新规速递|国务院出台意见规范上市公司治理

国务院出台意见规范上市公司治理

《关于进一步提高上市公司质量的意见》

10月9日，国务院发布《关于进一步提高上市公司质量的意见》（国发〔2020〕14号），要求坚持市场化、法治化方向，按照深化金融供给侧结构性改革要求，加强资本市场基础制度建设，大力提高上市公司质量。主要内容如下：

一是提出明确的工作目标。将上市公司运作规范性明显提升、信息披露质量不断改善、突出问题得到有效解决、可持续发展能力和整体质量显著提高作为总体的工作要求。

二是要求提高上市公司治理水平。要从完善公司治理制度规则、依法依规运作三会一层、建立董事会与投资者的良好沟通机制等方面规范公司治理和内部控制。要以提升透明度为目标，优化规则体系，真实、准确、完整、及时、公平披露信息，不断提升信息披露质量。

三是要求推动上市公司做优做强。通过分步实施证券发行注册制、加强对拟上市企业的培育和辅导、鼓励和支持混合所有制改革试点企业上市等举措支持优质企业上市。通过发挥资本市场的并购重组主渠道作用、完善上市公司资产重组和分拆上市等制度、支持国有企业依托资本市场开展混合所有制改革等举措促进市场化并购重组。通过完善上市公司再融资发行条件、支持上市公司发行债券、大力发展权益类基金、丰富风险管理工具等举措完善上市公司融资制度。通过优化政策环境，强化劳动者和所有者利益共享等方式来健全激励约束机制。

四是要求健全上市公司退出机制。通过完善退市标准程序、严厉打击恶意规避退市行为、加大对违法违规主体的责任追究力度等措施严格退市监管。通过完善并购、重组、破产重整制度，畅通主动退市、并购重组、破产重整等上市公司多元化退出渠道。

五是要求解决上市公司突出问题。通过坚持控制增量、化解存量，强化对金融机构、上市公司大股东及实际控制人的风险约束机制，积极稳妥化解上市公司股票质押风险。通过要求相关方不得以任何方式侵占上市公司利益，对已形成的资金占用、违规担保问题，限期予以清偿或化解，严肃处置资金占用、违规担保问题。通过证券监管部门灵活安排、有关部门加强协作联动，各级政府及时采取措施，强化应对重大突发事件政策支持。

六是要求提高上市公司及相关主体违法违规成本。加大执法力度，加强行政机关与司法机关协作，完善违法违规行为认定规则，对涉案证券公司、证券服务机构等中介机构及从业人员一并查处。推动增加法制供给，修订相关法律法规，加重违法违规行为的行政、刑事法律责任，支持投资者保护机构依法作为代表人参加诉讼。

七是要求形成提高上市公司质量的工作合力。持续提升监管效能，充分发挥证券交易所一线监督及自律管理职责、上市公司协会自律管理作用。强化上市公司主体责任，诚实守信、规范运作，专注主业、稳健经营，人员各尽其责。督促中介机构归位尽责，健全中介机构执业规则体系，明确上市公司与各类中介机构的职责边界。凝聚各方合力，完善上市公司综合监管体系，增加制度供给，充分发挥新闻媒体的舆论引导和监督作用。

（根据深交所相关报道整理）

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校稿：综合部

来源：风控合规部

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