1、员工跟投需要进行风险揭示，填写投资者调查问卷并进行冷静期和冷静期回访吗？
管理人员工跟投产品属于默认和合格投资者，不需要提供资产证明和达到100万最低投资者金额，但是风险揭示和调查问卷等针对合格投资者的合规募集流程依旧要遵守。
2、合伙型及公司型产品在年报时，一定需要做审计报告吗？
根据《中华人民共和国公司法》第一百六十四条规定，公司应当在每一年度终了时编制财务会计报告，并依法经会计师事务所审计。《中华人民共和国合伙企业法》第六十八条规定，有限合伙人可有第三款“参与选择承办有限合伙企业审计业务的会计师事务所”、第四款“获取经审计的有限合伙企业财务会计报告”行为。信息披露义务人应在每年度结束后在私募基金信息披露备份系统上传经审计财务报告。可知，公司型和合伙型产品在年报时，需要做审计报告并上传信息披露系统。
3、普通投资者怎么转换为专业投资者？
根据《基金募集机构投资者适当性管理实施指引》第三十二条普通投资者转化为专业投资者的，要遵循以下程序：
（一）符合转化条件的普通投资者，要通过纸质或者电子文档形式向基金募集机构提出转化申请，同时还要向基金募集机构做出了解相应风险并自愿承担相应不利后果的意思表示；
（二）基金募集机构要在收到投资者转化申请之日起5个工作日内，对投资者的转化资格进行核查；
（三）对于符合转化条件的，基金募集机构要在5个工作日内，通知投资者以纸质或者电子文档形式补充提交相关信息、参加投资知识或者模拟交易等测试；
（四）基金募集机构要根据以上情况，结合投资者的风险承受能力、投资知识、投资经验、投资偏好等要素，对申请者进行谨慎评估，并以纸质或者电子文档形式，告知投资者是否同意其转化的决定以及理由。
4、请问在做基金账册，基金财务报表时估值表即可还是资产负债表等都需要呢？如果托管外包没有提供资产负债表，只有估值表可以吗？
财务报表一般就是资产负债表、利润表、现金流量表。外包机构如果能给出估值表，系统就可以导出资产负债表的，所以建议要向外包要到资产负债表。
5、每次购买基金产品都需要重新填写风险调查问卷吗？
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第十八条第二款投资者的评估结果有效期最长不得超过3年。募集机构逾期再次向投资者推介私募基金时，需重新进行投资者风险评估。同一私募基金产品的投资者持有期间超过3年的，无需再次进行投资者风险评估。可知，在调查问卷有限期内不需要重复填写
6、为什么LP担任管理人或者通过代持方式成为管理人，协会不予备案？
因为根据合伙企业法，普通合伙人(GP)有权管理、决定合伙事务，负责带领团队运营，对合伙债务负无限责任。而有限合伙人（LP）只以其出资对合伙企业负有限责任，不允许从事合伙事务决策。所以对于基金管理人这个角色，只能做GP。
7、投资顾问可以向管理人那样收取超额业绩报酬吗?
可以，投顾费用的收取方式及费用具体是由投顾协议决定，其中也可以设置超额业绩报酬。
8、管理人已经计提但未实际支付的业绩报酬，能否回拨到基金里面进行补偿？
利用业绩报酬进行差额补足算作是管理人与基金之间利益输送，所以这种行为是不允许的。
9、契约型基金双管理人模式，能不能是一个是股权类的，一个是其他类的？
不可以，双管理人产品如果两个管理人类型不同，在系统备案层面就无法通过，系统会提示管理人与产品类型不符。所以两个管理人必须是同类型的才可以备案双管理人模式的基金产品。*双GP与双管理人模式不同。
10、公司被列入异常机构之后需要怎么做呢？整改之后还能发产品吗？
一般被列入异常机构的主要原因是产品信息补录、信息披露；管理人信息补录、年度更新等事项没有在规定的时间完成。具体可以登录资管系统的待办事项结合管理人变更和产品变更模块进行查看。当完成所有事项后即可在产品备案处点击新增产品，但协会公示系统仍会保留半年的异常机构标注。管理人如果想在整改完成但异常公示未消除的情况下发行产品，需要与募集监督和托管外包机构具体沟通商榷。
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