国有金控集团“五表两图一矩阵”廉洁风险排查工作法
——浙江东方金融控股集团股份有限公司
党的十八大以来，党中央作出全面从严治党重大战略部署，加大国企反腐力度，深化金融领域反腐工作。浙江东方金融控股集团股份有限公司（以下简称“浙江东方公司”）作为一家拥有信托、期货、保险、融资租赁、基金投资与管理、财富管理等多项金融业务的国有上市金融控股集团，结合不同金融业态打好廉洁风险防控“组合拳”，坚持穿透原则、针对性原则、统一原则，科学、高效、创新开展廉洁风险排查工作。
浙江东方公司党委高度重视廉洁风险排查工作，抓细部署落实，绘制排查“作战图”，明确“谁主管、谁负责”和“下管一级、分级负责”基本原则，推动风险排查工作层层落实。为有序开展排查工作，公司以“三大主体”（廉洁风险评审小组、公司纪委、各单位廉洁风险防控联络员）为中线，将“三大环节”（权责清单梳理、廉洁风险自查、廉洁风险评审）、“三大层面”（企业、部门、岗位）、“三大对象”（各职能部室、金融子公司、其他子公司）、“三大关键”（分阶段、分步骤，面到线到点，自查辅导、走访沟通）融合贯通，创建运行有效的“四边形”工作机制。
一是公司纪委牵头协调，积极召开廉洁风险排查动员部署暨业务培训会，制定廉洁风险排查指南、廉洁风险评审指南，确保风险排查有章可循；二是廉洁风险识别由面到线到点，区分企业、部门和岗位三个层面，确保风险排查重点突出、全面覆盖；三是坚持分阶段、分步骤工作思路，逐步开展权责梳理、风险自查、风险评审，确保风险排查稳步推进；四是通过各单位廉洁风险防控联络员开展自查辅导、走访沟通，发挥廉洁风险评审小组审议作用，推动廉洁风险排查工作全员开展，确保风险排查高效高质。公司通过构建“四边形”工作机制，有效推动廉洁风险排查常态化、动态化，切实提升排查工作机制综合成效。
图1 “四边形”工作机制
二、创新运用“五表两图一矩阵”排查工具
浙江东方公司结合金融控股集团体量较大、业务多元、组织架构复杂、管理机制不一、管控难度较大、面临风险较复杂的行业特点，综合内部控制管理等相关规定，运用风险管理理论，以“五表两图一矩阵”为抓手，创新运用廉洁风险排查工具，有效提升廉洁风险排查全面性、操作性、科学性和便捷性。
一是统一廉洁风险识别工具——“五表两图”。公司以职能管理及主营业务为主线，运用工作流程图分析法及职权事项分析法，关注关键职权事项、关键权力节点，分层次明晰职责、明确责任、识别风险、制定措施。通过职权事项流程化，实现廉洁风险识别可视化、防控措施制定精细化，有效提升风险识别全面性、操作性。
二是统一廉洁风险评估工具——风险矩阵评估。与量化评估、定性评估等风险评级方法不同，公司科学运用层次分析及风险矩阵思维，对“权力使用频次”“发生风险可能性”“风险影响大小”等影响风险等级的三个主要因素，制定了“三步走”多级风险评估方法。“三步走”多级风险评估方法是指，通过设定简单一级风险评定模型、运用二级风险矩阵评估工具《风险等级评定矩阵表》、对照等级评定可视化工具《廉洁风险等级评判表》，统一规范风险等级评定标准，区分风险等级“高”“中”“低”，帮助公司内部形成对风险等级的共同理解，有效提高了风险等级评定科学性、便捷性。
图2 运用“五表两图”识别风险点及制定防控措施
图3 纪律检查室与评审小组部分成员讨论风险等级评定矩阵
三、有效建立“两道防线”评审机制
针对以往廉洁风险排查过程中风险点排查不全面、防控措施不精准、评审效率不高、评审效果不理想等困难和问题，浙江东方公司积极探索完善评审机制，构建纪律检查室专项审核和廉洁风险评审小组会议集体审议两道评审防线，有效提高了风险排查质效。
第一道评审防线为纪律检查室专项审核，对于各单位自查内容不符合要求的，开展走访调研，现场辅导排查工作。第二道评审防线为公司廉洁风险评审小组集体审议，对于符合评审条件的单位分批次上会评审，由各单位介绍职权事项风险点、防控措施、风险等级，评审小组成员评议风险点、评定风险等级、评审防控措施。同时，公司建立风险评审专家库，不断探索完善评审方式和评审形式，完善评审工作反馈机制，公司风险点识别更加全面，防控措施制定不断完善，风险等级评定更趋科学。
图4 召开第十次廉洁风险评审小组会议
四、持续推进廉洁风险防控体系建设
浙江东方公司以持续深入开展廉洁风险排查为抓手，不断构建权责清晰、流程规范、制度管用、预警及时、监控有力、处置有效、防范到位的金控集团廉洁风险防控体系。
一是深化排查成果运用。公司结合廉洁风险排查工作取得阶段性成果，汇编廉洁风险防控及廉洁从业知识手册，将防控措施内嵌业务流程，探索搭建廉洁风险管理信息化平台，涵盖职能管理、融资租赁、基金投资、财富管理等重点领域，有效夯实廉洁风险防控基础。二是筑牢排查机制根基。公司在创新廉洁风险排查模式、排查工具、评审机制的基础上，不断总结经验，制定出台了廉洁风险防控管理办法，探索构建了“N+2”大监督体系等长效机制，有效推动成果制度化、机制化，筑牢廉洁风险防控有效载体。三是发挥排查显著效应。公司通过全员风险排查、丰富多样专题学习及点对点风险提示等，有力推动公司规范治理、合规展业，崇廉尚规文化氛围不断增强，逐步形成主动防控、精准防控、全体防控的良好局面。
近年来，浙江东方公司廉洁风险排查工作成效显著，得到了较高认可和推广。浙江省纪委监委官网以《聚焦风险排查评审 保障廉洁从业》为题报道公司廉洁风险排查工作经验及取得成果。公司将以深化廉洁风险防控机制建设为契机，在浙江省委、省国资委及省国贸集团党委的坚强领导下，持续围绕企业发展战略，坚持全面从严治党、勇于自我革命，持续推进清廉国企建设，为公司高质量发展提供坚强保障。
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