​化工企业规章制度汇编(1)

前言

规章制度是建设现代化企业生存发展最重要的基础工作，是企业 开展各项工作的根本保证。为了便于公司员工能进一步了解和遵守公 司的一些基本的规章制度，也便于更好地管理、规范指导员工的日常 工作与行为，保证员工队伍的精干、优化、高效，结合公司的有关规 定，同时根据公司优化管理流程和调整结构、整合业务、改革管理机 制的需要，使公司各项管理工作进一步向科学化、规范化、程序化、 系统化、法制化迈进，促进科学管理、从严管理，实现依法管理、依 规运作，建立起与公司体制、机制相适应的完善的规范和制度体系， 特编制《公司规章制度汇编》 。以下简称《汇编》 。 本《汇编》是公司所有员工必须了解和遵守的管理制度、行为准 则和最基本的管理规定。本《汇编》汇集了 2010 年 SCXX 化工股份有 限公司重新制定、修订以及现行有效的各项规章制度，对部分规章进 行了必要的合并、补充、完善与调整。各项规章制度全部由公司有关 职能部门起草，经各部门讨论修订，公司总经理审批后，由公司综合 办负责《汇编》编审、校对，并统一印刷成册。 由于编者能力有限，所以本《汇编》中肯定会有许多不足之处。 对此，敬请员工对在实施过程中产生的问题提出宝贵的意见，便于及 时修改、补充和完善。

目录

一、公司基本管理制度

1、员工管理制度…………………………………………………………1

二、生产、计划、工艺管理制度

2、 生产调度会议制度……………………………………………………14

3、 生产调度值班制度……………………………………………………16

4、 生产调度报告制度……………………………………………………17

5、 生产调度交接班制度…………………………………………………18

6、 生产调度巡回检查制度………………………………………………19

7、 交接班制度……………………………………………………………20

8、 车间值班主任管理规定………………………………………………22

9、 工艺技术管理规定……………………………………………………24

10、生产经营报表编报制度……………………………………………68

11、能源管理规定………………………………………………………74

12、计量管理办法………………………………………………………78

三、机动、工程技术管理

13、特种设备管理规定…………………………………………………81

14、工程项目建设管理办法……………………………………………89

15、 工程预(结)算管理规定……………………………………………113

四、质量、安全、环保管理制度

16、 事故管理规定………………………………………………………119

17、避免事故奖励办法………………………………………………122

18、安全检修制度……………………………………………………125

19、硫化氢防护安全管理制度………………………………………132

20、临时用电安全管理规定…………………………………………135

21、受限空间作业安全管理规定……………………………………146

22、进入受限空间作业安全管理规定………………………………149 23、土建施工作业安全管理规定……………………………………154 24、高处作业安全管理规定…………………………………………157 25、吊装作业安全管理规定…………………………………………159 26、动火作业安全管理规定…………………………………………163 27、铲车、挖掘机、叉车、推土机厂区作业安全管理规定………171

4 28、外来施工单位入厂施工作业安全管理规定……………………1729、安全检查管理制度………………………………………………176 30、现场检查管理办法………………………………………………180 五、财务资产管理制度

31、货币资金管理办法………………………………………………182 32、票据管理办法……………………………………………………190 33、差旅费报销规定…………………………………………………194 六、人事、劳资、培训管理制度

34、员工招聘管理办法………………………………………………199 35、培训管理制度……………………………………………………202 36、离职人员手续办理规定…………………………………………207 37、劳保用品管理规定………………………………………………208 38、员工休假管理规定………………………………………………213

39、考勤制度…………………………………………………………216 、劳动组织及定员管理规定………………………………………221 40

41、工资管理制度……………………………………………………224 42、综合奖金发放办法………………………………………………237 43、绩效考核实施办法………………………………………………242 七、行政事务管理制度

44、车辆管理规定……………………………………………………250 45、来人来客接待管理规定…………………………………………254 46、公司证照办理责任部门划分规定………………………………256 47、办公用品发放使用管理规定……………………………………261 48、公司档案管理制度………………………………………………263 49、卫生管理规定……………………………………………………270 50、出入厂区须知……………………………………………………273 51、内保管理规定……………………………………………………275 八、综合管理制度

52、合同管理制度……………………………………………………277 53、合同审查、生效管理规定………………………………………280

54、合理化建议制度…………………………………………………283 55、节能降耗奖惩制度………………………………………………287 56、关于对造成企业经济损失责任人实行处罚的规定……………290 九、物资管理制度 57、物资管理制度………………………………294 十、营销管理制度

