摘要
无合同约束的“独立型”监理是目前水土保持监理重要的模式之一。从工程管理实际出发，以金沙江乌东德水电站为例，从监理机构设置、监理程序与方法构建以及质量、进度和投资控制等方面，探讨了无合同约束条件下水土保持专项监理的技术路线、工作思路与方法，为“独立型”水土保持监理提供切实可操作的监理借鉴模式，并为进一步提高我国生产建设项目水土保持专项监理水平提供技术支撑。
国内现有水土保持监理模式主要有两种，即以工程监理为主兼顾水土保持监理的“合一型”模式和以水土保持专项监理为主的“独立型”模式。在多数工程监理单位不具备水土保持监理资质的情况下，“合一型”模式较少采用，而“独立型”应用较为广泛，为主流模式。但是在“独立型”模式下，水土保持监理单位往往未被委托对施工合同进行管理，从而缺乏对施工单位直接有效的约束和管理，进而无法有效进行水土保持工程的质量、进度及投资控制。目前国内外相关文献及规范中，对于此类监理模式也无较为完善、成熟的监理流程可供借鉴，因此对于无合同约束条的“独立型”监理模式，如何有效地进行水土保持工程“三控制”成为当务之急。
一、项目概况
乌东德水电站位于云南省昆明市禄劝县和四川省凉山彝族自治州会东县界河的金沙江干流上，电站正常蓄水位975m，总库容74.08亿m3，装机容量10200 MW， 多年平均发电量389.3 亿kWh，具有季调节性能，为I 等大（I）型工程。电站总工期122 个月，已于2010 年开工。电站所在区域属山原峡谷地貌类型， 基本上为川、滇山地和第一、二阶梯过渡段，地势总体上西北高东南低，属干热河谷气候，年平均温度20.9℃，多年平均水面蒸发量2593 mm，多年平均年降水量825mm；植被分布因受降水影响垂直分布差异明显，河谷两岸生态环境脆弱，水土流失严重，工程区属国家级和省级水土流失重点治理区，水土流失类型以水力侵蚀和重力侵蚀为主，土壤容许流失量为500 t/（km2·a）。项目区水土流失防治责任范围面积17 965.50 hm2， 水土保持总投资178 069.61 万元（其中水土保持工程专项投资109 008.49 万元）。各防治分区及其水土保持专项防治措施：
①枢纽工程防治区：为各类开挖边坡截排水措施及植被恢复措施，并配套后期植被恢复蓄水灌溉工程。
②存弃渣场防治区：包括拦挡工程、排洪工程、截排水工程、沉沙工程、蓄水灌溉工程及植被恢复工程。
③场内交通工程防治区：包括截排水工程、路基下边坡溜渣拦挡、植被恢复工程。
④料场防治区：包括料场开挖边坡及马道平台绿化、爆破抛洒浮渣防护、开挖料临时拦挡和排水、沉沙措施、料场截排水措施及后期迹地恢复等，并配套后期植被恢复蓄水灌溉工程。
⑤施工生产生活防治区：包括场地边坡防护、拦挡、排水、沉沙措施及植被恢复工程。
⑥移民安置防治区：包括生产安置区新增沉沙凼、排水沟及新增弃渣场防护措施和植被恢复工程。
⑦库岸防治区： 以植物措施为主，并配合实施封禁治理措施。
⑧其他封闭管理区：实施退耕还林、生态修复，原有林地封禁治理。
二、水土保持监理任务、对象和依据
金沙江乌东德水电站工程水土保持监理主要任务是督促落实水土保持方案中设计的各项水土保持措施（含工程措施、植物措施、临时措施及管理措施）， 落实招标文件中水土保持条款，并保证其质量满足设计要求、相关质量标准和规定、实施进度与工程建设符合“三同时”要求。水土保持监理的对象为水土保持方案中列入的主体工程中具有水土保持功能的措施（以下简称“功能措施”）以及方案新增措施（以下简称“专项措施”）。因在实际建设过程中，功能措施与专项措施同时包含于各项施工合同中，并委托工程监理对其管理，为保证水土保持措施体系实施的完整性，水土保持监理将“功能措施”也并入监理体系中。水土保持监理以批复的水土保持方案报告书为依据，同时参考各阶段设计资料及相关规范标准。以水土保持方案报告书为出发点，厘清其后续设计中变更的部分，对于变更部分的内容，以《水利部生产建设项目水土保持方案变更管理规定（试行）》为依据， 判断是否需要进行变更手续，并将已批复的水土保持方案变更作为监理依据之一。
