卡特尔 卡特尔 （cartel）
由一系列生产类似产品的独立企业所构成的组织,集体行动的生产者,目的是提高该类产品价格和控制其产量.根据美国反托拉斯法,卡特尔属于非法.
卡特尔是垄断组织形式之一.生产或销售某一同类商品的企业,为垄断市场,获取高额利润,通过在商品价格、产量和销售等方面订立协定而形成的同盟.参加这一同盟的成员在生产、商业和法律上仍然保持独立性.
卡特尔为法语cartel的音译,原意为协定或同盟.生产同类商品的企业为了垄断市场,获取高额利润而达成有关划分销售市场、规定产品产量、确定商品价格等方面的协议所形成的垄断性企业联合.它是资本主义垄断组织的一种重要形式.1865年最早产生于德国.第一次世界大战后在各资本主义国家迅速发展.随着垄断资本的国际化产生了国际卡特尔.按协议内容卡特尔可以分成规定销售条件的卡特尔、规定销售价格的卡特尔、规定产品产量的卡特尔、规定利润分配的卡特尔、规定原料产地分配的卡特尔等.生产同类商品的企业作为卡特尔成员,各自在法律上保持其法人资格,独立进行生产经营,但必须遵守协议所规定的内容.卡特尔成立时,一般签订书面协议,有的采取口头协议形式.成员企业共同选出卡特尔委员会,其职责是监督协议的执行,保管和使用卡特尔基金等.由于成员企业之间的经济实力对比会因经济发展而变化,卡特尔的垄断联合缺乏稳定性和持久性,经常需要重新签订协议,其至会因成员企业在争取销售市场和扩大产销限额的竞争中违反协议而瓦解.
什么是卡特尔模型?
卡特尔(Cartel)是一种正式的串谋行为,它能使一个竞争性市场变成一个垄断市场,属于寡头市场的一个特例.卡特尔以扩大整体利益作为它的主要目标,为了达到这一目的,在卡特尔内部将订立一系列的协议,来确定整个卡特尔的产量、产品价格,指定各企业的销售额及销售区域等.
卡特尔常常是国际性的.例如欧佩克,卡特尔就是产油国政府间的一个国际协定,它在十多年间成功地将世界石油价格提高到远远高于本来会有的水平.其他成功的提高了价格的国际卡特尔还有：在70年代中期,国际铝矾土联合会将铝矾土价格提高到4倍；而一个秘密的国际铀卡特尔提高了铀的价格.一个被称为水银欧洲的卡特尔将水银价格保持在接近于垄断水平；而另一个国际卡特尔一直都垄断着碘市场.可是,大多数卡特尔都没能提高价格.
一个国际铜卡特尔一直运作到今天,但它从未对铜价有过显著的影响.还有试图抬高锡、咖啡、茶和可可的价格的卡特尔也都失败了.
卡特尔类型
1、价格卡特尔.这是最常见和最基本的卡特尔形式.卡特尔维持某一特定价格：垄断高价、在不景气时的稳定价格或者降价以排挤非卡特尔企业.
2、数量卡特尔.卡特尔对生产量和销售量进行控制,以降低市场供给,最终使价格上升.
3、销售条件卡特尔.对销售条件如回扣、支付条件、售后服务等在协定中进行规定的卡特尔.
4、技术卡特尔.典型形式是专利联营,即成员企业相互提供专利、相互自由使用专利,但不允许非成员企业使用这些专利的卡特尔.
5、迪加.一种特殊的统一销售卡特尔,指成员企业共同出资设立销售公司,实行统一销售,或者卡特尔将所有成员企业的产品都买下,然后统一销售.比如德贝尔钻石卡特尔.
卡特尔的建立
要在某个市场上形成卡特尔,至少需要以下三个条件：
第一,卡特尔必须具有提高行业价格的能力.只有在预计卡特尔会提高价格并将其维持在高水平的情况下,企业才会有加入的积极性.这种能力的大小,与卡特尔面临的需求价格弹性有关,弹性越小,卡特尔提价的能力越强.
第二,卡特尔成员被政府惩罚的预期较低.只有当成员预期不会被政府抓住并遭到严厉惩罚时,卡特尔才会形成,因为巨额预期罚金将使得卡特尔的预期价值下降.
