《》2014 12 经济问题探索年第 期
产业转型升级内涵路径研究
蒋兴明
( ,650093)昆明理工大学昆明
: 、,、摘 要本文对产业转型升级的内涵路径作了详细的论述认为产业转型升级是由产业链转型升级价
、、。值链转型升级创新链转型升级生产要素组合转型升级所形成的有机整体产业链转型升级是指产业从边缘
,; ; 环节向核心环节延伸并取得对全产业链的掌控力价值链转型升级是指从价值链低端向高端延伸创新链转 型
、、、,、升级是指产业技术实现原始创新集成创新引进消化吸收再创新协同创新四个方面的升级突破一批共 性、; 、、、,、、; 核心关键技术不断应用基础性战略性前沿性颠覆性技术形成新产品新服务新业态生产 要素组
、、。,合转型升级是指提高技术管理知识等高端生产要素在要素组合中的份额本文认为产业转型升级 的路径
、、、、。主要有研发品牌标准市场政府
: ; ; 关键词产业转型升级内涵
、、、一产业转型升级的内涵 提高技术管理知识等高端生产要素在要素组合中
,。产业转型升级是一个系统工程是由产业链转型 的份额
、、、升级价值链转型升级创新链转型升级生产要素 ( ) 一产业链转型升级
。组合的转型升级所形成的有机整体产业链转型升级 1. 。产业链产业链是诸多企业将产品或服务由存
,是指产业从边缘环节向核心环节延伸并取得对全产 在于人脑中的创意经过一系列生产经营活动形成最终
; ,: 业链的掌控力价值链转型升级是指从价值链低端向 产品或劳务的全过程这一过程包含了诸多环节产
; 高端延伸创新链转型升级是指产业技术实现原始创 、、“”,品创新研发设计等是 前端环节原材料生 产 、、、、、、新引进消化吸收再创新集成创新协同创新四个 和采购核心零部件制造产品制造组 装 等 属 于
,、、; 方面的升级突破一批共性核心关键技术不断 “”,、、“中间环节物流销售售后服务等属于 后端环
、、、,”,,1 。应用基础性战略性前沿性颠覆性技术形成新 节不同环节由诸多不同的产业构成如图 所示 、、; 产品新服务新业态生产要素组合转型升级是指
1 图 产业链
: ( 1969 ,) ,,,,,作者简介蒋兴明 男有色金属冶金博士理论经济学博士后昆明理工大学冶金工程学科博士生导师研究方 向为冶。金能源
2. 。1 , 产业链转型升级解析图 所示的产业链中环节囊括在本公司的全球生产和营销网络中或由本公
, “” “” ,、、、不同环节的重要性不同前端环节和 后端环节司严格控制非核心零部件生产原材料加工组 装
、、,以及核心零部件制造环节属于知识技术管理密集 等边缘环节可外包给其它厂商但本公司需对这些 环节
,、,,, 型产业其科技含量高单位投入的附加值大在产 具有一定的掌控由于非核心环节可替代性较强可在
,,、、,。业链中处于核心位置其中创新研发设计等环 较短时间内实现生产转移不易被相关厂商钳制
“”; 节是整条产业链的 灵魂而其它环节属于劳动密 ( ) 二价值链转型升级
,。1. 。集型产业在产业链中处于边缘位置 价值链
: ,,产业链转型升级是指一方面企业从产业链边 价值链依托于产业链存在产业链上不同环节的
,,缘环节向核心环节延伸这主要通过企业对自身业务 生产经营过程也是创造附加价值的过程各环节前后
; ,,,的拓展来实现另一方面对一个国家而言还指该 相继创造附加值的过程构成链状的增值流程这一增
,。国对全产业链的掌控能力增加这主要通过本国跨国 值流程便是价值链
、、。公司的全球创造生产销售网络来实现 2. 。 价值链转型升级分析价值链转型升级包括两个( 1) ———: 向核心环节延伸产业链转型升级方式之 层面的含义附加值数
。、一向核心环节拓展是指产业链的原材料生产产品 ,; 量增加这是较低级层面的价值链转型升级附加值 、、制造组装等边缘环节的企业向两端的产品设计研 ,。质量改善这是较高级层面的价值链转型升级 、、、。发核心零部件制造物流销售等核心环节延伸 ( 1) ———附加值数量增加国民经济繁荣的重要标