三、水土保持监理机构、程序与方法
1.水土保持监理机构
金沙江乌东德水电站水土保持监理部现场实行总监理工程师负责制，采用直线型管理模式，下设实施措施监理组和已交付运行管理措施监理组。其中实施措施监理组主要任务是对在建的水土保持措施进行施工过程监理，已交付运行管理设施监理组主要任务为对已完成并交付运行的水土保持措施进行监理。同时， 建设单位下设环保中心，环保中心为业主管理部门，主管环境保护与水土保持。水土保持监理部归口于环保中心，并与工程监理相互协作，对承包商进行管理。可以看出，水土保持监理与工程监理的工作虽有部分重叠，但水土保持监理不是对工程监理工作的削弱，而是对工程监理工作的强化和深入。
2.水土保持监理程序
水土保持监理参与水土保持工程的“ 设计—实施准备—实施—运行—验收”5 个阶段，其主要工作程序包括：
①编制监理规划， 并按监理规划、工程进度编制监理实施细则。
②工程设计及招标投标阶段，参与设计方案及招投标评审会，复核水土保持设计，检查其是否按照水土保持方案进行设计和招标。
③水土保持监理项目启动前或开工前，召开第一次工地会议，进行技术交底，明确监理程序及施工过程中水土流失防治措施。
④按监理细则和合同要求开展施工期监理工作。
⑤参与工程合同项目完工验收及阶段验收， 签署水土保持监理意见、编制水土保持监理总结报告。
⑥协助业主组织召开工程水土保持竣工验收，试运行后，汇总各项水土保持工作内容。
3.水土保持监理方法
①审核报告：水土保持监理对承包人按规定编制并提交的水土保持工作报告进行审阅，对承包人的水土保持工作进行评价，提出改进意见或建议。
②技术交底：技术交底由建设单位主持，水土保持监理部、工程监理机构、施工等单位的主要人员参加；在会上，澄清承包人水土保持工作计划、水土保持措施、水土保持岗位职责分工等方相关问题，确定有关各方必须遵循的工作程序和制度。
③巡视检查及整改：水土保持监理部在经与建设单位、工程监理、施工单位、设计单位、质检单位等多方的协调与研究后，共同制定了水土保持监理现场巡查及整改程序，为水土保持监理对施工单位进行实际管理和控制提供了有效途径，具体程序如图1。
水土保持监理工程师在现场巡视检查中，对存在的一般的水土保持问题，可直接要求承包人处理。对于重要的水土保持问题及未限期整改的一般水土保持问题，水土保持监理签发工作联系单给环保中心，环保中心根据情况下发指令性文件，并跟踪处理结果， 期满未解决或拒不解决，报业主协商处理。
④旁站监理：协助工程监理对重要的水土保持措施采取连续性的全过程监督和检查。
⑤现场记录：监理机构在实施巡视检查、旁站监理等过程中完成现场水土保持措施的情况记录， 记录形式包括文字、数据、图表、声像等多种形式。
⑥基于监测数据监理：监理机构利用水土保持监测数据，指导水土保持监理工作的开展。根据监测结果，对存在的水土流失问题及时向施工方发出纠正或整改通知。
⑦发布文件：在水土保持监理过程中采用通知、指示、批复、签认等形式进行监理。
⑧例会及听取公众意见：水土保持工地会议是有关各方交流情况、解决问题、协调关系和处理纠纷的一种重要途径；水土保持监理机构在会前准备会议议程，开会过程中做好会议记录，并在会后的规定时间内及时作出会议纪要。
⑨协调：对参加工程建设各方之间就出现的水土保持与工程建设活动之间的冲突进行调解。
四、水土保持监理“三控制”
1.质量控制