第三,设定和执行卡特尔协定的组织成本必须较低.使组织成本保持在低水平的因素有：
a.涉及的厂商数目较少；
b.行业高度集中；
c.所有的厂商生产几乎完全相同的产品；
d.行业协会的存在.
a、b两因素降低了卡特尔的谈判和协调成本,同时,高度集中使少数几家厂商就能控制整个市场,从而才能使价格保持较高水平.d因素行业协会的作用主要是为市场上主要厂商的会面、协调、谈判提供更多的合法机会.为什么需要有c因素即产品同质呢?如果卡特尔成员产品之间差异较大,那么为了反映这种差异,价格必然会有所差异,这样使成员之间为达成统一价格增加了障碍；而且即使达成协定,成员厂商的欺骗行为也不易察觉,因为成员厂商可以把自己的降价归因于自己的产品与其它产品的差异上,或者提高产品差别,虽仍保持价格不变,但实际上吸引了更多顾客是一种变相降价.反之,如果产品几乎同质,厂商之间就很容易形成一个单一价格,而且成员的欺骗行为也较容易察觉.
卡特尔的决策
卡特尔在决策时就象一个垄断企业一样,根据整个卡特尔所面临的需求曲线和总成本曲线,使得MR＝MC,确定出最优的总产量和相应的价格,然后在成员企业之间分配这个总产量,同时指令成员企业执行卡特尔制定的价格.而分配产量的原则与多工厂生产时企业分配产量的原则一样：使得每个成员企业的边际成本相等.
卡特尔的不稳定性
主要有两个因素导致卡特尔具有天然的不稳定性：
第一,潜在进入者的威胁：一旦卡特尔把价格维持得较高水平,那么就会吸引新企业进入这个市场,而新企业进入后,可以通过降价扩大市场份额,此时卡特尔要想继续维持原来的高价就很不容易了.
第二,卡特尔内部成员所具有的欺骗动机：这是一个典型的“囚徒困境”,给定其他企业的生产数量和价格都不变,那么一个成员企业偷偷地增加产量将会获得额外的巨大好处,这会激励成员企业偷偷增加产量,如果每个成员企业都偷偷增加产量,显然市场总供给大量增加,市场价格必然下降,卡特尔限产提价的努力将瓦解.如果卡特尔不能有效解决这个问题,最终将导致卡特尔的解体.事实上,经济学家研究得出,世界上卡特尔的平均存续期间约为6.6年,最短的两年就瓦解了.
此外,随着各国政府反垄断法的实施,卡特尔也可能因为违反了政府法律而被迫解体,也正因为如此,许多卡特尔都是国际性卡特尔,以规避国内的反垄断法.
也可从博弈论角度分析这种不稳定性.因为（欺骗,欺骗）是一个纳什均衡.
卡特尔是如何进行厂商之间的分配
如上图,假定两厂商的成本曲线分别如（a）（b）所示,那么,卡特尔作为整体的边际成本曲线可通过将这两家厂商的边际成本曲线按水平方向加总得到.假定整个行业的需求曲线为D,则全行业的边际收益曲线为MR.这样,卡特尔即可根据MR=MC的利润最大化准则,确定其总产量为Q1,相应的“垄断价格”为P1.在此基础上,卡特尔将按照等边际成本原理来分配其总产量.因为P1,Q1为确定,则TR就已确定,那么利润最大化就等同于成本最小化.因此,按等边际成本原理分配总产量可使其总利润最大化.曲线MR与MC的交点确定了相同的边际成本水平（水平虚线）,再由这条虚线与各厂商的边际成本曲线的交点确定各自的产量Q1,Q2.阴影部分为厂商各自的利润.大家可以看到,各厂商的利润是不同的.各厂商从自身利益出发,或对这种分配结果不满,或期望更多的利润等原因的驱使下,卡特尔的协议及相应的分配结果是不稳定的.各厂商在最大利润的驱使下很容易走上“背叛”之路.而一旦有某个成员违反协议,因为市场中厂商个数较少,其行动很容易被其他厂商察觉,从而引起“连锁反应”,最终导致卡特尔的崩溃.
卡特尔成功要有两个条件
（1）一个稳定的卡特尔组织必须要在其成员对价格和生产水平达成协定并遵守该协定的基础上形成.
