铁路工程｜内业资料

一、内业资料管理

（一）总则

1、铁路建设项目资料是铁路建设项目的真实记录，是进行铁路工程运营、养护、维修可靠的依据，也是企业基础管理不可缺少的重要内容，是确保铁路工程资料的质量，圆满完成铁路工程施工任务的重要保障。

2、内业资料编写水平，直接体现了我单位对铁道部“六位一体”的管理要求的落实情况，和“四个标准化”要求的标准化管理情况。

3、按施工区段划分，各工区按照谁施工、谁收集整理、谁组卷归档的原则进行，最后交由工程部专人负责汇总。

4、内业资料编制由各工区技术负责人工全面负责，工程部设专人进行内业资料管理。

（二）内业资料基本内容

1、开工前技术准备资料，包括以下内容：

（1）、开工报告及其附件。所有单位工程在正式开工前，均需办理开工报告审批手续，开工条件及申报时间按《渝黔和渝万铁路标准化管理文件汇编》中规定执行。

（2）、工程复测、控制网加密等测量记录、计算成果和图表，应书写清楚，签署完善，并应复核和检算，未经复核和检算的资料严禁使用。各种测量原始记录(包括磁卡、电脑记录)、计算成果和图表应按有关规定妥善保存。

（3）、技术交底。开工前，各工区负责编制Ⅱ、Ⅲ级技术交底，其中，Ⅱ级交底为分部总工交给所属各部室、架子队的技术交底。Ⅲ级交底为架子队给作业班组的技术交底。

（4）、作业指导书、专项方案。针对施工特殊过程、关键工序，需编制作业指导书向施工人员交待作业程序、施工方法及注意事项。达到一定规模的危险性较大的分部分项工程，应编制专项施工方案。具体需编制的施工过程或分部分项工程，按《铁路施工作业指导书编制暂行办法》（建建[2009]107号 ）中规定的内容执行。

（5）、本工程所需的各种通图、参图、标准图以及施工图。图纸到位后，先及时分类，并组织工程技术人员及时审核，与现场条件核对。填写施工图审核记录，单独归档，工程部应列好图纸台账并及时发放图纸或复印件。

（6）、本工程需遵守各种现行法律、法规、规范、验收标准、操作规程等。

（7）、现场调查报告，以及相关影像资料。

2、施工过程控制资料，包括以下内容：

（1）工程日志。开工后，及时填写工程日志，填写内容按《渝黔和渝万铁路标准化管理文件汇编》进行。

（2）原材料、预制构件质量证明文件（即平时所说的3证要齐全）及复试试验报告。

（3）检验批、施工记录。具体内容按现行验标填写。

（4）施工过程中，各种施工报告、验收记录、地质复核记录，均需按要求保存。

（5）工程需变更时，应填写变更建议书、会商纪要。

3、工程竣工资料（一个单位工程）

（1）开工报告

（2）工程施工小结

（3）竣工数量表

（4）变更设计通知

（5）质量验收资料：分部分项验收记录、评定资料，质量控制资料、安全和功能检验、影像资料等

（6）各种有关协议，批文、工程会商记录、有关会议纪要等

（7）竣工验收报告

（8）工程日志

（9）建交表、竣工图

（三）文整方面的有关要求

1、各种资料纸张必须采用70克以上的优质A4白纸；文字、表格页边距统一采用上下边距23mm、左边距23mm、右边距20mm ；表头采用小三号加粗宋体字，表格内文字采用五号宋体字。

2、资料收集及时，内容完整齐全，数据准确，如实反映施工质量、数量以及全过程；各类签字手续齐备，签署意见、结论规范，具备法律效力。

3、过程资料（如检验批、质统表等）采用电脑打印；“检查评定结果”及“现场记录表”一律采用黑色签字笔手写,不得涂改、不允许复印、复写，字迹要工整、清楚、整洁，符合国家对档案书写的字迹要求；试验报告打印不清楚、不洁净的不能存档。