58、油品经销管理规定………………………………………………312 59、外购油品入库管理规定…………………………………………320

十一、计算机、信息管理制度

60、计算机管理规定…………………………………………………322

61、计算机网络管理规定……………………………………………325

62、通信管理规定……………………………………………………331

十二、后勤事务管理制度

63、倒班楼管理规定…………………………………………………333

64、绿化管理规定……………………………………………………337

、员工食堂管理制度………………………………………………340 65

66、员工用餐管理规定………………………………………………345

一、公司基本管理制度

员工管理制度

第一章 总则

第一条 为树立公司整体形象，加强和规范公司管理行为，培养 和造就一支纪律严明，素质过硬的员工队伍，促进企业持续、稳定、 快速发展，结合本公司实际情况，制订本管理制度。

第二条 凡公司员工的管理事项，除公司其它规章制度另有规定 外，均应遵守本制度。

第二章 员工的权利和义务

第三条 员工的权利 1、享有法律赋予的公民权利。 2、享有公司规定的工资、福利等待遇的权利。 3、 享有对公司发展提合理化建议和对公司各级管理人员提出意见 的权利。 、参加公司组织的活动和了解公司公布的信息的权利。 5、对违法违纪的人或事进行制止4

和举报的权利。

第四条 员工的义务 1、自觉遵守国家的法律、法规和公司各项规章制度。 2、充分发挥各自的聪明才智，努力钻研业务技能，尽心尽责地完 成自已所承担的工作，为公司的发展贡献力量。 3、自觉地维护公司的形象、信誉和利益。遵守职业道德，爱岗敬 业，忠诚企业，形成相互尊重，互勉共进的良好氛围，与公司同发展 共命运。4、自觉遵守保密规定，不泄露公司的机密和信息。 5、发现事故隐患和发生意外情况，应立即报告，并及时采取必要 的措施进行有效防止。 6、以公司利益为重，要注重节约，杜绝浪费。 7、要团结有爱、和睦相处、相互帮助、密切配合、求同存异、顾 全大局，正确处理公司与个人的关系。

第三章 劳动纪律

第五条 公司员工必须遵守公司的考勤制度， 遵守公司规定的作息 时间，严禁替班、换班。

第六条 公司员工必须严守职业道德， 遵守公司一切规章制度， 服 从指挥。

第七条 所有员工上班时间佩带上岗证， 按规定穿戴工作服及其它 劳动防护用品。

第八条 上班时间不得干私活 ，吃零食，班前班中严禁喝酒(业 务接待除外) 。

第九条 上班期间不得看与工作无关的书籍、上网 、聊天、嬉戏、 打游戏和玩手机。

第十条 工作时间不准擅自离开工作岗位和所在区域， 从事与工作 无关的事，不准串岗、脱岗、打磕睡、睡岗。

第十一条 上下班时要穿戴整齐、排队进出公司。

第十二条 工作中要力求切实， 不得畏难回避， 互相推诿或无故拖 延。

一、公司基本管理制度

第十三条 工作时间内未经批准不得接见亲友或擅自离开工作岗 位。

第十四条 工作时间严禁吵闹斗殴、搬弄是非、或其他扰乱秩序， 影响公司形象的行为。

第十五条 尊重公司信誉， 凡个人意见涉及公司方面者， 未经许可 不得对外发表，除办理本公司指定任务外，不得用本公司名义。

第十六条 严格执行岗位责任制、安全责任制和工艺操作规程。

第十七条 公司员工必须服从所属部门、 班组负责人在其职权范围 内的工作调动和管理。 安全环保、 第四章 文明生产 、安全环保、消防保卫

第十八条 按公司生产现场管理要求， 搞好文明生产。 做到工后场 地清，地面无杂物、油渍，保持厂区车间、班组现场整洁，道路通道 畅通无阻。搞好所属卫生责任区范围内的环境卫生和绿化工作。

