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各地私募基金放开注册情况汇总|PE实务
整理|刘乃进
微信|naijin02
【摘要】
1.含广州、湖南、河南、新疆、北京、上海、天津、杭州、苏州、宁波等地注册情况。
2.欢迎大家继续补充，可后台留言提示。
【正文】
2016年1月以来，北京、深圳等全国多地暂停了投资类企业的商事登记，但并非永久性禁止。
目前，全国范围内已有多地开始在审慎的前提下，逐渐放开私募基金的注册，尤其是私募股权基金的注册；同时对私募基金的优惠政策也陆续颁布或恢复。
本文根据作者不完全了解掌握的情况，对部分地区基金注册的程序和政策简要梳理汇总。部分信息系由投资机构及律师事务所等中介机构提供，未逐一落实，仅供参考，使用时，请向注册所在地相关主管部门核实。
1.广州市
地区
广州市
政策依据
广州金融办《在广州注册私募基金机构的步骤》；
关于促进广州股权投资市场规范发展的暂行办法(修订)；
广州市人民政府关于进一步发展和利用资本市场的若干意见等
是否放开注册
是
是否金融办审批
否
注册程序与条件
第一步：直接在工商部门办理营业执照。
在广州注册私募投资基金机构、创业投资企业，直接在工商部门办理营业执照，在办理营业执照的过程中不设置前置审批。
私募股权投资基金管理机构的营业范围可使用“股权投资管理，受托管理股权投资基金”；
私募股权投资基金的营业范围可使用“股权投资”；
私募证券投资基金管理机构的营业范围可使用“受托管理私募证券投资基金”；
创业投资企业的营业范围可使用“创业投资；代理其他创业投资机构等机构或个人的创业投资业务；创业投资咨询业务；为创业企业提供创业管理服务业务；参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构”。
第二步：在行业协会指导下完成备案登记手续。
在取得营业执照30日内联系广州股权投资行业协会、广州风险投资协会（联系电话：020-38737695、38737696），接受行业协会的行业自律管理，在行业协会的指导下办理私募投资基金管理人备案、私募投资基金登记或创业投资机构备案（其中，私募投资基金管理人备案、私募投资基金登记需在中国证券投资基金业协会网站办理；创业投资机构备案可在我市直接办理）。规范经营。私募投资基金机构、创业投资企业的备案信息将在广州市商事主体信息公示平台（cri.gz.gov.cn）进行公示；如未按规定完成备案登记手续，将会在广州市商事主体信息公示平台（cri.gz.gov.cn）企业页面显示警示信息，广州金融网（www.gzjr.gov.cn）、广州股权投资行业协会官方网站（www.geia020.com）等网站也将对未备案登记企业名单进行公示。
2.湖南省
地区
湖南
政策依据
湖南省人民政府金融工作办公室联合湖南省工商行政管理局下发《关于促进私募股权投资行业规范发展的暂行办法》的通知
是否放开注册
是
是否金融办审批
是
注册程序与条件
1.设立私募股权投资机构应先在省政府金融办进行备案，然后凭省政府金融办出具的同意备案函在工商行政管理部门办理注册登记。
2.在省政府金融办备案的私募股权投资机构应当符合下列条件：（一）私募股权基金认缴出资额不得低于3000万元，且出资方式限于货币形式，实缴出资额不得低于1000万元；（二）私募股权基金股东或合伙人应当以货币资金出资，单个投资者的出资不得低于100万元；（三）私募股权基金管理股份公司的实缴出资额不得低于500万元；私募股权基金管理有限公司和合伙制私募股权基金管理企业的实缴出资额不得低于200万元；（四）新设私募股权投资机构，其高管人员至少应当有2名具备中国证券投资基金业协会认定的基金从业资格，其法定代表人或者执行事务合伙人（委派代表）、合规风控负责人应当具备基金从业资格。（五）新设私募股权投资机构，其股东或合伙人、高级管理人员应诚信守法，无严重违法违规行为或重大失信行为。
3.私募股权投资机构向省政府金融办提出备案申请，应提交以下材料：（一）备案申请书（包括规模、募集期限和募集对象等）；（二）所有股东或者合伙人名单；（三）合伙协议或公司章程（含资本认缴承诺）；（四）高级管理人员简历；（五）实际控制人、股东、高管签署的私募股权投资业务规范承诺函；（六）第三方托管意向书或者所有投资者共同签署的自愿不托管协议；（七）合格投资人证明材料；（八）组建方案（招募说明书）；（九）省政府金融办要求的其他材料。
