流；只有驾驭股票市场，才能达到非凡的境界！一个成功的投资者在股票投资上必须完成五个基本过程：走进股市、了解股市、认识股市、适应股市、驾驭股市。股市的钱是赚不完的，因此对股民的各种要求也是无止境的！股市没有救世主，知识就是力量！总之，一句话：“适者生存”。怎样才能立足股市而不败？要有资金；要会保护好自已的资金；要学会让你的资金增值。万事万物都有其自身发展规律，股市也是如此，股市充满风险！通过自已潜心钻研股票。
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