4、资料份数：开工报告5份；作业指导书、专项方案和技术交底按实际需要打印，至少保留一份存档；过程资料原件做2份；工程日志每个单位工程1份。

5、所用资料表格的表头、施工单位名称、监理单位名称必须统一；表格内的单位工程、分部工程、分项工程名称应按验标划分填写。

（四）内业资料的完整性

1、所有部门的内业资料必须保证应有的闭合性，完整的资料应该一一对应，各部门之间所提供的相关数据，应是闭合完成的。

2、由于有些资料内容多次重复，因此填写时应注意同样内容应前后一致。

3、检验批资料要与监理充分沟通，各项时间、数据等要与监理一致。

4、填写资料时，前后时间应复合逻辑。

（五）附则

1、内业资料编制依据：

  （1）《铁路桥涵工程施工质量验收标准》

  （2）《铁路隧道工程施工质量验收标准》

  （3）《铁路路基工程施工质量验收标准》

　（4）《铁路混凝土工程施工质量验收标准》

　（5）《铁路工程施工质量验收标准应用指南》

　（6）《客货共线铁路工程检验批填写范例》

　（7）《铁路工程试验表格》

2、资料表格一般以业主下发表格为准，如需改动、增删、修改请局指工程部联系。　

三、资料员岗位职责

1、负责工程项目所有图纸、规范、标准等档案的收集、管理。

2、负责工程项目的所有图纸的接收、清点、登记、发放、归档、管理工作。

3、负责备案资料的填写、会签、整理、报送、归档。

4、收集整理施工过程中所有技术变更、洽商记录、会议纪要等资料并归档。

5、如实做好施工过程中的各种工程资料并与工程进度同步。

6、填写施工现场天气晴雨、温度表

7、协助有关部门和人员填写各种表格和资料。

8、对所有质量记录进行定期的收集和管理。

9、坚持原则，杜绝作假，并可以报告上级处理。

四、各部门内业资料工作职责分工

1、 工程部

　（1）将局指下发的相关施工中所需资料样表和相关资料文件及时传达到各工区，如有改动应及时通知各工区进行更新。

（2）负责收集所属各工区的工程内业资料，各工区将施工完成的资料整理齐全，检查无误后提交工程部资料员复核归档，并建立内业资料交接和保管台帐。

　（3）工程部要做到定期或不定期到各工区对资料进行检查或抽查，检查资料填写是否及时、真实、齐全、有效，发现问题及时要求整改，保证资料的准确性、完整性。

2、测量队

　（1）测量队接到技术人员的委托后，及时安排时间进行施工放样，并填写施工放样测量报检单及相关附件。

（2）将填写好的施工测量放样资料整理齐全、无误后交监理工程师签字。

（3）及时将有关数据反馈到现场，以便现场资料的及时填写。

　（4）建立资料交接台帐。

3、 物资部

　（1）物资部将进场的原材料或构件及时委托试验室做试验，要保证委托的数据准确，能够和相应的物资台帐及现场原材料相符。

（2）物资部要设专职资料员负责内业工作。

（3）物资部要有分类明细、数据准确的原材料和构配件的采购台帐，便于物资管理。

（4）所有物资的出库和入库都要有齐备的手续，要有相关使用人员的签字，有效的掌握物资动态情况。

（5）物资消耗台帐是物资部内业资料管理工作的一项重要工作。重要材料如钢筋、水泥、粉煤灰、外加剂等，必须做好台帐。

（6）物资消耗数量要由现场技术员提供消耗数据，消耗台帐要准确。对每一批次进场后的原材料使用、调拨建立物资台账，及时将编号提供给试验室。　

4、 试验室

　（1）负责粗骨料、细骨料、水泥和钢材等原材料的质量鉴定及土工试验和环境取水等各项的材料送样及拌合定性试验，检测合格后出示检测报告。

（2）做好各种混凝土和砌筑砂浆的理论配合比设计，及时签发施工配料单给现场技术人员，并做好配合比的工作。

（3）根据工程设计要求，按操作规则、规定、规范制作砼、砂浆检查试件，按规定标准养护，按规定定期检测。并做好标准养护和同条件养护强度报告，强度到期后出示对应的强度报告，监理签字齐全后归档保管。