（2）垄断势力的潜在可能.（这是卡特尔成功的最重要的条件）如果合作的潜在利益是大的,卡特尔成员将有更大的解决他们组织上的问题的意愿.
对寡头垄断市场的评价
一些经济学家认为,垄断者提供的只是平淡的生活、低劣的质量以及不文明的服务.关于垄断的一种普遍的抱怨是,垄断者很少注意产品的质量.当美国电话电报公司垄断了电话设备时,许多年以来消费者不得不满足于不甚清晰的通话质量.一旦竞争者进入该行业,电话的颜色、式样和辅助设备的种类就有了急剧的增加.汽车业也是如此,来自国外的竞争压力使得美国的汽车制造商不得不生产更为可靠、安全的产品.很明显,寡头垄断会抬高价格,损害消费者利益和社会经济福利.但寡头垄断有利于实现规模经济和促进科学技术进步,对经济的发展是有积极作用的.辛迪加 辛迪加（法文：le syndicat）是垄断组织形式之一.参加辛迪加的企业,在生产上和法律上仍然保持自己的独立性,但是丧失了商业上的独立性,销售商品和采购原料由辛迪加总办事处统一办理.其内部各企业间存在着争夺销售份额的竞争.
法语syndicat的音译,原意是“组合”.资本主义垄断组织的重要形式之一.由同一生产部门的少数资本主义大企业,通过签订统一销售商品和采购原料的协定以获取垄断利润而建立的垄断组织.
特点
同卡特尔相比,辛迪加较为稳定,存在的时间也较持久.辛迪加的参加者虽然在生产上和法律上还保持着独立性,但在商业上则已完全受制于总办事处,不能独立行动.在各参加者不能与市场发生直接联系的情况下,它们要想随意脱离辛迪加,事实上也很困难.如果某一成员想要退出,必须花一笔资本去重新建立购销机构和重新安排与市场的联系,而且每每受到辛迪加的阻挠和排挤.
组织机构
参加辛迪加的企业,推选出它们的代表,组成辛迪加总办事处.辛迪加参加者的商品销售和原料采购,都得通过这个总办事处统一进行.这种统一的、集中的购销,意味着辛迪加在流通领域中占有一定的垄断地位,使它有可能抬高商品的销售价格和压低原料的采购价格,从而获取高额垄断利润.在辛迪加内部的各个资本家之间存在着矛盾和斗争.他们为了争夺商品销售份额和原料分配比例而经常展开激烈的竞争.当参加者的实力对比或市场条件发生重大变化时,往往要调整分配的份额或对辛迪加总办事处进行改组.
产生和发展
辛迪加是在19世纪末20世纪初产生的.当时在欧洲一些国家都出现了辛迪加.德国的许多辛迪加是由卡特尔发展而来的.在1905年的 385个工业卡特尔中,约有200个已具有辛迪加性质.辛迪加在德国经济中的垄断地位也是明显的.1893年成立的莱茵－威斯特法伦采煤辛迪加,1909年在多特蒙德地区生产了8500万吨煤,而其他所有局外企业的生产量不过420万吨（只等于采煤辛迪加产量的4.9％）；1913年1月,采煤辛迪加的产量占鲁尔地区全部产量的92.6％,占全德煤炭总产量的54％.在当时,钢铁辛迪加的生产在全国钢铁总产量中所占比重已上升到43～44％.
在法国的冶金、制糖、玻璃、造纸、石油、化学、纺织、采煤等工业部门中,也有很多辛迪加.其中特别重要的有:隆维商行,它生产了法国几乎全部的铸铁；制糖辛迪加几乎完全控制了法国的制糖市场；圣戈班玻璃总公司也居于绝对的垄断地位.
在奥地利,一些著名辛迪加占有重要地位.例如:波希米亚的采煤辛迪加,占奥地利全部煤产量的90％；制砖辛迪加,年产值达4亿克朗（未参加辛迪加的企业产值不过4000万克朗）；石油辛迪加,占全国产量的40％.