针对每一个合同及分部工程，水土保持监理参与施工准备阶段、施工过程阶段及验收阶段的监理。在施工准备阶段，水土保持监理协同工程监理，参与水土保持单元质量划分，并单独形成单元质量划分报告，为质量评定打下基础。在施工过程阶段，水土保持监理协同工程监理对其质量进行控制。对于一般水土保持工程，定期巡查施工现场，参与施工例会，做好监理巡视记录，发现质量问题及时提出整改意见并追踪。对于重要水土保持工程，如渣场、表土堆存场及绿化专项工程等，以工程监理为主，全程参与并进行控制，见证、协助工程监理的监理过程，以旁站监理为主，监督施工单位的施工过程。对于施工过程中未按相关质量要求进行质量控制的行为（含施工方及监理方）， 提出监理意见和要求， 通过环保中心下达并跟踪处理。定期检查施工单位及监理单位的质检过程资料，做好详细统计和记录。
在合同验收阶段，水土保持监理协同环保中心、工程监理参与其验收过程，验收过程分为外业及内业。外业对施工现场水土保持措施进行检查，重点核查水土保持工程措施的外观质量，对关键部位的几何尺寸进行测量，全面核查植物措施的生长状况（完成率、成活率和保存率）和林草植被种植面积， 检查水土流失防治效果。必要时可采用GPS、经纬仪或全站仪测量，混凝土浆砌石强度采用混凝土回弹仪检查和破坏性检查。植物措施采用样方测量，必要时对覆土厚度、坑穴尺寸等作探坑、挖穴检查。内业针对水土保持单元及分部工程，编写水土保持工程质量评定报告，协同环保中心组织建设、监理、设计、施工等单位参加水土保持专项验收会，听取施工方编写的水土保持工程施工专题报告， 形成水土保持工程验收鉴定书， 水土保持监理在鉴定书上签署验收意见，然后进行资料归档。
2.进度控制
①总进度控制。水土保持监理进场后，立即梳理水行政主管部门批复的水土保持方案报告书，将水土保持方案报告书中各分区的水土保持措施按典型设计和点对点设计分别进行统计。对照统计结果，水土保持监理部对现场进行全面查勘，对现场水土保持措施的分布及种类进行详细记录。最后将方案设计要求和实际实施情况进行比对。对于存在进度滞后的水土保持措施， 通过询问设计、施工及监理单位，查找其未实施的原因并做好详细记录，提出整改意见并跟踪处理。
②局部进度控制。水土保持单项工程开工前，承包商提交施工组织设计报工程监理审核，并由水土保持监理参加审核， 通过审核后方可实施。通过参加工程监理工地例会，及时掌握承包商工程进度完成情况，对水土保持措施进行动态控制。根据施工计划定期对施工进度进行检查，及时发现问题，协调各方以促进水土保持措施的顺利实施。
3.投资控制
根据合同， 水土保持措施投资控制主要通过主体工程监理进行，但由于施工及主体工程监理单位缺乏水土保持专业知识，对水土保持措施的辨识力较差， 不能准确统计水土保持措施投资，因此无法对项目的水土保持投资情况进行准确描述。水土保持监理部对投资进行控制的主要任务是以水土保持方案报告书中对该项目的水土保持措施界定为依据， 结合《生产建设项目水土保持方案技术审查要点》， 判断现场已实施的水土保持措施，并分区、分措施类型做好详细的投资统计， 定期向建设单位汇报；同时，结合方案报告书中确定的水土保持投资要求提出意见，为工程水土保持投资的动态控制提供依据，使工程实际发生的投资控制在预算范围内。
五、结语
本文以金沙江乌东德水电站工程为例，总结了在无合同约束条件下“独立型” 监理模式实现水土保持措施“质量、进度、投资”控制的主要做法与经验，以期为进一步提高我国生产建设项目水土保持专项监理水平提供技术支撑。但该模式对施工单位的约束很大一部分需通过建设单位及工程监理实现， 存在效率不高、约束力不够强的问题，因此该模式还需要在今后工作中作进一步的探索和完善。
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