。,,掌控核心环节能够提高一国经济的生命力和竞争 志附加值数量增加是指在一个经济体内通过生 。力产业链核心环节的企业由于掌握了整条产业链的 。产过程创造的价值增加附加值数量增加不考虑附加 、、、,、,设计研发能力制造技术管理方法等具有较强 值的行业分布要素贡献也不考虑附加值在价值链
,,的竞争力不易被替代在全球产业链中有较强的话 ,各环节间的分布更不考虑附加值在财富分配环节是 ; 、、。语权而边缘的原材料生产产品制造组装等环节 如何在各国之间分配的附加值数量增加是价值链转
,依附于核心环节而存在其生存发展受核心环节的牵 ,型升级的第一层含义意味着微观经济主体通过生产
。,。制较重在外部经济不景气时核心环节的企业可通 经营活动创造的价值总和增加随着跨国公司全球生
,过各种方式度过难关而边缘环节的企业则很可能由 ,产和销售网络的延伸跨国公司的海外子公司逐年增
、。,,于需求不足资金链断裂而减产或停产 加对东道国的附加值存在正向的贡献这是诸多发
。发达国家和部分新兴工业化国家占据了大多数产 展中国家附加值上升的重要原因
,: 业的核心环节比如大飞机制造的核心环节由美国 ,在国民经济处于下行轨道时采取措施稳定经济波
; 、、,,和法国掌控电子产业的核心环节被美国日本韩 动保证经济附加值处于较平稳的状态避免其急剧下
; 、国等国家掌控汽车产业的核心环节主要被美国德 ,。行是价值链转型升级的第一要务和保证中国的经济 、; ,、国日本所掌控信息产业的核心环节主要被美国掌 附加值虽在发展中国家中领先但是与美国日本等发 ; ,。控如此种种不一而论 ,,达国家相比差距较大可以说经济繁荣程度仍远远落
,,后于世界领先国家在当下国内经济处于下行通道的大 中国在多数产业上依然处于产业链低端水平唯
,,,有掌控产业链核心环节才能够保证一国经济具有强 环境之下如何保证经济附加值平稳增长避免经济衰
,,。大的生命力和国际竞争力才能保证一国产业在最终 退是中国价值链转型升级的首要任务
,价值分配环节获得较高份额才能够保证国家经济安 ( 2) ———。 附加值质量改善国民经济提质的关键。全 “” , 价值链不同环节所产生的附加值存在 质的区别( 2) ———。 : 1) ,,掌控全产业链产业链转型升级方式之二主要是指产生附加值的行业不同或产生于设计 行业
,; 2) 全产业链是指产品到达最终需求者所经过的所有生产 或产生于制造行业或产生于销售行业附 加值的要
。,、运营环节虽然产业链的不同环节可能分布在不同国 素贡献不同设计和研发等环节知识技术 对附加值贡,,、,家但是跨国企业可通过其全球生产和销售网络掌控 献较大制造加工环节劳动对附加值贡 献较大销售
。; 3) ,产业链的所有环节掌控全产业链对一个国家产业发 环节管理的贡献较大附加值产生的 效率不同即单位
,; 4) ,展而言具有十分重要的意义不但可将诸多外部成本 投入所产生的附加值不同附加 值分配不同主要指
,内部化在国际竞争中还能避免来自各个环节的牵制 跨国公司所产生的附加值在东道 国和母国之间的分配不。。和排挤 同
掌控全产业链并不意味着产业链所有环节的生产 ,提高附加值对本国国民经济的实际贡献度最终
。,,带来国民财富的实际增加目前国外跨国公司在中 和运营都要由单独一家公司及其各地子公司进行而
,、、、国所设分公司对中国的产品附加值带来贡献的同时 是指产业链的研发设计核心零部件营销等核心
44
。 ; 。 却很少带来中国国民财富的实际增 加以 苹 果 的 法的主要来源协同创新是创新过程的重要组织方式
Iphone,Ipad ,产品为例说明以上两种产品各自销售利 : 具体来说原始创新主要指基础科学和前沿科学领域 58. 5% 30% ,润的 和 都由苹果公司所获得而从事绝大 ; , 的创新引进消化吸收再创新是指从外部引进技术
多数苹果产品组装的中国大陆只获得以上两种产品利 ; 在消化吸收的基础上创新集成创新是指将已经存在 的