第十九条 生产区内严禁吸烟。

第二十条 员工不得私自携带危险物品、管制刀器、毒品、电子产 品、易燃、易腐、易爆物品和非公司配发的通讯工具进入生产场所。

第二十一条 员工之间要团结友爱、互相尊重、互相帮助、文明礼 貌。

第二十二条 自觉维护公司的整体形象和信誉，上班和工作时间， 不准赤脚、赤膊或穿戴不齐等不良行为。

第二十三条 爱护公司财物， 不准将公司的财物据为已有， 严禁偷 盗、损坏和浪费公司财物。

一、公司基本管理制度

第二十四条 严格遵守劳动纪律，遵守职业道德。

第二十五条 严禁惹事生非、无理取闹、起哄、散布谣言、消极怠 工、扰乱正常生产工作秩序。

第二十六条 公司内严禁赌博等违纪行为。

第二十七条进出公司大门的自行车、助力车和摩托车应推行。

第二十八条 公司员工应自觉遵守门卫管理制度， 携带各类物资产 品出公司时，应主动出具出厂证明，不准带小孩进入公司生产(工作) 场所。

第二十九条 贯彻“安全第一、预防为主”的方针，严格遵守安全 操作规程，严禁违章指挥和违章作业。

第三十条 新员工及转岗人员， 均应进行安全培训后上岗， 专业岗 位或特殊工种应经专业培训和考试合格后凭证上岗。

第三十一条 认真执行环境保护管理规则， 严格遵守操作规程， 严 禁违章指挥和违章作业。

第三十二条 认真执行消防管理规则， 不得私自动用各种消防设施 和器材、器具。禁火区(以进入东大门和办公区门岗为界)内严禁携 带烟火入内。

第三十三条 安全用电，非用电人员不准乱接、拆装电器、严禁使 用非生产(工作)性电炉。

第三十四条 未经允许， 不得私自操作非本岗位管理的设备、 机具。 非特种设备岗位操作人员严禁进入特种设备岗位区域(公司管理、检 查人员除外) 。

一、公司基本管理制度

第三十五条 保安在厂区范围内进行检查，相关人员应积极协助， 外来人员未经办公室同意不得擅自留宿。 第五章 奖励

第三十六条 有下列表现和情形之一者予以奖励: 1、在改革、改进生产工艺、改善劳动条件，提高产品质量等方面 有技术革新或提出合理建议被采纳后成效显著，一次性奖励 1000-3000 元。 2、保护公司财产、抢救事故有功，使员工人身安全或公司利益免 受重大损失的，一次性奖励 500-3000 元。 3、节约原辅料、节能降耗成效显著，一次性奖励 500-2000 元。 4、维护公司信誉、抵制歪风邪气，维护正常生产和工作秩序， 事迹突出，

一次性奖励 500-1000 元。 5、模范执行公司规章制度、经考核评定表现突出，成绩显著，出 色完成本职工作，一次性奖励 500-800 元。

第六章 处罚

第三十七条 违反下列情形之一者 ，通报批评，扣款 20 元。 1、不佩带上岗证。 2、上班时间吃零食，非工作上网、聊天、嬉戏、看与工作无关的 书籍。 3、不按规定排队进出公司。 4、上班和工作时间穿拖鞋、赤脚、赤膊。 5、工作时间语言粗俗，不注意文明礼

、检查或监督人员未认真履行职责，情节轻微。 7、 机关部室人员及车间管理人员貌。 6

离开工作区域， 不按规定如实填 写去向板。 8、工作记录不整洁，不规范。 9、上班迟到、早退 10、公司组织的集体活动无故不参加。

第三十八条 违反下列情形之一者，给予记过处分，扣款 50 元。 1、上班时间打游戏、使用岗位电话闲谈。 2、在工作时间内打磕睡、喧哗、吵闹，妨碍他人工作。 3、在工作时间内擅离工作岗位而情节轻微。 4、不符合门卫管理制度，不服从门岗人员劝阻。 5、办公室、工作间擅自遮挡门窗;岗位放置睡具、夜间熄灯。 6、参加会议使用通讯工具，随意走动,没有会议记录，不按要求 传达。 7、违反卫生管理制度，岗位环境卫生差。下班前不整理内务，桌 面不整洁，椅子不归位;室内有杂物，桶内有脏水。 8、 穿钉鞋、 高跟鞋或不带安全帽进入生产区域、 工地或装置现场， 生产岗位的女工披长发。 9、接班前不准时参加交接班会，不到岗位现场巡检确定;接班后 不及时填写接班记录和履行交接班签字手续。 10、不按规定巡检和及时填写操作记录。 11、上班时间不按公司规定穿戴劳保用品。

第三十九条 有下列情形之一者，视情节给予扣款 200 元、降级、 降职、撤职、留用察看处分。并处两个月不得综合奖。 1、上班时间串岗、脱岗、睡岗。 2、代人或委托他人

