调查取证和案例分析 中共临泉县纪委 李留学 2012年7月 序言（1）： 案件检查就是查办案件，通常称办案。 纪检监察机关案件检查分为党纪案件检查和政纪案件检查两种。 事实清楚、证据确凿、定性准确、处理恰当、手续完备、程序合法。查办案件这6个方面24字之间的关系是：事实清楚、证据确凿是前提、是基础；定性准确、处理恰当是关键、是目的；手续完备、程序合法是要求、是保障，总的原则一个是依纪依法，一个是按照组织原则。 一、案件调查 案件调查是纪检监察机关查处案件的中心环节，它是进行初核、立案后的一道关键工序，事关整个案件调查成败，在这期间需要对初查认定的问题充实完善证据，同时要对涉及的其他问题以及有关责任人的问题进行全面的调查取证。调查过程中，要查清以下几个方面的问题：被调查对象的基本情况；违纪行为发生的时间、地点、原因、条件；违纪行为的发展过程及情节；违纪手段；涉及的人和事以及有关问题的状况；造成的后果。这个阶段的主要工作有五个方面：拟定调查方案 、宣布立案决定 、实施调查取证、撰写调查报告 、调查时限规定。 案件查办工作流程图 二、调查措施（1） 《案件检查条例》第二十八条规定，凡是知道案件情况的组织和个人都有提供证据的义务。调查组有权按照规定程序，采取以下措施调查取证，有关组织和个人必须如实提供证据，不得拒绝和阻挠。纪检机关的8种措施主要是： ①查阅、复制与案件有关的文件、资料、帐册、单据、会议记录、工作笔记等书面材料； ②要求有关组织提供与案件有关的文件、资料等书面材料以及其他必要的情况； ③要求有关人员在规定的时间、地点就案件所涉及的问题作出说明（简称“两规”）； ④必要时可以对与案件有关的人员和事项，进行录音、拍照、摄像； ⑤对案件所涉及的专门性问题，提请有关的专门机构或人员做出鉴定结论； ⑥经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得； ⑦经县级以上（含县级）纪检机关负责人批准，可以对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付； ⑧收集其他能够证明案件真实情况的一切证据。其中第⑥、⑦种两种“暂予扣留、封存可以证明违纪行为的文件、资料、帐册、单据、物品和非法所得；对被调查对象在银行或其它金融机构的存款进行查核，并可以通知银行或其它金融机构暂停支付”，这两种措施在初核阶段不允许采取。也就是说在初核阶段，只使用6种措施。 一、调查措施（2） 《行政监察法》第四章第十九条规定监察机关履行职责，监察机关在调查违反行政纪律行为时有权使用的4种措施是： ①暂予扣留、封存可以证明违反行政纪律的文件、资料、财务帐目及其他有关的材料； ②责令案件涉嫌单位和涉嫌人员在调查期间不得变卖、转移与案件有关的财物； ③责令有违反行政纪律嫌疑的人员在指定的时间、地点就调查事项作出解释和说明，但不得对其实行拘禁或者变相拘禁（简称“两指”）； ④建议有关机关暂停有严重违反行政纪律嫌疑的人员执行职务。 二、调查核实（1） 实施调查，全面取证。按照上面讲到的，纪检监察共12条调查措施，进行系统取证。 下面就如何搞好调查取证工作我重点介绍以下几种办法： 二、调查核实（2） 1、如何收集证据。证明案件真实情况的，都是证据。 (1)证据的种类主要有9种：①物证；②书证；③证人证言；④受侵害人的陈述；⑤被调查人的陈述；⑥视听材料（原始声响、录像带等）；⑦现场笔录（调查人对案件有关场所进行检查时所作的笔录）；⑧鉴定结论；⑨勘验、检查笔录（主要是公安、司法人员对案件的有关场所、物品及其证据材料进行勘验、检查时所作的笔录）。 三、调查核实（6） (2)证据分类有5类：即 ①有错证据，无错证据； ②原始证据，传来证据； ③直接证据，间接证据； ④言词证据，实物证据； ⑤有效证据，无效证据。 三、调查核实（7） (3)收集证据的要求。一是要客观全面，要尊重客观事实，不能带观点、定调子、有框子，该收集的证据都要收集； 二是深入细致； 三是主动及时； 四是符合规定程序：收集证据的主体必须合法，证据的表现形式合法，收集证据的手段和方法必须合法； 五是办案部门和办案人员要认真履行举证责任。 三、调查核实（8） 办案过程中，还应注意以下几点：（1）收集证据（与证人谈话、现场勘验、检查）、扣留和封存物品，参加的调查人员不得少于两人。扣留封存、暂停金融机构支付的期限不得超过办案期限。（2）生理上、精神上有缺陷或者年幼不能辨别是非、不能正