?1. 8% 2% 。润的 和 ,单项技术进行系统集成创造出全新的产品和工艺 的( ) 三创新链 ; , 过程协同创新是指创新主体和创新要素充分合作充1. 。创新链 。 分发挥各创新主体和创新要素的作用以实现创新技
,, 创新链依附于产业链而存在是指新创意的产生,术突破有可能由企业独立完成也可能由企业和高 校
,,、 新产品的研发和设计新材料的使用新生产方法,等研究机构协作完成还有可能由高校或其他研究 机
,生产流程的发明和使用新营销策略的使用等一系列 。构单独进行
。2 。前后相继的创新活动如图 所示 ,、、 各种创新方式的运用旨在突破一批共性核心
,创新链各环节与产业链各环节相对应但是创新 。CPU 关键技术电子行业的 等核心零部件的生产技
,: 1) 链各环节可单独出现也有可能同时出现部分创 、IT 、术行业的代码开发能力汽车行业的发动机生产 。,新在产品不发生实质变化的情况下可以采用新材 、技术销售行业的物流调配能力和市场开拓能力都是 、、、,料更新生产方法生产流程营销策略等福特发 、、。, 共性核心关键技术的典型世界知名的跨国公司
; 明流水线就是对生产方法进行单独创新的典型案例IT 、,、,如 界的微软谷歌电子界的苹果三星汽车界
,新产品被创造出来后也可使用原有生产方法和销售 、、、,、的大众通用福特丰田等销售界的沃尔玛家 ; 2) 。、策略全流程创新在新产品研发设计成功之 、、乐福都是因为掌握了共性核心关键技术才能保持 ,、、、后采用新材料新生产方式生产流程新营销策 。长久的竞争优势世界主要工业强国之所以能在特定 ,。略即产业链各环节均出现创新 ,的产业引领世界也是因为在这一产业内的企业掌握
、、。了共性核心关键技术并具有源源不竭的创新力
( 2) 。、、, 技术运用核心共性关键技术突破之后
、、、,形成基础性前沿性战略性颠覆性技术需要将
、、这些技术在产业链中运用于产品的设计制造销售
,、等各个环节将无形的技术形成有形的新产品新服 2 图 创新链 、,务新业态等才能对产业转型升级起到实质的促进 2. 。创新链转型升级的内涵 。,作用在企业参与的情况下技术创新和产业链能够 : 、 创新链转型升级是指产业技术实现原始创新; ,实现较好的对接在没有企业参与的情况下技术创 新、、引进消化吸收再创新集成创新协同创新四个方面 、和产业链的对接涉及技术转让出售等问题而存在 一,、、; 的升级突破一批共性核心关键技术不断应用 。定的障碍 、、、,、 基础性战略性前沿性颠覆性技术形成新产品、、、基础性前沿性战略性颠覆性技术的运用是 、。新服务新业态 。产业转型升级的关键所在中国居民所申请或者获得 : , 创新链转型升级的含义可分为两个层面其一
授权的专利所代表的技术不是或者只有少部分是基础 ,、技术突破层面是指实现原始创新引进消化吸收再
、、、,性前沿性战略性颠覆性的技术虽然能够进入 、、,创新集成创新协同创新四个方面的升级突破一 2012 ,运用环节但是效用较低 年中国发明专利的综合 、、,批共性核心关键技术技术突破主要集中在产业
、、8,质量创造质量经济质量都位居世界第 低于美 ; ,,、 链上游其二技术运用层面是指不断应用基础性?、。国日本等发达国家乃至新兴工业化国家韩国发 、、,、战略性前沿性颠覆性的技术形成新产品新服
、 明专利质量不高在一定程度上说明中国缺少在基础性、,。务新业态技术运用主要集中在产业链中下游环节
、、,前沿性战略性颠覆性技术方面的突破在技术创 ( 1) 。“技术突破十八大报告指出 坚持走中国特
。新层面对产业转型升级的支撑力度还不够国家知识 ……、色自主创新道路提高原始创新集成创新和引进
2011 ,产权局 年调查数据显示中国高校专利实施率不 ,”。消化吸收再创新能力更加注重协同创新原 始创 ?30% ,足 另有资料显示中国大量的专利授权来自高 、、、新引进消化吸收再创新集成创新是新技术新方
《》。? 本部分资料来自华泰联合证券的研究报告 苹果产业链分析