、检查或监督人员未认真履行职责，予以姑息并不予呈报。 4、私自携带登记考勤记录。 3

危险品进公司或工作场所尚未造成伤害。 5、造谣生事或散播谣言未造成影响。 6、相互打架斗殴吵骂未造成严重后果者。 7、非人为遗失保管的重要文书、机件、配件、物品或工具，尚未 造成损失。 8、泄露技术、业务上的秘密、尚未造成损失。 9、未经公司许可擅自带领外人进入厂区参观。 10、 遇非常事变故意回避， 擅自脱离岗位尚未造成影响和损失的。 11、未经允许接待非工作关系客人，处理私事。工作时间在工作 场所做与工作无关的事务。 12、不遵守生产工艺要求、操作规程及车间各项规定，擅自变更 工作规范、程序和方法，未造成损失且情节轻微。 13、不服从主管人员工作安排，拒绝听从主管人员指挥、监督。 14、因疏忽致机器设备或物品材料遭受损害或伤及他人，损失轻 微。 15、捡、拾公司或他人财物而不报、据为已有。 16、管理人员未完成工作任务。不认真履行管理责任，致任职部门完成生产工作任务差，经劝导仍无明显改善。 17、参加会议出言不逊，行为语言粗俗或吵骂。 18、公司组织的各类考试考核中作弊。 19、工作指挥不当，越权批示，对违纪行为不抓不管，袒护或替 违纪人员说情。 20、各级管理人员，不按时到岗值班。 21、工作扯皮，遇有危害公司安全、人身安全的事，不及时采取 措施。 22、不经门岗进入厂区，门卫人员执岗不严，使出租车、未经许 可人员进厂。 23、擅自移动、动用消防器材、设施或改作他用，消防器材、设 施配备不全，未造成影响和损失。 24、瞒报、涂改或毁坏各类原始记录、单证、或帐目，未造成损 失。 25、对上级指示、有期限工作安排未申述正当理由而未如期完成 或处理不当。 26、当班问题没解决或生产不正常，未经部门领导同意就擅自离 开岗位。 27、在生产区携带手机或不属于公司配发的电子产品，用易燃品 清洗东西，未引发事故隐患。 28、在责任区内发现烟头、烟灰、烟盒及非生产用打火机、火柴。 29、破坏绿化，非生产性使用电炉。30、因责任心不强造成长明灯、长流水、永动扇或下班后无人值 守的办公室和物资仓库未落锁。 31、未经许可生产操作人员私下替班、换班。 32、携带物品出入公司或厂区，拒绝门岗人员查询，经劝告改正 的。 33、浪费公物、原辅料，损失轻微。