在俄国,辛迪加是垄断组织的一种主要形式.俄国的重要工业企业大多掌握在不同国家的资本家手中,在生产上不易联合起来；但是由于政府大批订货和实行保护关税政策,国内工业品价格大大提高,资本家在争夺订货数额和瓜分国内市场方面展开了激烈的竞争,而辛迪加正是分配订货和瓜分市场的有利形式.这样,在商业上联合起来的辛迪加便得到较大的发展.1886年俄国出现了铁钉、铁丝工业的辛迪加；20世纪初,在钢铁、采煤、采矿、机器制造部门中,相当大一部分企业都为辛迪加所控制.1904年建立的“煤炭公司”辛迪加,控制了顿巴斯煤区产量的75％.橡胶辛迪加几乎控制了全部橡胶的销售.制糖辛迪加垄断了全国90％以上的食糖生产.1912年建立的烟草辛迪加,控制了全国75％的烟草生产.俄国的辛迪加和其他国家的辛迪加相比,带有某些半封建的特征.例如,糖业辛迪加就是由制糖工业资本家和种植甜菜的大地主共同组成的；乌拉尔“克罗夫罗”辛迪加的成员即是一些拥有几十万俄亩土地的大领主.这样的垄断组织往往采用一些带有封建性的剥削形式和管理方法.
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辛迪加
成员:未知
阵营:邪恶
状态:活跃
领袖: 法库雷斯特公爵
势力范围: 奥特兰克山脉与希尔斯布莱德丘陵的部分地区
行为:主要由人类组成的犯罪组织,目前占据着奥特兰克山脉与希尔斯布莱德丘陵的部分地区.一个叫作法库雷斯特公爵的神秘人物目前统率着激流堡内的辛迪加势力.辛迪加是一个复杂的盗匪组织,成员都是过去的奥塔兰克贵族.这些人主要在奥特兰克山脉和周边地区活动,通过战斗、暗杀、欺骗和偷盗来夺回他们祖先的领土.辛迪加只为自己的事业而战,不过如果有人可以帮助实现最终的目的,他们也会考虑合作.辛迪加密探巡游时身穿棕色和黑色的衣服,但在他们的属地就会穿上贵族服饰.
康采恩 康采恩是由Concern音译而来,有“相关利益共同体”的意思,是垄断组织的高级形式之一,由不同经济部门的许多企业联合组成.包括工业企业、贸易公司、银行、运输公司和保险公司等.旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资场所,以获取高额垄断利润.参加康采恩的企业形式上保持独立,实际上受其中占统治地位的资本家集团（一般是大银行资本家）通过参与制加以控制.它明显地表现出帝国主义时期银行资本和工业资本融合的特点. 其产生的时间晚于卡特尔、辛迪加和托拉斯.康采恩中的各个成员企业仍保持法律上的独立性,不失其法人资格,处于核心地位的大企业或大银行作为持股公司,通过收买股票,参加董事会和控制各成员企业的财务,将参加康采恩的其他成员企业置于其控制之下.其目的在于增强其经济优势,垄断销售市场,争夺原料产地和投资场所,获取高额垄断利润.
康采恩产生的背景
在资本主义经济发展史上,康采恩到19世纪末、20世纪初才在主要资本主义国家先后形成.它的产生和发展,控制着经济、政治、文化以及社会生活的各个方面,充分体现了垄断资本主义时期银行资本与工业资本融合为金融资本的重要特点.第二次世界大战以后,在主要资本主义国家中,垄断组织日益向综合多样化发展,康采恩也有了诸如实力增强、对国家的控制和利用加强、家族色彩淡化等一系列的变化.它已成为最突出、最典型和占优势地位的垄断组织形式.
日本在第二次世界大战之前存在的各大康采恩集团也被称为财阀,比较有名的有三井、三菱、住友、安田等等.在2000年左右,中国和日本开始出现的各种“控股公司”以及“集团总公司”,也被认为属于康采恩垄断.
康采恩法
康采恩法(Konzernrecht)即〔企业联合法〕(dasRecht Des verbundenen Unterneh men),德国股份法的重要组成部分.
