本文是张帆《中国古代史（下）》的课堂实录“元朝的统治”系列，感谢张帆老师的支持。更多北大史学课堂内容，请点击上方tag或在文末私信中回复“书单”或“实录”后查看。
“元朝的统治”系列内容包括：①治国方针的转折；②经济与社会的变化；③征服与和平——元代的对外关系；④民族矛盾与阶级矛盾；⑤汉化迟滞问题。本讲为“经济与社会的变化”。本文讲述了元朝的民族矛盾与阶级矛盾，越到元朝后期，民族矛盾越来越淡化，阶级矛盾越来越上升。
元朝的统治 IV ：民族矛盾与阶级矛盾
北京大学历史学系 张帆
本文共3560字，预计阅读时长12分钟
一、“四等人制”
元朝的民族歧视、民族压迫政策主要体现在所谓“四等人制”上。关于“四等人制”，学术界近十几年对原来的看法有一些修正。
原来给“四等人制”的定位，是一种民族等级制度，全国人民分成四个等级：蒙古人、色目人、汉人、南人。然而，我们现在注意到，“四等人制”这个提法是后人概括的。元朝并没有一份正式文件说明“四等人制”，这个词在元朝找不到。后人对元朝的一些具体政策加以总结，发现元朝很多时候将人们分成若干档次进行差别对待，总体上呈现出四个档次，所以总结出了“四等人制”的概念。
蒙古人 | 漠北草原各部，包括最初的蒙古部以及较早被成吉思汗征服的草原游牧部族 |
色目人 | 西北、西域各族，包括西夏人、畏兀儿人、吐蕃人、回回人、钦察人、康里人等等 |
汉人 | 北方原金朝统治区以及四川、云南的居民，包括汉族与契丹、女真等族 |
南人 | 元朝最后征服的南宋版图内（淮河以南、四川云南以东）居民 |
“四等人制”并不是一个有着明确规定和操作细则的制度，只是一些习惯做法的总结。元朝社会成分十分复杂，有许多从外面来的其他人群。其中，北方草原各部落大致可以统称为蒙古人。此外，还有西北、西部各族人。这些西北、西部各族人的到来，大多与蒙古西征有关，而且这里说的“西北、西部”与中国历史上一般说的西北、西部概念相比，要远得多。他们既不是蒙古人，也不是中原的汉人和南方的南人，所以当时就称他们为色目人。色目的意思就是各种各样。有人望文生义说色目的意思是眼睛蓝色，这是不对的。元朝的政策，注意维护蒙古人的利益，其次有些优待的就是色目人，然后依次是汉人和南人。绝不是说任何政策都分出这么四个档次，而是说总体上有这样一种倾向。
因此，过去将“四等人制”定义为民族等级制度，似乎不太准确，我觉得应当称之为“差别对待”政策，它是一定具体规定的总和，这些规定都有差别对待的内容。元朝人自己怎么描述他们的民族矛盾呢？“内北国而外中国，内北人而外南人”，用的是内外概念，不是上下概念。同样，“四等人制”呈现出来的问题主要也不是上下等级，而是一种内外的差别，或者说核心和边缘的差别。
二、蒙古族和回族的形成
对元朝的汉人来说，蒙古人、色目人都是外来族群。蒙古人是从北边草原上过来的。看元朝蒙古人的画像，和今天蒙古族的像貌还是比较接近：脸比较宽，颧骨比较高，眼睛鼻子比较小。色目人主要来自西边，虽然不是所有色目人都是高鼻深目多须，但是至少大部分色目人是这样，明显和汉人不同，也和蒙古人不同。这些像貌差别，在当时的史料里都有描写，在出土人物陶俑里面也能见到。
经过元朝统治，中国形成了两个新的民族：蒙古族和回族。元朝之前，草原上有蒙古部落，但还比较小。后来蒙古部落崛起，征服草原，又征服中原和南方。他们融汇草原各部落，慢慢形成一个稳定的群体，就是蒙古族。元朝灭亡以后，退回草原的蒙古人并没有像以前的北方民族那样从历史上消失，相反作为一个有持久生命力的民族长期活跃。
中亚、西亚过来的穆斯林形成了回族。他们族源复杂，语言各异，共同特点就是宗教信仰。伊斯兰教的组织性和认同感很强，所以他们进入中国以后，虽然居住分散，也开始学汉语、起汉名、写汉字，但在宗教上始终保持独立性，就逐渐形成了回族。
回族在元朝算不算完全形成有争议，但元朝至少是回族形成的关键时期。元朝还没有回族这样的提法，用的是“回回人”。这个叫法其实是将错就错叫起来的。在这些中亚、西亚穆斯林进入中原后，中原人不知道他们是什么人，怀疑或想像他们是“回鹘人”。因为过去回鹘在北方草原比较强大，后来迁到了西边，中原老百姓知道西北有回鹘人。其实后来发现，这些人并不是回鹘人。真正的回鹘人，虽然有一部分已经信仰伊斯兰教，但那些来到中原的，主要就是所谓畏兀儿人，信仰的是佛教或景教。尽管发觉叫错了，但已经不好改，在文献中就稍微变换一下，写成了“回回”。
三、民族矛盾的复杂性
