点击蓝字关注→ 认重道远 2024-03-14 16:38 浙江
双随机一公开检查
实施时间2024年3月-12月检查机关总局/省局/市局/区县联动检查对象获证组织&认证机构“双随机、一公开”，即在监管过程中随机抽取检查对象，随机选派执法检查人员，抽查情况及查处结果及时向社会公开。“双随机、一公开”是国务院办公厅于2015年8月发布的《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》中要求在全国全面推行的一种监管模式。
近日，多地发布《关于做好2024年度“双随机、一公开”监管工作的通知》，一年一度的国家认监委、各地方市场监管局对ISO体系进行的双随机一公开检查工作也即将开始。
检查内容请各合作方、认证机构、业务人员等通知各获证企业/组织（以下简称企业），必须知道、熟悉或掌握以下每一条内容
注意：根据相关文件，小微企业、高风险行业企业、所在机构或者其审核员受到过处罚的企业等，相应的抽查比例会较一般企业高。
PART01企业有关证件是否有效，证件应包括但不仅限于：行业资质、营业执照、许可证、3C 、卫生批件、安全许可证、环境验收批复、安全评价批复等；
PART02下列证件必须有效：计量器具校准证书、特种设备检定证书，需要特种要求的作业人员上岗证；
PART03企业实际人数是否与认证合同或审核通知书上的人数一致，是否有差别？有差别的请第一时间与认证机构联系，否则将有可能影响审核及认证证书的有效性；
PART04必须清楚公司管理手册、程序文件的发布时间，必须持有：有效运行且为最新版本的管理手册和程序文件，此外还应该保存好管理制度、技术、规程等支持性文件。手册和程序要发到有关人员（发放的文件可以为电子版，但现场至少应有2套纸质文件）；
PART05企业管理人员要熟悉管理方针、管理目标，了解如何对相关目标进行考核和检查，掌握目标的完成情况；
PART06企业各部门负责人的分工必须明确，必须与手册规定的一致。各部门的负责人应清楚知道其分工；
PART07企业管理人员、内审员要了解在认证审核期间召开的首、末次会议以及会议的主要内容。包括但不仅限于：（1）管理体系认证审核（外审）应至少每年进行一次，否则证书将有可能暂停或撤销。
（2）通过认证的管理体系名称（质量管理、环境管理、职业健康安全管理体系等 ）。
（3）区分认证审核员与辅导（咨询）老师，区分认证机构与咨询单位，认证审核与咨询辅导过程不存在关联性；
PART08整理、完善企业的产品检验记录（或施工验收记录）、其他有关的生产记录或施工记录。国家有强制要求的产品，要有定期委托第三方机构出具的产品检验报告；
PART09管理手册中确定了特殊过程的，要有过程的确认记录；
PART010知道并了解内审（内部审核）的相关信息和过程，包括但不仅限于：（1）总经理、管理者代表、内审员必须知道内审和管理评审的时间；
（2）保存并能随时提供：内审的记录，内审的不符合报告，内审报告、管理评审的报告和各个部门的报告资料。管理评审的时间，管理评审报告中的改进是否与实际一致（不能与上次的雷同），作为管理者代表都做了哪些推动工作，要能说清楚；
PART011外审老师留下的“审核计划、不符合项报告”是否保存，认证合同必须保留；
PART012应清楚知道审核老师是谁、审核的时间，并了解审核计划上的人员名字。注：
1、国家市场监管总局今年开始将对获证企业进行大范围的稽查，这次稽查要比往年力度更大，要求更严格，请各获证企业一定要重视！
2、针对以上问题，企业总经理、管理者代表、内审员、联系人必须清楚知道，做好准备工作。
3、企业接到稽查通知时请在第一时间通知审核组长及认证机构。
注意事项：
1. 企业被抽查到不一定是坏事。抽查检查结果会对社会公示，如果结果正常，那么反而是增加了企业的信用。
2. 没有收到信不代表没有被抽查到。没有收到信，可能企业地址有异常，工商局可能会按照“通过登记的住所（或经营场所）无法联系”，从而把该企业列入经营异常名录。而且，对此，企业一无所知。
3. 这次没被抽查到，不代表以后就不会被抽查到。这次被抽查到，不代表以后就不会被抽查到。
4. 被“双随机一公开”抽查到后，好好配合检查。如果不配合，一样会对社会公示。
5. 抽查结果的录入及公示主要有这几种：正常，该企业隐瞒真实情况弄虚作假并列入经营异常名录，该企业严重不配合检查，通过登记的住所无法联系并列入经营异常名录。
6. 小心被骗。现在骗子花样百出，必要时候，可到当地工商部门进行核实。
7. 不急不躁，不慌不乱，不卑不亢，不懂就问，不存侥幸，好好沟通，充分准备。
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