第一部分 市场数据
1、中国A股2022年度IPO中介机构排名(保荐/律所/审计)
2、北交所2022年度IPO中介机构排名(保荐/律所/审计)
6、2022全年IPO中介机构上会排行榜!42家保荐机构过会率100%
8、科创板、创业板IPO过会后终止注册、不予注册案例汇总(36家)
9、IPO补贴!全国各省最新上市补贴政策汇总(2022年8月)
第二部分 政策、动态
2、证监会司法部要修订律所从事证券法律业务《管理办法》,律所可以会同保荐机构制作招股书
3、IPO保荐新规!IPO被否、IPO撤回、规避现场督导、现场检查IPO终止,保荐机构扣分
4、《IPO保荐业务工作底稿目录细则》、《尽职调查》、《保荐协议(示范文本)》发布
5、上交所发布上市委和重组委管理办法(征求意见稿),上市委最多30名委员、重组委最多20名委员
6、新《证券公司保荐业务规则》施行,排除7方面“重大异常”,可合理信赖律师、会计师的专业意见
7、IPO新规!证监会颁布药品及医疗器械公司招股书内容与格式指引
8、医疗器械企业适用第五套上市标准科创板IPO审核指引发布!
第三部分 股东及实际控制人
1、一诺千金重——关于科创板IPO中股东与董监高及核心技术人员应签署的承诺函
2、证监局现场检查视角下上市公司股东大会运作的不规范之处及应对措施
11、关于共同控制的认定基础——兼论一致行动协议对共同控制认定的作用
第四部分 关联交易及同业竞争
关联交易
5、与参股公司发生的交易是否构成关联交易?--再探实质重于形式原则
7、IPO申报企业与关联方存在员工相互持股案例汇总,以荣昌生物为例详解
15、关于发行人租赁、被授权使用控股股东或实际控制人相关资产的问题
同业竞争
第五部分 财务核查与财务造假
财务核查
10、北交所上市中针对研发费用与所得税加计扣除金额不一致的核查重点
财务造假
第六部分 业务合规
2、关注进出口合规,莫让海关处罚风险成为IPO或再融资路上的“绊脚石”
7、从“不正当竞争”到“核心技术纠纷”,拟IPO企业聘用负有竞业限制义务的员工所面临的合规风险
第七部分 知识产权
1、知识产权与资本市场系列(一):科创板核心技术人员的“首席科学家”——职务发明相关要点问题探讨
第八部分 红筹回归
6、红筹企业境内上市专题系列之一:发行条件、发行股票和CDR的对比、VIE架构相关问题
7、红筹企业境内上市专题系列之二:存量股份流通减持、募集资金跨境使用、期权落地问题
9、红筹企业A股上市,看这篇文章就够了(规定探讨+案例实践)
10、红筹企业拆除架构申请IPO过程中ESOP落地方式中的人员构成及重点关注问题
第九部分 股权激励
15、拟IPO企业申报前制定、上市后实施的期权激励计划相关规则及审核要点
19、拟IPO企业员工股权激励条款设计探析——以股份支付为视角
第十部分 A股实务分析
5、拟上市企业中“高校类科研人员”所涉及IPO实操要点探析——从科研人员兼职合规性谈起(上)
6、拟上市企业中“高校类科研人员”所涉及IPO实操要点探析——从科研人员兼职合规性谈起(下)
19、拟IPO企业签署补充协议明确对赌协议自始无效的案例研究
27、注册制下初级律师协助IPO项目务实篇——以股东信息核查的一个细节为例
30、新消费领域企业上市过程中有关销售及推广模式相关法律问题探析
第十一部分 香港/境外上市
1、2022年香港上市全流程解析(上市条件、模式、主要事项及中介费用)
2、香港5年IPO上市保荐、律所、审计排行榜(2017-2021)
8、港股分拆上市解析(一):近四年成功分拆64家上市,这个行业占据分拆半壁江山!
9、港股分拆上市解析(二):近四年成功分拆68家在港上市,房地产为主力,医疗保健分拆或成新贵
13、《外商投资电信企业管理规定》修订对境外红筹上市的潜在影响
15、联交所最新修订海外发行人上市制度对现有海外上市发行人的影响
16、跨境投资交易与上市穿透核查下,香港公司主体尽调清单指南(香港公司篇)
17、“二次上市”与“双重主要上市”——中概股公司回港上市路径之洞察
18、境内上市公司境外发行GDR并上市(一):规则解读及项目实操
19、境内上市公司境外发行GDR并上市(二):主要流程与实务关注
20、赴港上市:集体土地上盖之生产经营场所的物业权利瑕疵及相关处理(上)
21、赴港上市:集体土地上盖之生产经营场所的物业权利瑕疵及相关处理(下)
23、港股IPO:从“问题”中寻找“答案”(一)——上市模式选择,及H股模式问答(上)
24、港股IPO:从“问题”中寻找“答案”(二)——H股模式问答(下)
25、港股IPO:从“问题”中寻找“答案”(三)——港股“红筹”模式:个性化问答(上)
26、港股IPO:从“问题”中寻找“答案”(四)——港股“红筹”模式:个性化问答(下)
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