元世祖在即位之前，即在开平金莲川设立幕府，笼络原来金朝的地主士大夫。当时著名的学者刘秉忠、赵璧、姚枢、许衡等人，都向他介绍了一套儒家治国平天下的经验和理论。到世祖即位后，更积极标榜文治，学习汉法，任用刘秉忠、姚枢、许衡、郭守敬等定朝仪、治礼乐、设学校、建官制、奖励农桑、兴修水利，又命令一批蒙古国子生跟从许衡等学习程朱的理学。元世祖的这些政策，曾经遭受到一部分蒙古王公贵族的反对，认为他违背了蒙古的“旧俗”。但是既要统治汉地，就不能不任用汉人，接受汉法，这是当时某些蒙古贵族所不能理解的。
——《中国史纲要》（增订本）455页
元朝的民族矛盾或民族压迫比较明显，但又不能绝对地理解。蒙古人居于统治集团的核心地位，为了更好地统治汉族社会，仍然必须起用汉人。一些较早降附蒙古人的汉族军阀、官员，他们的家族在元朝也属于特权集团，世代保持着比较高的地位。儒家士人总的来说不受重视，很难掌权，不过作为朝廷点缀，官居高位的人也颇有一些。
比较有特点的是南方人。南人在“四等人”里居于最外围，政治上受到明显的压制。而在经济上，南方人口最多，经济最发达。这样就形成一个奇怪的倒挂现象：经济最发达地区的人，政治上最不受重视。在宋朝、明朝、清朝，南方都是经济最发达的地方，南方人当大官的很多。可是在元朝，南方人当不了大官。
元朝经济严重依赖南方。为运输南方的粮食和物资，元朝重修大运河，又开辟了海运。为节约海运时间，元朝政府还想打通山东半岛修运河，后来因为资金不足没有落实。可是在政治上，南人却受到歧视。元朝人对此抱怨很多，特别是南方人。
随便举举例子。比方说上图中倒数第二段，是一首诗《题芦雁》：“寒就江南暖，饥就江南饱，莫道江南恶，须道江南好。”看起来说的是大雁，其实是在讽刺挖苦蒙古人。吃的、喝的都依赖南方，还对南方不好。作者揭傒斯，名字有点怪异，但是个南方汉族士人。还有元末农民起义提出的口号“贫极江南，富称塞北”，这个口号突出地域矛盾，说南方主要是江南被剥削得贫困不堪，北方特别是塞北却富得流油。总之，南方人对于这种不公平确实意见很大。
可是，历史是复杂的。虽然如此，到了后面，这种不公平现象还是有所缓解，或者说大家逐渐习惯了。元朝刚建立的时候，民族矛盾看上去是个大问题，到元朝后期，民族矛盾也还有，但是好像有点淡化了。相反，社会贫富分化造成的阶级矛盾成了更大的问题。
四、阶级矛盾的上升
有一本著作，蒙思明《元代社会阶级制度》，也是我们这门课的参考书之一。这是上世纪三十年代燕京大学的一篇硕士学位论文，它第一次对元代社会矛盾进行了清晰的梳理。书中指出元代社会有两种主要矛盾：一种是民族矛盾，一种是阶级矛盾。越到元朝后期，民族矛盾越淡化。元末全国大乱，元朝被推翻，主要是由于阶级矛盾。这个观点，到今天我们依然接受。元末动乱中，有很多汉人、南人替元朝卖命，认为爱元朝就是爱国。元朝灭亡以后，很多人痛不欲生，恋恋不舍，对明朝都不怎么接受。
为什么会民族矛盾后来逐渐淡化呢？一方面有大家逐渐习惯的因素，另一方面，元朝统治日益腐朽，政策执行力下降。规定还是那些规定，可越来越难以落实到位了。南方经济发达，很多南方人有钱，能用各种办法来提高自己的地位。比如花钱买官。为突破政策限制，他们伪造档案，疏通关系，改名换姓，冒充蒙古人、色目人，就有很多机会当官了。听起来有些不可思议，但只要有钱就不是难事。另外花钱买官，大官买不到，小官是有机会买到的。只要钱花到了，打通了关系，总有操作的空间。
江南怨，生男远游生女贱。十三画得蛾眉成，十五新妆识郎面。识郎一面恩犹浅，千金买官游不转。侬家水田跨州县，大船小船连淮甸。买官未得不肯归，不惜韶华去如箭。杨花扑檐飞语燕，疏雨梧桐闭深院。人生无如江南怨！
——萨都刺《江南怨》
上面一首诗。作者叫萨都剌，是个回回人，汉文化水平非常高，写的诗很漂亮。这首《江南怨》写一个江南女孩，很早就结了婚，刚结婚丈夫就去北方买官，一去好多年没回来。
此外还有一种情况，有的南方富人不爱出远门，只想在家乡作威作福，就想办法把持地方官府。地方官府的主要领导一般都是北方来的，包括蒙古人、色目人，或是北方汉人。他们初到南方，人生地不熟，南方富人就抓住机会拉关系，请客吃饭送礼物，提供各种帮忙，越混越熟，甚至发展到攀亲戚、通婚姻、结拜兄弟的程度。这样，富人就达到了把持地方官府的目的，地方官被他们操控，让干什么干什么。所以说，南方人只要有钱，政治地位也不会太差。
还要补充的是，元朝法律比较宽松，法制建设不到位，日常管理也糊里糊涂，对地方豪强地主很有利。到明朝初年，朱元璋重拳出击，打压豪富势力，这些人就更加怀念元朝了。所以，元朝民族关系很复杂，不能简单理解。从理论上说，元朝是蒙古族王朝，汉族作为“炎黄子孙”应该拥护汉族王朝。可是我们看看元末明初的资料，好多地主、士人其实都很拥护和留恋元朝。
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