美国国家实验室管理模式概述

来源：蓝海星智库  作者：孙兴村

美国国家实验室指由能源部管理的17个实验室，其中16个实验室采取“国有民营”（GOCO）管理模式，即产权归属政府、由承包商运营。这种模式涉及能源部、国家实验室和承包商三方，每一方背后又涉及多个利益相关部门。因此，它们的管理比“国有国营”（GOGO）实验室更加复杂和精细。美国建立了大量机构和制度，来监督和规范这些实验室的运行。

一、管理体制

    

   

能源部代表政府持有实验室的设备设施，负责确定实验室的科技发展目标与任务，为实验室提供完成任务所需的经费及手段，对实验室进行监督和评估。承包商负责按合同要求管理和运营实验室，包括管理实验室的人员（人员不因承包商更换而流失），保证实验室安全、高效、高质量地完成目标任务。承包商首席执行官经能源部批准后可担任实验室的主任。国家实验室在法律上的性质是联邦资助研发中心（FFRDC），《联邦采办条例》对其定位是“满足一些无法被现有政府或企业资源有效满足的特定、长期研发需求”。

《美国法典》第10卷要求总统设立“国家实验室战略能力跨机构委员会”，成员包括“国防部长、能源部长、国土安全部长、国家情报总监、国家核军工管理局长及其他总统认为合适的官员”。该委员会负责识别和考虑实验室需要具备的科技与工程能力，审查和评估实验室支持国家安全任务的充分性，确保实验室得到维持能力所需的适当水平资助等。

能源部内部设有许多管理国家实验室的机构，例如：国家实验室运行委员会，负责解决实验室日常管理问题；科学办公室实验室政策办公室，负责制定科学办公室所属10个实验室的管理、运行和总体福利政策；实验室现场管理办公室，负责在现场监督实验室的运营、进行实验室环境安全评价、管理固定资产投资项目、监控实验室资产的使用。可以看出，这些实验室虽由承包商运营，但在各个方面都受到能源部的严密监管。

国家实验室还自发组建了实验室主任委员会，这是个独立于能源部和承包商的组织，负责协调计划，并向能源部及其他实验室利益相关者提出建议。该委员会下设七个分委会，分别是国家实验室首席研究官、首席运营官、首席信息官、首席财务官、首席人力资源官、环境安全与健康主任、总法务顾问、技术转移主任、首席沟通官分委会。

二、任务管理

    

   

能源部对实验室所开展不同领域的科研制定专项发展规划，明确了核武器、核能、环境管理以及基础科学实验室的核心能力，对各实验室的任务需求、目前的优势和劣势、未来发展战略方向、需要的资源配置等内容进行了详细梳理，构成国家实验室发展的路线图。

能源部任务管理主要分能源部长、能源部主管部门、国家实验室三个层级。一是能源部长，在每届总统任期内能源部长都会发布未来5-10年的战略，作为能源部履行其核心使命的蓝图，通过推动科技创新应对美国面临的能源、环境与核威慑挑战,从而确保美国的国家安全和繁荣；二是能源部科学办公室、国家核军工管理局等主管部门，负责科研项目规划、预算、审批以及项目控制等全流程项目管理，其70%以上的科研经费都拨给了国家实验室，成为这些实验室的主要经费来源；三是国家实验室项目管理人员，负责科研项目的客户对接和管理。

三、人事管理

    

   

每个国家实验室平均3400人，其中2个单位超过万人，10个单位超过3000人，另外还有一定规模的流动人员。人员构成具有多样性，岗位设置采取固定人员与流动人员相结合的方式，实行灵活开放的人才流动机制。这些实验室实行董事会领导下的主任负责制，董事会多由相关领域的专家和利益相关部门的领导组成。在员工待遇方面，能源部每年组织一次实验室首席人力资源官会议，讨论绩效激励、差异化薪资、特别人员雇佣、总体薪酬策略等内容，审查实验室年度运营经费、年度薪资总额和员工人数。

四、设施管理

    

   

国家实验室拥有众多世界一流、功能强大的科研设施，提供其他机构所没有的科研能力。这些设施建设和运行成本巨大，由能源部通过专门的设施与基础设施投资计划拨款建造。为提高设施利用率、促进科研，各国家实验室将一些科研设施定义为“用户设施”，对来自政府实验室、大学、企业和国际科学界的研究人员开放。主要管理做法包括：

普通用户和合作用户区别管理。普通用户采用同行用户评议方式，竞争使用时间。合作用户能够提供更多的资金和科研力量，因此则根据个案情况，通过协商的方式保障一定比例的设施使用时间。

优先考虑研究结果公开的实验项目。对不公开研究结果的项目，出于保护技术秘密和商业秘密的需要，不会提交外部同行评议，但会收取费用，使用时间的比例也受一定限制。

涉密设施使用严格审批和管理。例如国家点火装置，作为涉密科研设施，有严格的保密制度。外部用户需要签署用户合同，并经能源部批准。

积极开展国际合作。扩大用户使用群体多样性，使设施性能得到充分检验并不断改进。同时，也通过国际合作吸引了全球相关领域顶尖的科技人才和合作项目与经费。主要手段包括：与国际同类大型科研设施稳定合作、广泛开展人员交流等。

五、绩效考核

    

   

能源部对实验室进行年度考核，考核成绩与运营方的管理酬金挂钩。管理运营合同到期后，政府部门对实验室进行综合评估，决定是否更换承包商。实验室评估指标包括科研任务完成情况、科研设备的设计建造与运行情况、科研项目管理水平、商业体系情况、基础设施情况、安全与紧急情况处理水平等八项内容。