（4）填写相应的质统表、记录表等。

（5）当其他部门需要试验室提供相关数据或资料时，应及时提供，以保证资料的及时性和准确性。

（6）试验室要建立完整和齐全的台帐，要保证数据准确要能够和物资以及工程部的数据相符。对于物资和现场的委托试验要保证试验及时数据准确，试验数据要及时反馈。

（7）原材料消耗台账，由试验室指定专人负责（其中钢筋消耗台账所需的钢筋工程数量表由现场技术人员提供）。

（8）路基填筑时，填料种类到达规定数量时，试验室应提前上报中心试验室或监理试验室进行试验检测，以避免影响下道工序的正常施工。

5、安质部

(1)每道工序自检合格后报质检工程师，质检工程师检验合格后报现场监理进行检验，检验合格后方可进行下道工序施工。

（2）做好报检记录，并填写好相关检验资料及检验评定结果。

（3）过程资料（原始资料、检验批、铁程检等）中签字应及时，不允许代签。

（4）配合资料员督促监理签字，完成资料及时归档。

（5）做好每个工程结构、每道工序的影像资料收集整理归档，特别是隐蔽工程的施工，必须保留影像资料。

6、现场技术员（现场资料员）

（1）各工区必须设资料员进行检验批的填写与整理。  

（2）做好电子版保存，表格中的验标内容不能完全照抄“应用指南”，应和设计及规范要求核对。

（3）检验批填写前，应提前划分单位工程、分项工程、分部工程。

（4）做好施工进度台账，一种是以上墙形式，另一种是以文本形式建立台账。

（5）现场技术员填写相关质检表、记录表，以局指工程部下发的资料样表为依据，不得随意更改表格。

（6）工区技术人员的施工日志必须每天及时如实填写，不得写回忆录。

（7）现场涉及到的材料（非物资部调拨，如土方、钢筋接头等），需要实验数据的（可查设计图或验标），则由现场技术员及时联系实验室取样做实验，实验室做完试验后应把数据及时反馈给技术员。

　（8）现场技术人员负责现场资料的收集和原始资料的填写以及报检，检验批的填写由现场资料员负责，并交由质检工程师复核，所需相关数据应和现场技术人员及其他部门沟通。

　（9）现场技术人员对要施工测量放样的部位，提前通知并提供相关图纸、数据，以便测量组根据图纸，提供相应的测量放样资料。

　（10）现场技术人员要负责向试验室提供钢筋数量表，配合试验室完成钢筋原材料的消耗台账。

五、单位工程划分

1、划分分单位工程遵循的原则：在同一个施工单位施工，可以在保持一定的完整性、具有一定规模的前提下，区分不同结构类型、不同施工区段，有利于施工管理和资料整理归档。

2、单位工程划分

（1）路基工程

　原则：一个区间或一个车站的正线路基为一个单位工程；一个施工单位担负的路基施工长度为一个单位工程。依据以上原则，我们共有1个路基单位工程：渝黔铁路土建1标重庆侧区间路基工程。

（2）桥涵工程

　①特大桥、大桥、中桥：每座特大桥、大桥、中桥各为一个单位工程。

　②小桥不超过5座划为一个单位工程。根据小桥分布情况或结构形式适当归并。

③涵洞

　不超过10座划为一个单位工程。根据涵洞分布情况或结构形式适当归并。

   依据以上原则和施工区段划分，我单位共有3个桥梁单位工程：白沙沱长江特大桥重庆侧、新门洞双线大桥、陈家湾双线特大桥；1个涵洞单位工程：渝黔铁路土建1标重庆侧区间涵洞工程

　（3）隧道工程

　①隧道：一般一座隧道宜划为一个单位工程，长隧道（3000m＜L≤10000m）和特长隧道（L＞10000m）除需按不同承包单位施工标段划分为若干个单位工程。

　②明洞：一座（独立）明洞可作为一个单位工程。

   依据以上原则，我单位共有2个隧道单位工程：西风岭隧道、桐子湾隧道。

六、工程资料填写样例

（一）、开工报告

1、开工报告内容

（1）TA表：TA1表(施工组织申请表)；TA2表(开工申请表)；TA4表(机械设备进场签证表) ；TA5表(人员进场签证表)；TA6表(原材料进场签证表)；TA7表(施工放样申请表)。

