这是 科研写作研究所 的第 3008 篇原创文章
关于科研写作研究所
“科研写作研究所”公众号由国高集团科研写作研究院主办，是国内人文社科领域专业和有影响力的科研写作研究与教育平台。公司现为教育部高教司产学合作协同育人项目立项单位、教育部高校学生司供需对接就业育人项目立项单位、人社部国家职业资格培训鉴定实验基地“论文写作指导”师资职业课程证书和教育部教育技术与资源发展中心COSE项目“论文写作能力”学生技能课程招生服务机构。自2012年成立以来，我们已经为国内1000多家高校/科研院所、500多万中青年教师/科研人员以及硕博研究生/本科生提供服务。
文献综述是学术研究中不可或缺的一环，它对于理解特定研究领域的背景、现状和未来趋势至关重要。通过系统地回顾和分析现有的文献，作者可以发现当前研究存在的不足之处，从而提出自己的研究问题。而在这一过程中，文献梳理必不可少，它需要从现有的研究文献中找到与自己研究主题相关的内容，并对其筛选、分类和分析。通过这一过程，作者能够深入了解各个研究之间的关系，识别研究中的空白点和争议点，从而为后面的研究批评与研究问题的提出打下基础。不过，在文献检索这一环节，很多作者由于选题过于新颖或是检索方法生疏，而出现找不到或是只能找到少量与自己选题相关的文献，导致后面的文献批评只能基于倒推的逻辑展开。但倒推的使用虽然简单，要对其进行合理解释则很难，如此一来，很容易使论文在逻辑上暴露出缺陷。因此，本文将基于三种文献检索方法，以帮助大家解决在文献梳理环节找不到文献的难题。
一、从无到有推导型：A=B+C
很多作者在确定自己的选题后，首先习惯性要做的便是，将整个选题或题目名称直接置入文献数据库中，点击“检索”一番，结果喜忧参半。喜的是，“几乎没有人做过类似的研究，我的论文创新性很大”；忧的是，“没有与我相类似的研究，我的文献综述该怎么展开？”。其实，作者忧愁的这一方面，反映了文献综述逻辑的理解误区。文献综述环节是要还原研究问题的推导提出过程，它是一个“从无到有”的过程。若直接检索选题，那是一套反着的逻辑，必然会出现找不到文献的情况，因为研究问题本身即是创新的。即便是能够找到文献，也会因预设了“问题”，导致文献批评的过程过于刻意、机械，笔者在审稿过程中也发现很多作者确实存在这样的问题。
在基于上述内容明确了文献综述的存在逻辑后，再来看文献检索环节。从现实角度来说，创新有两种来源：一是来自全新的想法或突破；二是在现有知识或技术的基础上进行组合、改进或融合，从而实现创新。但对于大多数人而言，尤其是在人文社会科学领域，要想实现完完全全的创新，几乎不可能。因此就要从第二个角度去思考，即研究问题是在现有知识组合的基础上实现创新的。按此逻辑，如果我们将自己的研究问题看做A，那么在文献梳理环节，我们就要去寻找能够基于“B+C”组合，去推导出A的内容。下面将以《ESG评级不确定性对企业绿色创新的影响研究》（《管理学报，2024年网络首发》）这篇论文来详细介绍这一文献梳理的操作逻辑。
这篇文章的研究问题为“ESG评级不确定性对企业绿色创新的影响”，倘若我们直接拿着这一题目名称进行检索，会发现除了这篇文章之外，再无其他检索结果。即便是将这一题目中的关键词进行拆分组合检索，如“ESG评级”“ESG评级不确定性”“企业绿色创新”，也会发现高质量期刊论文文献寥寥无几。而该文作者则是将“企业绿色创新”“ESG评级”分别梳理，因为关于这两者的文献非常多，最终推导出了该文的研究问题。其中，在“企业绿色创新”这一维度的文献梳理上（图1），作者梳理了“企业绿色创新的影响因素”，而在这些内容里，“ESG评级”位列其中。接着在“ESG评级”这一维度的文献梳理中（图2），作者的文献梳理逻辑为：ESG评级结果—ESG评级不确定性—ESG评级不确定性对企业的影响，并最终推导出“ESG评级不确定性很可能成为企业可持续发展的严重桎梏”。最后，由“企业可持续发展”落到了“企业绿色创新”视角上，并给出两个明确的理由（图3），而这些理由都是与前两段（图1、图2）中呈现的文献紧密相关、前后呼应的。进而，推导出了“ESG评级不确定性与企业绿色创新的关系究竟如何？”这一研究问题。
从上一过程我们可以看到，如果把B当作一个圆，C也是一个圆，那么A就是B和C两个圆交汇的部分，也就是说A是存在于B和C中的，是取它们的交集得出的。因此，我们在围绕A检索文献时，一方面需同时检索B与C，另一方面需从中筛选“+”类文献，即两者存在交叉的研究，进而推导出A，而关于A的直接文献是不能够直接检索到的。