严格地讲,康采恩只是德国股份法规定的企业联合形式之一,但人们通常将康采恩与企业联合相提并论.根据联邦德国1965年《股份法》(Aktiengesetz,AktG)的规定,康采恩是“在一个支配企业统一管理下的二个以上的从属企业的联合”.除了该法在总则部分对康采恩作了一般规定之外(第15～19条),有关康采恩的具体内容规定在第3篇“企业联合法”中.该篇分5章,依次为：合同联合企业(291～307条)、从属企业的管理和责任(308～318条)、加入公司(319～327条)、交叉参股企业(328条)、康采恩中的帐目提出 (329～338条).19世纪末以来形成并不断发展的种种企业联合形式,首次在其中得到体现和确认,是西方国家有关康采恩的一部系统、完备的法律.托拉斯 托拉斯,译自俄文.苏联工业的联合组织形式之一.包括生产企业以及为它们服务的运输、储藏和其他企业.
托拉斯直译为商业信托（business trust,原意为托管财产所有权）.垄断组织的高级形式之一.由许多生产同类商品的企业或产品有密切关系的企业合并组成.旨在垄断销售市场、争夺原料产地和投资范围,加强竞争力量,以获取高额垄断利润.参加的企业在生产上、商业上和法律上都丧失独立性.托拉斯的董事会统一经营全部的生产,销售和财务活动,领导权掌握在最大的资本家手中,原企业主成为股东,按其股份取得红利.参加的资本家为分配利润和争夺领导权进行剧烈的竞争. [编辑本段]托拉斯的垄断组织形式 托拉斯的垄断组织形式可分为两种：
1、以金融控制为基础的托拉斯.参加的企业形式上保持独立性,实际上从属于掌管托拉斯股票控制额的总公司,这种总公司是一种持股公司,通过持有其他公司的股票控制额对它们进行金融控制；
2、以生产同类商品的企业完全合并为基础的托拉斯.这种托拉斯所从属的总公司是一种业务公司,直接经营产销业务.在总公司下按产品类别或工序、工艺设立若干分公司来管理.
或：
1、资本主义垄断组织形式之一,由许多生产同类商品或在生产上有密切关系的企业合并组成.最大企业的资本家操纵领导权,其他企业主丧失了独立性,成了按股分红的股东.托拉斯的成立,是为了垄断销售市场,争夺原料产地的投资范围,以获取高额垄断利润.
2、专业公司[英 trust] [编辑本段]托拉斯的表现形式 1879年首先在美国出现,如美孚石油托拉斯、威士忌托拉斯等.托拉斯本身就是一个独立的企业组织,参加者在法律上和业务上完全丧失其独立性,而由托拉斯的董事会掌握所属全部企业的生产、销售和财务活动.原来的企业主成为托拉斯的股东,按照股权的多少分得利润.资本主义托拉斯一方面可以保障投资者的优厚利润,提高投资者兴趣,刺激投资,促进业务扩充,有利于经济发展；另一方面会减少竞争,阻碍企业技术进步和新兴企业的发展,影响中小企业的生存,增加消费者的负担.
在社会主义国家,托拉斯是社会主义企业的组织形式之一.中国在1963年至1964年,中央工业交通部门先后试办了烟草、盐业、医药、橡胶、铝业、汽车、纺织机械、地质机械仪器等十二个托拉斯企业. [编辑本段]托拉斯的影响 现在各大已开发国家都先后出台了反垄断法,并且在各国该法案中对这一垄断形式进行了限制,禁止了过于庞大的托拉斯垄断.作为经济行为的托拉斯目前并未完全禁止,一些被认定为并未过度庞大的托拉斯的存在还属于法律允许范围之内.关于判断其是否过度庞大,各国各个时期的判别标准也不尽相同.
由于一些托拉斯形态在已开发国家目前已被宣布为违法,因此一般上对于托拉斯的介绍,基本上都使用了企业垄断市场的形态之一的说法.另外,由于已开发国家在法规上对于各种托拉斯都进行了各种各样的限制,对于一些以成立托拉斯为目的的企业合并行为,在成立时并不会公开发表其成立托拉斯的目的.目前对于一些同行业企业合并,以及同行业企业收购等行为,很多国家也在探讨其是否属于变相的托拉斯而触犯反垄断法.
然而,与代表公众利益的反垄断法相反,现代的企业由于受到19世纪末以及20世纪初美国托拉斯企业繁荣的影响,目前把托拉斯化作为企业经营方向的企业也并不在少数.
与托拉斯相对,对于不同行业不同市场间的企业合并,由于基本上不会造成市场垄断,因此并未被反垄断法所禁止.
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