2013 13 。? 数据来自中国国家知识产权局专利统计简报 年第 期 。? 同上
45
?,。TFP , 校等学术机构这说明大量技术创新并未进入产业 素对世界经济发展的贡献逐步增加这与 相比较
。The Conference 体系得到有效的运用 一个更形象的指标是欧洲研究机构
Board “”, 、 、 、( ) 所测算的 无形资产 包括创新研发设 计四生产要素组合转型升级
、、,、 、、、、、 市场调查人员培训组织管理等可作为技术管理企业生产经营需投入资本劳动技术管理
。1 。、、知识等无形生产要素的替代指标表 所列出 的国家包知识等各种生产要素技术管理知识等属于较高
,,。含了世界上主要的发达经济体这些国家的 无形资产在 端生产要素也是无形生产要素生产要素组合的转
1995 2010 ,、,年至 年间呈增长态势间接反 映出其技术型升级是指作为产业主要载体的企业在生产过程中
、。 ,、、、管理知识等高端要素也呈增长态势近年来欧洲提高技术管理知识等高端生产要素在要素组合中
?,“” 。, 的份额而相应降低 纯粹劳动的份额 美国的企业多占据产业链的关键环节这是其高端生产
,要素不断增加的原因之一而高端生 产要素的增加也保。要素组合的转型升级与产业发展是相伴随的第
,证了欧美国家能够占领产业链核心 环节并保持长久的一次工业革命后相当长的时期内制造环节是产业链
。竞争力 ,,的主要环节产业发展主要依靠资本和纯粹劳动实 ,、 物资本的积累是产业发展的主要推动力量而技术
、。管理知识等重要性相对较低党的十八大三中全会
《通过的 中共中央关于全面深化改革若干重大问题的
》 : 、、、、决定指出让一切劳动知识技术管理资本
。,的活力竞相迸发科技创新工业发展工业发展模式
,,在新生世界产业格局正在发生了重大变化制造环
,、、、 节在产业链中的重要性逐渐降低创新设计研发
、,, 核心零部件营销等环节的重要性逐渐提升相应地
、、。技术管理知识等要素的重要性也日渐提升 1. 。 、提升高端生产要素是世界经济的趋势关于技术
、,管理知识等生产要素目前通用的
( TFP) ,3 衡量标准即全要素生产率 图 选取了部分代 3 图 中国与部分代表性国家
,TFP , 表性国家研究其 变动情况发现大多数国家 1995 , 2012 ( TFP) 年 年全要素生产率 变动趋势
TFP 。,在研究年份中都呈现上升态势实际上根据国 : The Conference Board注数据来自欧洲研究机构
?,外研究机构所测算的数据近年来绝大多数国家的 Total Economy Database 。的 数据库
TFP ,、、都呈现上升趋势这说明技术管理知识等要
1 1995 , 2010 表 部分国家 年 年无形资产年均增长率
国家 澳大利亚 比利时 捷克 丹麦 芬兰
5. 90% 6. 77% 7. 33% 7. 76% 5. 86% 平均增长率
国家 法国 德国 爱尔兰 意大利 荷兰 平均增长率 4. 24% 3. 13% 3. 60% 4. 19% 5. 35% 国家 斯洛文尼亚 西班牙 瑞典 英国 美国
5. 51% 5. 06% 1. 20% 1. 45% 4. 84% 平均增长率
: Corrado,Carol,Jonathan Haskel,Cecilia Jona , Lasinio and Massimiliano Iommi ( 2012) . “Intangible 数据来源
Capital and Growth in Advanced Economies: Measurement Methods and Comparative ,esults”available at www. INTAN ,
Invest. net
2. 。 、。,中国高端生产要素现状分析中国的高端生产理知识等高端生产要素呈增长态势此外由于高
。3 、, 要素也呈现增长态势图 描述 等教育研发活动是高端生产要素产生的主要渠道
