建设工程管理风险识别清单

全过程工程咨询服务是咨询服务行业组织实施方式的重大改革，主要是由过去向建设单位分散提供专业咨询服务逐步转向一站式提供多种专业咨询服务。工程总承包是建筑业生产组织实施方式的重大改革，主要是由过去对建筑产品生产的分专业、分环节层次施工逐步转变为提供成品、一次性交付使用。前者属于第三产业，后者属于第二产业。所属行业不同，其地位与作用完全不同。从法律关系上说，前者主要是事务性委托与受托关系；后者主要是发包与承包关系。委托关系是基于事务性工作，可以是几项事务，也可以是N项事务。受托人只能以委托人的名义开展工作。委托人对其委托的工作承担法律责任。委托的工作范围及内容不同，其他工作方式完全不同。在全过程工程咨询中，一杆枪打不了所有的鸟。承包是基于工程范围及内容，在承包工程范围及内容内的所有工作都必须完成，是切割式的。承包人可以以自己的名义完成工作，并对完成的工作承担全部法律责任。建设单位是建设工程管理的责任主体。即使对承包范围及内容内的工作，虽然不承担直接法律责任，但仍然需要承担管理与监督承包合同履行的责任。因此，对建设工程进行科学、合理、高效的管理，是建设方责无旁贷的义务。建设工程管理风险识别，只有基于建设工程管理，才能正确识别风险并真正把控风险，防患于未然。

管理是完成工作的基础。管理水平的高低，直接决定工作完成的质量。那种主张以某一项技术或某一职能主导全过程工程咨询的工作思路，无异于让头马领跑马群、让牧马人去休息，注定漫无边际，注定走向失败。准确识别、有效控制建设工程管理风险，是对全过程工程咨询的基本要求。