（2）施工组织设计：编制依据；编制范围；工程概况及主要工程数量；施工总体方案;采用的新工艺新技术的施工工艺及技术要求;安全质量保证措施；环保、水保、文物保护措施；需附的图表。

3、单位工程开工申请报告于工程开工前4天报监理单位审批经。

4、单位工程必须办理开工报告，不得以标段开工报告作为单位工程开工依据。

5、重点、难点分部、分项工程必须办理专项施工方案。

6、办理开工报告的份数应符合竣工资料规定的数量。

（二）、施工技术交底

1、施工技术交底应分级进行，主要分三级技术交底：项目技术交底、标段技术交底、班组技术交底。局指层面对分部人员进行技术交底(一级交底)；分部技术主管人员对架子队技术负责人进行技术交底(二级交底)；架子队技术负责人对班组长及全体组员进行技术交底（三级交底）。

2、二级交底主要内容包括：总体施工组织安排、施工作业指导书、分部分期工程交底；作业场所、作业方法、操作规程及施工技术要求；采用新技术、新工艺的有关操作要求；工程质量、安全环保等施工方面的具体措施及标准；有关基坑开挖、隧道支护设计、工程结构尺寸等施工详图和钢筋加工等加工图；试验参数及配合比；测量控制网、监控量测、施工放样等；爆破设计；重大危险源的应急救援措施；成品保护方法及措施；施工注意事项等。

3、三级交底主要内容包括：作业标准、施工规范及验收标准，工程质量要求；施工工艺流程及施工先后顺序；施工工艺细则、操作要点及质量标准；质量问题预防及注意事项；施工技术措施和安全技术交底；出现紧急情况下的应急救援措施、紧急逃生措施等。

4、各分部、分项工程、关键工序、专项方案实施前，分部总工程师或分部技术部门负责人必须会同技术主管人员向作业队进行交底，并对交底后的实施情况进行检查验收。

5、桥、隧、函等结构物的测量放样技术交底，由分部测量主管理负责；交底资料经技术部门负责人复核、分部总工程师审核，测量队在技术交底后进行施工放样。

6、施工技术交底要求

　⑴技术交底要细致全面，讲求实效，不能流于形式，要交到基层施工班组。

　⑵施工技术交底后应形成技术交底纪要，并附必要的图表。参加技术交底人员应签字确认。

　⑶施工技术交底交底纪要应累计留存编号，装订成册，由技术部门负责保存，工程竣工时纳入工程档案。

　⑷施工技术交底应交到工班和作业人员，使施工人员明确和掌握桥隧涵等结构物的几何尺寸、标高、施工工艺、质量标准、安全技术措施要求，明确工程材料、工艺、质量、安全、环保、进度要求及所采用施工规范、工程验收标准等，严格按照施工图、施工组织设计、作业指导书、施工及验收规范的有关技术规定施工。