第四十条 有下列情形之一者，按《劳动合同法》第三十九条的相 关规定解除劳动合同，

扣款 500 元，并赔偿部分或全部损失。 1、未依法定程序批准，教唆他人不接班、怠工、罢工者。 2、在生产区吸烟、使用手机或不属于公司配发的电子产品，使用 易燃品清洗东西、违规动火，引发事故隐患或事故。 3、无理取闹、聚众要挟、不接班，妨碍了正常生产和工作秩序。 4、相互打架斗殴吵骂或在公司内殴打他人、对同事使用暴力、威 胁或恫吓。 5、造谣生事或散播谣言，情节严重。 6、私自携带违禁品进入公司或生产区造成伤害。 7、蓄意浪费、破坏或损毁公司财产、机器、器材、或其他物品。 8、侵占、盗窃公司财物。 9、自身参与或教唆他人利用职权图谋不法利益。 10、利用公司名义在外招谣撞骗。 11、未经公司领导批准擅自向传媒透露有关公司机密，致公司遭 受严重损失。12、未经许可擅自带外人进入公司业务机密场所参观。 13、携带物品出入公司或厂区而拒绝门岗人员查询，经劝告仍拒 绝并强行进出。 14、工作时间在工作场所制造私人物品。 15、擅离工作岗位，致使公司蒙受损失。 16、不遵守操作规程有违工作规范，擅自变更工作方法或工艺方 案致使公司蒙受损失 5000 元以上。 17、违反国家和公司有关安全、消防、环保的法律规定或管理规 定，致使公司蒙受损失 5000 元以上。 18、拒绝接受主管人员指挥、监督，无理取闹，经劝导仍不听从， 造成工作延误或不良影响，妨碍正常生产工作秩序。 19、未经许可，私自兼任其他职务、兼营本公司同类业务或往他 处兼职。 20、故意泄露公司工艺、技术、业务的秘密，使公司利益受损。 21、假借休假的名义往他处工作。 22、在公司内赌博、酗酒或其他伤风败俗的行为。 23、私自替班、换班，引发事故。 24、管理人员不认真履行管理责任，所在部门长期完不成生产工 作任务，绩效考评差、管理水平低下。 25、经常违反劳动纪律，屡教不改。一月内累计旷工三天以上， 一年内累计旷工七天以上;一年内受到通报批评八次以上，记过五次 以上，降级降职撤职处分二次以上;留用查看期间受到记过以上处分的。 26、违章指挥、有章不循、违章作业，造成事故损失 5000 元以上 的。 27、 发生重大责任事故， 造成公司经济损失， 数额 5000 元以上的。 28、门卫擅自放行没有正常审批手续的物资出厂。 29、故意为他人工作设置障碍，破坏他人工作。 30、在危及企业安全的时刻，拒不执行领导命令，给公司造成不 良后果或损失。 31、监督检查人员渎职，违章办事，执纪不严。 32、干扰、阻碍、打击公司管理人员和监督检查人员的工作。 33、管理人员严重违反公司管理制度，违章办事，存在重大失职、 渎职行为。 34、遗失保管的重要文书、机件、配件、物品或工具，造成损失 的。 35、故意损坏公司重要文件、档案，蓄意破坏生产设备、公司财 产。 36、故意泄露公司工艺、技术秘密、窃取资料、图纸、使公司蒙 受重大损失。 37、违反公司生产、设备管理规定、违章指挥、违章作业或管理 监督不力，造成重大生产、设备责任事故,一套及以上生产装置停 产,。 38、违反公司安全环保、消防规定、管理监督不力，造成重大质量、安全、环保事故。 39、利用公司名义招摇撞骗及伪造公司文件、图章、使公司信誉 蒙受重大损失。 40、张贴、散发煸动性文字，破坏劳资感情。致使公司蒙受损失 (含:有形和无形)或使他人受到伤害。 41、私自将车辆交给他人驾驶。 42、违反国家其他法令。

第四十一条 违反原有规章制度和本制度共有条款的， 按两规定中 的较重处罚。

第四十二条 在公司组织的检查中， 员工连续两次违纪， 或一月违 纪达三次以上，加倍处罚。

第四十三条 在公司组织的检查中， 月度部门的违章违纪率在公司 最高或考核评比在公司是最末位， 扣减部门人均奖金 20 元， 处罚部门 负责人正职 100 元，副职 80 元。

第四十四条 在公司组织的检查中， 连续二次考核评比在公司是最 末位或当月违纪率排到公司最高的部门，同时自查处罚违纪数又不是 公司最多的，加罚部门领导 200 元。 第

四十五条 车间、部室、班组、岗位等管辖区的违纪现象，找不 到责任人的，由所在地的最低级别领导承担;在两个单位的交接地点 有违纪现象，一项违纪按两项计算，两个单位各承担一项。

第四十六条 对执行制度好， 每月部门没有员工违纪的， 奖励部门 奖金 200 元。

第四十七条 公司员工具体奖惩事项，由本部门或检查监督人员提交， 报公司核准，予以公布，奖金或扣款在工资中发放扣发。

生产调度会议制度

一、每日生产调度会 每日生产调度会一般在每天上午上班召开，主要内容: 1、值班

、各调度汇报前一天生产情况，存在的主要问题，同时提出解 决的建议当天生产计划; 2车间提出需协调解决的主要问题; 3、布置、落实当天具体生产工作; 4、布置临时性的生产工作任务; 5、提出安全生产注意事项。

二、每周生产调度会 生产调度会，每周召开一次，会议的主要内容: 1、总结上周生产情况。 2、总结上周设备运行情况，给销售、设备部提出建议。 3、收集各单位需要解决的问题。 4、协调本周产、供、销、运、贮工作。 5、布置本周生产任务。 6、定期进行生产经济活动分析。

三、每月初的生产调度会议要总结上月的生产情况，布置当月的 生产作业计划。专题分析生产技术。质量、消耗、设备、环保、安全 以及文明生产等方面情况;检查新产品开发、关键设备的检修和重点 技术改造措施项目的进度。总结经验教训，对下一步企业生产经营活动安排做出决策。