私募股权基金管理机构不必提供以上第（六）（七）（八）项材料。一人制公司的私募股权基金不必提供以上第（五）（六）（八）项材料。
省政府金融办应当在私募股权投资机构提交完整的备案材料后的七个工作日内，完成备案审核。符合备案条件的，应出具同意备案函；不符合备案条件的，应及时通知申请人。
完成备案程序的私募股权投资机构应在1个月内到工商行政管理部门办理注册登记。
3.河南（郑州）
地区
河南（郑州龙子湖智慧岛）
政策依据
郑州龙子湖智慧岛投资基金注册与管理工作方案
是否放开注册
是
是否金融办审批
公开文件未明确要求金融办审批
注册程序与条件
重点引进：1）股权基金认缴规模5亿元、实缴规模1亿元以上的企业；创投基金认缴规模1亿元、实缴规模2000万元以上的企业。2）股权管理机构认缴注册资本1000万、实缴资本200万以上，创投管理机构认缴注册资本500万元、实缴注册资本100万以上的企业。
4.珠海横琴
地区
珠海横琴新区
政策依据
横琴新区促进私募投资基金业发展实施办法；
横琴新区私募股权投资基金企业优惠政策汇总；
横琴自贸试验区内外资私募投资基金（管理）企业优惠政策汇总表
是否放开注册
是
是否金融办审批
是
注册程序与条件
为保障横琴新区金融业健康发展，对企业名称、经营范围涉及下列字样的私募投资企业和金融类企业，在办理商事登记手续前应当向横琴新区金融服务中心（简称“区金融服务中心”）申请备案，凭区金融服务中心出具的《商事登记函》办理商事登记手续：
（一）私募投资企业
名称涉及“基金”、“基金管理”“股权”、“资产”、“资本”字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。
经营范围涉及“股权投资”、“创业投资”、“私募证券投资”、“从事对未上市企业的投资，对上市公司非公开发行股票的投资”、“受托管理股权投资基金企业”、“投资管理”、“资产管理”字样的私募投资基金、私募投资基金管理企业。
私募投资基金是指在中华人民共和国境内，以非公开方式向投资者募集资金设立的投资基金；私募投资基金管理企业，是指管理、运用私募投资基金财产的公司或者合伙企业。
……
5.福州
地区
福州
政策依据
促进股权投资和证券投资基金加快发展的暂行办法
是否放开注册
是
是否金融办审批
否
注册程序与条件
1.股权基金注册资本不低于1亿元；
2.股权基金管理公司，股份有限公司注册资本不低于500万，有限责任公司实缴资本不低于100万；
3.证券基金管理公司，注册资本不低于3000万，管理规模不低于1亿元。
6.霍尔果斯经济开发区
地区
霍尔果斯经济开发区
政策依据
注册企业提供的信息
是否放开注册
是
是否金融办审批
是
注册程序与条件
名称与经营范围有固定要求
7.北京
地区
北京
政策依据
注册企业提供的信息
是否放开注册
可以经金融办审核后注册，未放开，亦未完全禁止
是否金融办审批
是
注册程序与条件
金融办审核后工商局注册，审核严格，通过难度较大。
8.上海
地区
上海
政策依据
注册企业提供的信息
是否放开注册
可以经金融办审核后注册，未放开，亦未完全禁止
是否金融办审批
是
注册程序与条件
金融办审核后工商局注册，审核严格，通过难度较大。
9.天津（滨海新区）
地区
天津（滨海新区）
政策依据
注册企业提供的信息
是否放开注册
可以经金融办审核后注册
是否金融办审批
是
注册程序与条件
金融办审核后工商局注册。对于资信良好、背景良好的机构，审核难度不大，办理速度尚可，且可以落实财税等支持政策。注册时需律师出具法律意见。
10.苏州
地区
苏州
政策依据
注册企业提供的信息，中介机构提供信息
是否放开注册
个别地区可以直接注册，个别地区需金融办审批注册，个别地区不予注册
是否金融办审批
是
注册程序与条件
个别地区可以直接注册，个别地区需金融办审批注册，个别地区不予注册。工业园区注册需律师出具意见。速度快的一周到两周可以办妥。
11.宁波
地区
宁波
政策依据
注册企业提供的信息，中介机构提供信息
是否放开注册
放开。未暂停过。
是否金融办审批
不清楚
注册程序与条件
符合条件，1周可获得营业执照。
12.杭州
地区
杭州（基金小镇）
政策依据
注册企业提供的信息，中介机构提供信息
是否放开注册
可以注册
是否金融办审批
不清楚
注册程序与条件
暂不清楚
…………正文完…………
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