、、TFP 、中国近年高等学校毕业人数研发资金投入科技成 的 变动情况能够间接反映出中国近年来技术管
http: / / www. guokr. com / article /436727 /。? 资料来自 ,、、,“” “”。 “? 需要解释的是由于技术管理知识是部分蕴含在劳动之中的劳动可分为 高素质劳动与 纯粹劳动高素质劳动 ” 、,; “” 。者具有较高的技术水平管理能力和知识积累多从事脑力劳动而 纯粹劳动者多从事一般性的体力劳动
The Conference Board 123 1995 2012 TFP 。? 欧洲研究机构 测算了全球 个国家 年到 年 变动数据
46
, ,果数量可作为中国近年来高端生产要素的衡量指标产业转型升级可以从不同的视角审视通过发挥
4 , 6 、、、、、、图 也能反映出近年来中国技术管理知识等高 研发品牌标准市场政府的作用是实现产业转 。。端生产要素逐年增加 型升级路径的一种思考 ( ) 一研发
,,研究与试验发展简称研发是企业提升技术水
、平技术先进企业保持其领先地位和技术落后企业实
,现颠覆性技术发展的最基础和最关键的因素是产业
,提高核心竞争力实现产业转型升级的最基础和最关
。键因素
,2012 ,2013 以中国华为公司为例华为公司 年年 297. 47 、306. 72 亿元人民币亿元 研发资金投入分别为
,13. 5% 、12. 8% ,人民币分别占公司销售收入的 已
4 1995 , 2012 图 年 年中国高校毕业生人数 10 10% ,2004 2013 10 连续 年占比在 以上年至 年的 年 1510 ,,间研发投入超过 亿元人民币此外华为的研发
?45% 。人员占其员工总数的比例为 华为的研发资金
,2012 ,投入位居世界前列年为世界第二比世界第一
1 。的爱立信低 亿美元注重研发是华为公司成功的关
,1987 ,1990 键因素之一华为创立于 年年开始自主研
,,2007 发此后在世界各地建立多个研发中心年成为
,2008 欧洲所有顶级运营商的合作伙伴年被评为全球
,2009 十大最具影响力的公司年无线接入市场份额跻 ?,……。20 身全球第二华为公司在 多年的时间内从
,,产业链的低端攀升至高端成功实现转型升级高强
度的研发是华为在激烈的竞争中逐渐跻身于世界电信 5 1995 , 2012 图 年 年中国研发投入 、。设备供应业的产业链价值链高端环节的重要原因 : 1998 、2003 、2012 数据来源年年年中国统计年 ,中国历年投入的研发资金呈增长态势且科技成 鉴 ,( 、果登记数也逐年增加可见中国 政府企业及科研
) 。,机构对研发活动较为重视但是从研发费用占
GDP ,比重来看中国还低于发达国家以及部分新兴工
2 ,GDP , 的数据显示中国研发费用占 的 业化国家表
,2010 、、比重虽在逐年上升但是 年低于德国日本美
、,2011 、。,国韩国年低于德国美国实际上中国的
研发投入并没有带来实体经济层面在产业链和价值链
,上较显著的跃升中国在多数产业上依然处于国际产
,业链和价值链较低端的位置造成这种结果的可能原
: 1) ,GDP 因有研发强度即研发资金占 的比重依然
; 2) 太低研发成果没有较好地投入到实体经济中加以 6 1998 , 2012 图 年 年中国科技成果登记项数 数据,; 3) 运用特别是高等院校的研发成果企业没有成为 : 2003 、2012 、来源年年中国统计年鉴 二产业转; 4) 。研发活动的主体研发资金利用效率低下 型升级的路径
2 2005 , 2011 GDP ( % )表 中国与部分国家 年 年研发费用占 比重
2005 2006 2007 2008 2009 2010 2011
0. 97 1. 01 1. 10 1. 11 1. 17 1. 16 ——— 巴西
《2013 》。? 数据来自 华为投资控股有限公司 年年报
。? 数据来自华为官方网站
47
联系客服