（三）、工程日志

1、工程日志是按单位工程填写，是单位工程从开工到竣工整个施工过程的原始记录，记载施工中每一天发生的事情，反映施工过程中真实的全貌。

2、填写内容

（1）、基本内容

①日期、天气、温度；

②施工部位：应将分部、分项工程名称等写清楚；

③出勤人数、操作负责人：出勤人数一定要分工种记录，并记录工人的总人数。

（2）、工作内容

①当日施工内容及实际完成情况；

　  ②施工现场有关会议的主要内容；

　  ③有关领导、主管部门或各种检查组对工程施工技术、质量、安全方面的检查意见和决定；

　  ④设计单位、建设单位、监理单位对工程施工提出的技术、质量要求、意见及采纳实施情况。

（3）、检验内容

　 ①隐蔽工程验收情况，应写明隐蔽的内容分项工程、验收人员、验收结论等；

　 ②材料进场、送检情况，应写明批号、数量、生产厂家以及进场材料的验收情况，并附上送检后的检验结果。

（4）、检查内容

　 ①工序检查、隐蔽工程检查验收情况及检查验收结论；

　 ②质量情况：主要记录现场质量控制及质量检查情况，质量事故原因及处理方法，质量事故处理后的效果验证；

　 ③进度检查情况：当日施工完成工程量约占周计划工程量的百分比，促使进度的措施；

　 ④安全检查情况及安全隐患处理（纠正）情况；

　 ⑤其他检查情况，如文明施工及场容场貌管理情况等。

⑸、其他内容

　①设计变更、技术核定通知及执行情况；

　②施工任务交底、技术交底、安全技术交底情况；

　③停电、停水、停工情况；

　④施工机械故障及处理情况；

　⑤冬雨季施工准备及措施执行情况；

　⑥施工中涉及到的特殊措施和施工方法、新技术、新材料的推广使用情况。

3、填写要求

（1）、字迹工整清晰,不得涂改；应采用蓝黑墨水笔或碳素笔书写,不得使用其它颜色墨汁的刚笔书写或电脑打印；“记录”栏中应连续填写，不得出现空白行、段和页；对需要补充的内容应在“备注”栏中书写，对记录问题的地方应在“备注”栏中用“＊”标识并注明纠正和验证情况的记录页码。

（2）、在首页上单独描述本工程的基本概况。主要包括设计概括、主要施工负责人、技术负责人、质检工程师、监理工程师、开工及竣工日期等。

（3）、不得出现不符合规范的术语，例如：“路基用土”应当填写“路基填料”，“施工缝剔凿”应当记录为“施工缝凿毛”，“打混凝土”应当填写“浇(灌)筑混凝土”等。

（4）工程日志由工程（点）施工负责人或技术负责人按规定内容逐日连续填写，不得隔日、跳日或断日填写（停工期间不必每天一页，可以一页记录几天内容）。

（5）工程日志记录应详略得当，突出重点，着重记录与工程质量形成过程有关的内容，确保工程质量具有可追溯性；与工程施工和质量形成无关的内容不得写入其中。

（6）及时填写，不得胡编乱造或补写，不得出现漏项和漏记，记录内容必须保持与施工同步。

（7）工程日志中记录的问题必须有纠正和验证记录，做到问题闭合。

（四）铁程检、质统表、记录表

1、由于“检验批质量验收记录表”中未全部覆盖施工中的验收记录，为此采用“铁程检、质统表及自制的原始记录表”予以补充。

2、原始记录表格尽量采用已有的铁程检和质统表，一般不提倡用自制表格，但是有必须检查项目，又无相应表格的可采用自制表格，使用前上报局指项目部同意后再行使用。

3、表头统一加“渝黔铁路”字样，字体采用小三宋体， “××××表”采用四号宋粗，编号采用小四号宋体，表格内容采用五号字体。

4、“工程项目名称”统一填“具体工点名称”；“施工合同段”统一填“YQZQ-1标”，“施工单位”统一填“中铁大桥局股份有限公司渝黔铁路土建1标项目经理部”；“单位工程” 统一填实际施工项目的单位工程名称，如“新白沙沱长江特大桥重庆侧”。

5、填写内容必须具备真实性、准确性且符合施工规范或设计要求。

6、列入检验项目，凡其内容在实际施工中有的，均不得空白或打“/”而须逐栏填写，没有包含的项目打“/”划掉，全表不留空白。

7、在铁程检里“检查结果”由检查工程师用碳素笔填写“检查评定合格”；“决定” 由监理填写，合格的填写“同意验收”或“同意进入下道工序” ，如检验不合格，则按不合格工程对待。

8、签字和日期：必须由有关人员本人签字，不得打印。注意须填写签注日期。

（五）、检　验　批

1、检验批编号：在11位编号中，前8位照抄相应表样的前8位，后三位为检验顺序，例如钻孔桩进行25根检验批检验，有25张“钻孔检验批质量验收记录表”，第一根的验收记录表编号为03010402001，其中前8位“03010402”是规定的钻孔桩检验批的统一编号，后3位“001”是第一根检验编号。则第21根检验批记录表的编号为“03010402021”。照此类推，但目前保留3个空格，竣工资料编制时再统一编号。

