compliance management
人人有责
人人参与
一起来了解它！
什么是合规与合规管理
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1 | 合规管理（compliance management）这一理念源自美国。在上世纪后半期，为了保护投资人利益，司法分支从量刑角度对企业管理行为提出了更高的要求。而在源于美国的金融风暴于2008年起席卷全球后，美国的政府部门对于企业的管理行为提出了更高的监管要求。 |
2 | 2018年，国资委颁布《中央企业合规管理指引(试行)》（以下简称“《合规指引》”），根据《合规指引》，合规是指中央企业及其员工的经营管理行为符合法律法规、监管规定、行业准则、企业章程、规章制度以及国际条约、规则等方面的要求。 |
3 | 2019年11月，国家电网有限公司制定并发布了《国家电网有限公司合规管理办法（试行）》（以下简称“《管理办法》”）。《管理办法》中指出：合规管理是指以倡导合规经营价值观为导向，以有效防控合规风险为目的，以公司及其员工的经营管理行为为对象，开展包括制度制定、风险识别、风险应对、合规审查审核、监督检查、责任追究、考核评价、合规培训、合规报告等有组织、有计划的管理活动。 |
2
合规管理的基本原则
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《管理办法》提出了国家电网公司开展合规管理工作的基本原则：
01
全面覆盖，突出重点
将合规管理要求全面嵌入公司生产经营管理活动，在各领域确定合规管理重点，实现合规人人有责、人人参与，促进公司全面合规。
02
预防为主，惩防并举。
立足防范合规风险，强调关口前移、事前防范和过程控制，通过惩戒手段和形成高压态势，达到警示和预防目的。
03
强化责任，协同联动。
把加强合规管理作为企业主要负责人履行推进法治建设第一责任人职责的重要内容。建立业务部门、合规管理部门及监督部门各负其责的“三道防线”，实现合规管理与公司现有管理机制的协同联动。建立全员合规责任制，明确管理人员和各岗位员工的合规责任并督促有效落实。
04
管业务必须管合规。
合规是业务部门应尽职责，各业务部门应将合规审查纳入业务流程，将合规管理要求贯穿于业务环节过程。
05
全面覆盖，突出重点
严格依照法律法规等规定对企业和员工行为进行客观评价和处理。合规管理部门独立履行职责，不受其他部门和人员的干涉。
3
合规管理“三道防线”的职责
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根据《管理办法》，国家电网有限公司合规管理“三道防线”是指
1 | 第一道防线是业务部门。各业务部门是本业务领域合规主管部门，负责本业务领域日常合规管理工作，承担公司合规管理第一道防线职责。 |
2 | 第二道防线是合规管理部门。法律部是公司合规管理部门，承担合规管理第二道防线职责，协助合规管理负责人开展工作，并履行合规管理委员会办公室职责。 |
3 | 第三道防线是监督部门。审计等相关职能部门，是公司合规管理监督部门，承担合规管理第三道防线职责，负责在各自职责范围内开展合规管理监督工作。 |
4
合规管理的重点领域
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根据《合规指引》，合规管理有以下八大重点领域：
01
市场交易
02
安全环保
03
产品质量
04
劳动用工
05
财务税收
06
知识产权
07
商业伙伴
08
其他需要重点关注的领域
根据公司《管理办法》，公司加强电网及上下游产业领域合规管理，由业务部门牵头、合规管理部门支撑配合开展如下重点领域工作：
01
安全环保
02
投资并购
03
电网建设
04
招标采购
05
供电服务
06
调度交易
07
财务税收
08
劳动用工
09
知识产权
10
网络安全与数据管理
11
其他需要重点关注的领域
5
合规管理的
重点环节和重点人员
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根据《合规指引》，合规管理的重点环节包括：
合规管理的重点人员包括;
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