建设工程管理风险识别清单：

1、立项用地规划许可阶段的风险

1）项目建议方案无工程范围及内容和总平面图或总规划图；

2）项目建议方案不符合规划选址预审、用地预审条件；

3）投资匡算费用项目，与项目建议方案内容不一致；

4）投资匡算的误差不能控制在±30%以内的风险；

5）项目建议书不能通过审批；

6）项目没有列入政府投资年度计划；

7）可行性研究设计方案没有对拟建项目产品方案、技术方案、设备选型、项目地址、公用设施、运输、三废治理、建筑安装工程和总图等进行技术经济分析和多方案比选；

8）可行性研究设计方案不符合建设用地和建设规划条件；

9）可行性研究设计方案不符合涉及国家安全事项、环保、水保、防洪、通航、消防、地震、人防、节能、气象等专项审查或评估要求；

10）可行性研究设计方案未确定工程范围及内容、工程特征及做法；

11）投资估算费用项目，与可行性研究设计方案不一致；

12）征地拆迁补偿费、管线迁改费，没有进入投资估算；

13）投资估算征地拆迁补偿费、管线迁改费，未附经相关部门确认的费用明细表；

14）水、电、气、路等红线外市政临时设施搭接费用，未附经权属机构确认的费用明细表；

15）投资估算的误差不能控制在10%以内；

16）征地拆迁工作方案、征地拆迁补偿安置方案、市政公用设施拆改迁方案，不能按计划实施；

17）征地拆迁进度不满足施工条件；

18）三通一平实施不满足施工条件。

2、工程建设许可阶段的风险

1）项目总体设计、方案设计（建设方案），与规划报建（建设用地规划、建设工程规划）的控制要求不一致；

2）方案设计不完整；

3）不依据可行性研究报告批复、方案设计进行初步设计；

4）投资概算费用项目及计算口径，与投资估算不一致。

5）钻孔深度不满足施工图设计钻孔深度、基础埋置深度要求；

6）设计委托范围及内容不明确，一次设计不满足施工要求；

7）二次设计与一次设计边界不清，成果提交节点不合理；

8）需要二次设计的内容没有以暂估价形式进行估算与控制；

9）工程预算错、漏、缺项，误差率不能控制在5%以内；

10）施工图技术审查与工程预算确定不同步；

11）投资概算超过投资估算10%，施工图预算超过概算工程建设总费用与基本预备费之和的5%，没有调减建设规模或内容、降低建设或装修标准；

12）建设用地许可、建设规划许可、建设工程规划许可、初步设计审批、施工图技术审查、市政公用设施报装审批（查）滞后。

3、招投标阶段的风险

1）招标图纸、投标报价与经过审查备案的施工图纸不一致；

2）综合实力不足的勘察、设计、施工、监理、造价企业中标；

3）投标前不按规定对招标文件提出质疑澄清，中标后又要求做出有利中标人的解释；

4）投标施工组织设计与经备案的施工组织设计不一致；

5）不按投标文件承诺委任或中途无合理原因更换关键岗位人员；

6）以直接承包施工的方式把可以直接分包的工程交给中标人分包；

7）合同工程范围及内容和风险范围及幅度事权边界模糊。

4、施工许可阶段的风险

1）图纸会审不能纠正或完善设计错、漏、碰、缺；

2）图纸会审不能对二次设计的内容进行合理审查；

3）不按经备案的施工组织设计文件组织施工；

4）未办理施工许可先行施工；

5）监理不履职或履职不到位，三无产品进入工地；

6）施工许可和渣土外弃及线路由施工单位代办；

7）工程变更和现场签证不能先批准、后变更，先设计、后施工；

8）增加合同约定以外的内容，未按招标投标法律、法规执行；

9）不查明原因、分清责任而批准工程变更；

10）建设单位轻易发起或同意对投标报价优惠项目进行工程变更；

12）暂估价不能通过市场询价先定价、后实施；

13）建设单位、设计单位越过监理实施现场管理；

14）建设单位现场代表权责不明确，不履职或越权；

15）施工越过监理、现场代表、建设单位进行设计变更；

16）工程变更引起施工方案改变，不事先审批或无审批方案变更；

17）设计越权指挥二次设计及施工；

18）不按合同约定的计量周期和时间现场确认当期已完工程量。

5、工程竣工验收阶段

1）规划、消防、人防、水土保持设施、市政公用、城建档案等专项验收要求整改；

2）工程竣工验收资料与工程竣工结算资料不能同步验收；

3）工程竣工验收资料与工程竣工结算资料及其签字、盖章手续，不完整、不真实、不准确、不合规；

4）未按先批准、后变更，先设计、后施工程序而实施的工程变更和现场签证进入工程竣工结算；

5）因突发事件、紧急事务而发生的工程变更或现场签证，补办的审批手续不完整、不合规，且无影像等佐证资料进入工程竣工结算；

6）超过工程预算、投资概算和投资估算限额，且无相关管理部门批准调整文件的工程内容进行竣工结算；

7）工程竣工结算、项目竣工财务决算不能及时办结，并取得相应的审定、批复文件；

8）竣工 （财务） 决算确认的投资总额超过概算或经批准调整的概算（含征地拆迁补偿费、管线迁改费）；

9）项目竣工财务决算批复后不及时办理资产移交手续；

10）项目后评价不能实事求是、客观公正。

6、项目建设管理的风险

1）建设单位，与代建单位、全过程工程咨询组织、工程总承包单位权责不明，事权不对等，责任分解及惩处方式不具体；

2）受托咨询服务再委托或分包和承包工程范围内专业或专项工程分包，实施前未约定需要征得建设单位书面确认；

3）建设单位，对因勘察设计深度不够或设计缺陷造成重大工程变更，以及工程咨询、造价、评估等咨询服务成果出现重大漏、缺、错等，导致超过概算 10%，未约定具体处罚措施；

3）全过程工程咨询组织，与代建、勘察、设计、施工、监理和重要设备材料采购供应商等管理边界不清晰，事权不对等，责任分解及追究约定不明确；

4）工程总承包单位，与代建、全过程工程咨询组织，以及工程总承包内部勘察、设计、施工和重要设备材料采购供应商等边界划分不清晰，事权不对等，责任分解及追究约定不明确。