2、“验收部位”指该分项工程在哪一个部位，例如使用桥梁工程中的“钢筋（连接及安装）工程检验批质量验收表（II）”，即必须在“验收部位”中填写该批钢筋安装的部位，例如：引桥02#墩施工填写：“02#墩2#钻孔桩桩身”、“02#墩承台”、“02#墩墩身”或“02#墩帽”，须根据实际具体填写。

3、检验批质量验收记录表中“施工单位检查评定记录”，不论主控项目还是一般项目，除允许偏差项目填写实际测量出的偏差值外，其它定性的栏目（如：钢筋（原材料及加工）检验批质量验收记录表（Ⅱ）中“纵向受力连接方式”等）和既定量又定性的栏目（如“钢筋品种、规格、数量”等），均应加以简要的说明文字，不宜笼统地填写为合格或符合要求；需要试验验证的项目，必须写明报告单份数及其编号。

4、列入检验批质量验收记录表中的检验项目，凡其内容在实际施工中有的，均不得空白或打“/”而须逐栏填写，没有包含的项目打“/”划掉，全表不留空白。

5、检验批质量验收记录表中监理单位验收记录必须由监理本人用碳素笔填写，合格的填写“合格”或“符合要求”，不合格的填写“不合格”。“主控项目”必须分栏一一填写，一般项目可以合并填写；也可以填写监理检测的数据。

6、有允许偏差项目时，主控项目中必须全部满足规范要求视为合格；一般项目中，当计数检验时，除有专门要求外，合格点率应达到80%及以上、且不合格点的最大偏差值不得超过规定允许偏差的1.5倍方为合格。所有数据须手写不得打印。

7、检验批质量验收记录表中“施工单位检查评定结果”栏，自检合格的填写“检查评定合格”；“监理单位验收结论”栏由监理填写，合格的填写“同意验收”。对有混凝土、水泥砂浆强度等级（或弹性模量）指标的检验批,可先对其他项目进行验收,如合格,先签“同意进入下道工序”，待试块试验报告出来后再进行判定，如混凝土试验合格，补签“同意验收”，如混凝土试验不合格，则按不合格工程对待。

8、签字和日期：必须由有关人员本人签字，不得打印。注意须填写签注日期。

9、注意资料必须完整，从工程开工起，凡《验标》列出的分项工程项目，并参照《应用指南》，只要实际工程包含的，必须一项不漏地填写入档。

（六）、影像资料

1、影像资料归案范围：

　（1）从征地拆迁到竣工交验，工程建设整个过程的现场实录资料。

　（2）新技术、新产品、新工艺、新材料的开发、引进及应用情况资料。

　（3）与生产活动相关的培训考试、生产竞赛、环境保护、安全教育、事故处理情况资料。

　（4）隐蔽工程必须留存影像资料。

　（5）工程项目管理过程中的商务洽谈、工程招投标、合同签订、考察调研、资质审核、物资采购、安全管理、质量管理以及其他活动情况资料。

2、 影像资料归档要求：

　（1）形成的影像资料必须保证其真实性、完整性和有效性。归档的声像材料一般为原版原件，材质要符合永久或长期保管的要求。

　（2）归档的照片要求图像清晰、反差良好、色彩饱和，并附有文字说明，每张照片均应写明拍摄时间、地点、画面内容及拍摄者姓名，人物照片要注明主要人物的姓名、职务，专题照片要有总说明。

　（3）根据制成材料的不同分为图像电子文件、视频和多媒体电子文件、音频电子文件等，声像档案电子文件应保证图像、音质清晰，色彩鲜艳。归档时有固定的保护装置（封皮或封套），并对其内容做简要标注说明。

　（4）图像电子文件以JPEG为规定格式，大小不应超过400K；视频和多媒体电子文件以MPEG、AVI为规定格式；音频电子文件以WAV、MP3为规定格式。