一项法律尽职调查业务往往包含海量的工作内容，其过程中涉及[前期沟通]、[独立调查]、[资料收集]、[分析整理]、[文书撰写]、[阶段性汇报]等诸多环节，尤其对于房地产并购的尽职调查业务来说，除完成常规尽职调查的工作以外，经办律师还需面对纷繁复杂的专业资料、还原并购项目的开发建设过程、判断商业模式的法律风险，可谓极其考验经办律师的专业水平。
然而长期以来，律师在提供法律尽职调查业务时依然难以平衡三个问题：即[工作标准]、[服务定价]和[质量评判]。
具体而言：
——如何设计标准化的工作流程，严格控制各个环节的工作深度与时点，使人员分配与分工合理化？
——如何提高客户的服务体验，使客户最大程度的感知律师服务，进而争取报价空间？
——如何通过标准化的工作成果使客户对服务质量作出客观评判
为解决上述困扰，文鳐团队基于以往为各大房地产企业提供法律尽职调查服务的实操经验，结合房地产并购的项目特点，制定出一套标准化、规范化的《房地产并购法律尽职调查流程》，通过嵌入alpha工作系统，设定各项工作标准，聚合法律文书，对各个尽调环节与工作任务的时间节点进行深度把控，通过将法律服务标准化、流程化的产品思维，使每项房地产并购法律尽职调查服务均能实现高效与专业的极致体验。
文鳐团队“房地产并购项目法律尽职调查”任务模板：
第一阶段：初步洽谈
第一步：与客户初步洽谈
前期与客户的初步洽谈由业务合伙人携同团队成员共同会见客户，接收客户带来的材料，听取客户陈述项目基本情况及并购交易的基本思路，根据客户的反馈识别目标主体、提取关键事实要点及服务需求，制作《初步洽谈记录》。
【检查项】
1.向客户了解开展本次房地产并购的交易背景和目的；
2.初步明确开展本次房地产并购的商业模式，对交易框架进行记录；
3.确定交易对手，即尽职调查目标公司的基本信息。
第二步：向客户初步收集尽调资料
第二阶段：团队内部工作部署
根据初步洽谈的沟通情况，由业务合伙人甄选团队成员成立项目组，指定一名项目负责人向工作组成员简要介绍客户反馈的信息，移交客户提交的初步资料，并进行项目组内部的工作部署。
【检查项】
1.项目负责人介绍前期与客户的沟通情况；
2.项目负责人介绍重点问题、关注事项、项目价值；
3.项目负责人确定项目组成员及分工、要求。
第三阶段：出具《法律尽职调查服务方案》
本阶段项目负责人应组织项目组成员进行讨论，依据客户的服务需求，结合房地产并购交易的具体情况出具《法律尽职调查服务方案》并提交客户。
【检查项】
1.通过网络公开渠道初步检索客户公司、目标公司主体信息，预判本次尽职调查难易程度；
2.服务方案应当包括服务目标、服务范围和方式、服务团队简介及报告等。
第四阶段：签约
本阶段准备好委托手续并与客户预约确定时间后，由行政专员前往客户处签订《委托代理合同》，正式办理委托手续。
【检查项】
1.行政专员应在签约前进行利益冲突排查；
2.根据委托方要求制作合同份数。
第五阶段：开展法律尽职调查
完成签约后，项目组按照服务方案确定的工作环节、时间节点及人员分工，进场独立开展法律尽职调查。
第一步：召开委托方、被尽调方、律师三方会议
【检查项】
1.交付初步尽职调查清单，与客户确定项目联络人，并建立微信工作群，将项目成员联系方式（电话、微信、邮箱）发至工作群；
2.询证被尽调方的有关资产、股权权属、重大诉讼和债权等基本情况，进一步梳理尽调方案，制作《询证笔录》，与会人员在笔录上签字；
3.制作专项信息披露表格并由被尽调方填写。如土地使用权明细表、房产明细表、机器设备明细表、车辆明细表、认证许可明细表、重大合同明细表、税务情况明细表、知识产权明细表、重大诉讼明细表。
第二步：制作《尽职调查清单》及附件文档
【检查项】
1.根据获取的目标公司信息，制作《尽职调查清单》，明确资料提交与独立尽调范围；
2.如果目标公司下属子公司较多,尤其是当子公司出现特殊设立或者存续形式或属于特殊行业时，可以考虑针对具体的子公司分别准备文件清单就前期沟通和研究所发现的问题，在清单中予以重点关注；