二、概念扩展延伸型：泛化检索
当选题中的主题词专指度过小时，也会遇到检索不到文献的情况。这个时候，我们就需要对主题词做概念界定或是向上延伸，寻找它的上位词，做泛化处理。通过对主题词的泛化处理，能够减少搜索词的特定性，来增加检索结果的数量，从而筛选和评估出最相关的文献。例如，苹果的上位词是水果，新质生产力的上位词是生产力。其原理为，泛化的主题词通常比具体的主题词覆盖更广泛的主题和概念，而且不同作者可能会使用不同的术语来描述相似的概念。此外，泛化的主题词可能包括了与原检索主题词相关的同义词、近义词或相关术语，这也能够有助于搜索系统找到使用不同表述但内容相关的文献。基于这一检索逻辑的不同，有如下两种检索策略：
第一种对选题中专指度过小的主题词做界定，找出已有研究中与之相类似的较为泛化的主题词，而后直接围绕后者做文献梳理。例如《破碎的自我：“小镇做题家”的身份建构困境》（《中国青年研究》，2021年第7期），该文发表于2021年，但知网检索显示，以“小镇做题家”为主题的学术研究在2020年仅有1篇，这是因为该词在彼时刚被提出不久。在这种已有研究极度缺乏的情况下，该文作者选择了与“小镇做题家”相似的群体进行了文献梳理（图4），并阐释了这样做的合理性——“'小镇做题家’作为一个网络新词，现有的直接相关的学术研究较少，所以本文从'小镇做题家’群体的相似符号特征来综述研究现状。一方面是关于出身农村、进入城市的大学生群体的研究，另一方面是高学历获得者与身份建构的研究”。
第二种是“由大到小”，即直接从宽泛的角度做文献梳理，经一步步缩小，落到既定选题中专指度较小的主题词上。以《控制权理论视角下乡镇干部职业倦怠现象及其治理——基于江西省YF县FX镇乡镇干部绩效考核工作试点的调研》（《求实》，2020年第5期）为例，该文选题中主题词为“乡镇干部职业倦怠”，但在彼时之前，关于“乡镇干部职业倦怠”或是“基层干部职业倦怠”的研究寥寥无几，即便是以句子检索，高质量学术研究（核心期刊）文献也不足五篇。在此情况下，该文作者按照“职业倦怠—公务员职业倦怠—基层干部职业倦怠—乡镇干部职业倦怠”逻辑梳理出了论文所需的已有研究文献。之所以如此可行，是因为“干部职业倦怠”是大环境，“乡镇干部职业倦怠”是大环境出现的个例，所以我们可以基于“干部职业倦怠”的文献梳理来一步步去为文献批评与研究问题的推导做铺垫。
三、技术导向依赖型：句子检索
除了基于以上两种逻辑推理的思路去做文献梳理，知网等数据库中的“句子检索”功能也能在很大程度上解决检索不到文献的情况。它是一种更为精细的检索方式，允许作者通过输入两个或以上的检索词，在全文范围内查找同时包含这些词的句子。这种检索方式特别适用于寻找包含特定概念或关系描述的句子，从而帮助用户更准确地定位到所需要的相关文献。因为句子检索不仅限于篇名、关键词或摘要，而是可以在文献的全文范围内进行，这增加了检索的灵活性和可能性。而有时候，即使文献的标题或摘要没有直接包含检索的主题词，文献的全文中也可能包含深入讨论相关主题的句子，而句子检索便可以帮助作者发现这些内容。
仍以上面提到的“基层干部职业倦怠”这一主题词为例，在“来源类别”限定相同的情况下，常规高级检索只能检索出12篇文献（图6），而在“句子检索”的模式下，能够检索出40条文献。通过这些直接检索出的文献，作者也可以发现不同文献间在论述上的联系，即使这些文献并未直接引用彼此，但对于作者的文献梳理或理论讨论部分的写作尤为有用，甚至可以直接将检索来的内容用作写作的引用内容，提高写作效率。不过，需要注意的是，句子检索对文献的覆盖面和数量并没有直接影响。如果数据库中相关文献本身就较少，或者检索词过于特殊导致没有匹配的句子，句子检索可能也无法返回更多结果。在这种情况下，作者便需要调整检索策略，比如更换或增加检索词，或者使用其他类型的检索方式来辅助寻找文献。
四、结语
针对广大作者检索不到文献的难题，本文介绍了三种文献检索方法。虽然只是以中文检索为例，但其中的逻辑，尤其是前两种检索逻辑，在英文数据库检索中同样适用。在日常文献梳理或是写作环节，灵活使用这三种文献检索方式，将能够解决广大作者百分之九十的文献检索难题。
作者：胡乐浩（科研写作研究所第二编辑部主任）
联系客服