3.制作相关专项调查文档：如《股权声明与保证》、《公司组织架构图》、《公司高管人员名单及职能》、《公司主营业务和项目说明》、《公司欠缴税金、行政规费的有关情况说明》。
第三步：目标公司资料获取
【检查项】
1.将尽调清单及相关文档发送被尽调方联络人处，由被尽调方安排人员收集或填写；
2.对于公司不理解、缺乏经验的情况，或者不够重视的情况，在收集或填写前，可以通过电话、微信电话，包括现场沟通的方式，先进行一次必要的沟通和说明，解决相关资料准备安排的问题，以保证后续工作更有效果；
3.距离进场时间相对较久的，应定期沟通、主动问询进展，保证资料准备进度；
4.本阶段仅收集资料复印件或扫描件。
第四步：律师独立尽调
【检查项】
1.通过电话向有关部门询问查档的程序和手续，并与被尽调方联络人准备向有关第三方独立尽调的委托手续；
2.对于无法取得档案的部分，可通过向行政机关、司法机关有关工作人员询证的方式进行；
3.有关资产的现场查看，并制作《现场查看笔录》，被调查方有关介绍人员在笔录上签字。
第五步：资料初步分析
【检查项】
1.将收集到的资料、信息进行首次汇总和分析，确定是否进行补充尽调及补充尽调范围及方式。
第六步：补充尽调
【检查项】
1.采用上述资料收集、律师独立尽调、向有关第三方/被尽调方询证等方式补充尽调。
第六阶段：阶段性工作汇报
第一步：团队内部工作汇报
项目组成员在开展尽职调查工作的过程中，应定期向合伙人及项目负责人进行工作汇报，及时反馈发现的问题、风险及障碍，由项目负责人制定解决方案，确保尽调工作得以按时点高效、顺畅完成。
【检查项】
1.现场尽调成员每晚应举行内部碰头会，汇总每日的工作成果，沟通讨论发现的新情况、新问题，对现场尽调阶段遇到的工作障碍进行梳理，对于无法客服的障碍及时向项目负责人进行反馈，由项目负责人出具解决方案；
2.项目组成员之间应保持内部沟通，合理分配工作任务，并保持与项目对接人的沟通，争取目标公司的配合。
第二步：向委托方进行阶段性工作汇报
项目组根据服务方案设定的工作环节开展尽调，在完成阶段性任务后应及时向委托方进行阶段性工作汇报，向委托方反馈最新的工作进展、已完成的工作成果及下一步的工作安排。
第七阶段：制作《法律尽职调查报告》
完成现场尽调工作后，项目负责人指定项目组成员对收集的资料进行整理，对目标公司的各项情况进行法律分析，梳理其存在的法律风险与瑕疵，并结合委托方的需求与本次并购交易的商业模式特点，制定相应的风险解决方案，出具《法律尽职调查报告》。
第一步：深入分析材料，拟定《法律尽职调查报告》
【检查项】
1.深入分析尽调取得的全部资料，就有关问题进行检索或者询问被调查方负责人;
2.根据取得的尽职调查材料，制作尽职调查报告，出具初稿后交付给委托方审查，并根据委托方意见修改或完善，最终定稿。
第二步：制作附件及工作底稿
【检查项】
1.被尽调方提供的资料，包括复印件、传真件、电子文档、扫描件、未签署的文件等，请公司盖章确认，并制作材料提交清单和声明；
2.尽调报告和附件装订成册，根据委托方要求的份数提交。
第八阶段：材料归档及复盘
项目完结后进行材料归档及复盘，复盘主要针对项目工作过程中项目组成员的工作表现作出评价，总结优势与不足，如调查工作遗漏了哪些事实、哪些前期准备工作还需要加强、哪些法律关系与风险的研判不够准确等。通过复盘，不断提升各项流程的服务质量，持续优化客户的服务体验。
第一步：资料归档汇总
【检查项】
1..根据律师事务所要求进行档案归档，对每一份文件进行编码，以便于后续查询及核实；
2.电子文档扫描保存上传至云盘服务器；
3.纸质文档留存备查。
第二步：项目复盘
结语：
上述标准化“房地产并购法律尽职调查流程”的严格实施，有助于律师有序、有重点、全面地开展法律尽职调查工作。同时，团队内部通过精细的分工、紧密的协作、反复的练习，既极大地提升了业务办理的效率与服务成果的专业水准，又使客户对于法律服务的感知体验更为极致。
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