四、除上述调度会外还有各种形式，例如:专题调度会、现场调 度会等。这些调度会一般没有固定时间。根据生产中出现问题的具体 性质和需要灵活而定。

五、会议要求:每次调度会前做好充分准备，事先摸清问题。掌 握实际情况，会议时间不宜过长，议题要集中。对分析的问题一定要 有解决问题的具体措施。并责成调度督促、检查。会议要紧凑、准时 出席、简单扼要、避免推诿扯皮，并在下一次会议上汇报调度会决议 执行情况并与考核挂钩。

生产调度值班制度

值班调度的任务:检查生产工作，掌握生产进度，落实文明生产， 监督检查岗位人员劳动纪律、传达公司领导的指示和决定。及时了解 对指示和决定贯彻执行的情况，做好调度值班记录，随时协调处理生 产中出现的各种问题并作好信息反馈工作。 值班调度的工作要求:首先要了解掌握当班与当天生产作业计划 要求，其次要核实上班交下来的各项任务和问题，并按照生产中存在 问题的轻重缓急加以及时处理和解决。如果接班后生产正常，则依次 检查各生产车间上、下工序间的生产平衡情况，原料、中间产品的衔 接情况，主要设备开、停及运行情况，水、电、气等动力的平衡情况， 以及生产安全情况等。生产巡检过程中加强文明生产(特别是劳动纪 律、人员在岗)的管理。发现问题及时进行调整和给予必要的控制， 清除不平衡、不稳定的因素，保证当班生产的顺利进行。

生产调度报告制度

为了使公司领导和生产部门及时掌握当天生产情况和出现的问 题，必须建立调度报告制度。

一、各车间向公司调度部门报告内容大致有: 1、产品、产量作业计划完成情况和生产进度。 2、主要设备的生产负荷和运转情况。 3、原材料、燃料、动力及中间产品的供应、衔接情况。 4、公司领导或生产调度所布置工作的完成情况。 5.提请解决的生产问题。

二、公司生产调度向主管领导报告的内容: 1、主要产品作业计划完成情况和存在问题。 2、主要设备出现故障后的处理情况和函待解决的问题。 3、急需解决的有关生产技术问题。 4、原材料、燃料、动力及公司内部互供产品的供应中急需解决的 问题。 5、新产品试生产情况、主要设备检修进度情况。 6、领导所布置工作的完成情况。 7、提请主管领导协调解决的生产经营中的问题。 除上述报告制度外，各车间在生产发生重大问题时应及时向调度

部门汇报，紧急情况下可先处理，严禁瞒报、不报现象的发生。

三、各专业部门按照分工向生产部或相关公司领导汇报专业工作 的进度及其它内容。

生产调度交接班制度

调度交接班制度的主要内容是，明确交接班时间、内容和程序。 具体要求如下: 1、调度值班人员在下班前 15—20 分钟办好交接班手续。 2、交班人员在交班前对当班生产情况进行认真分析、总结，填写 好调度记录和交接班日记。 3、 交班人员应对本班发生的主要问题及处理结果做好记录， 未解 决的问题及待办事宜要详细交待清楚。做到“五交清”(一)交清当 : 班生产任务完成情况; (二)交清当班生产动态、生产工艺状况、设备 运转和检修情况、产品质量检验情况、原材料、燃料、中间产品贮运、 调合情况; (三)交清安全生产情况; (四)交清上级布置任务、生产 调度会议决定和公司领导指示贯彻落实情况; (五) 交清下一班工作的 重点、注意事项以及可能出现的问题。 4、 接班人员要认真听取交班人员所交情况， 仔细查看调度记录的 其它方面的记录、报表并在交接班记录上签字。 5、 接班人员在交接班时对未弄清楚的内容， 交班人员必须重点讲 明。接班后生产统一调度指挥的责任由接班人员负。

生产调度巡回检查制度

调度巡回检查的主要内容: 1、关键设备、关键工序运行情况。 2、工艺控制指标执行情况。 3、产品产量、质量完成情况、原材料供应情况、中间产品贮存情 况。 4、安全设施是否正常地处于临战状态。 5、环保排污情况是否良好。 6、各车间岗位出勤状况、劳动纪律、操作记录和巡回检查挂牌制 度执行情况等。 7、听取车间值班主任和操作工人的情况汇报。 值班调度人员每 2 小时深入一线巡回检查并认真做好记录，发现 有不符合上述要求的问题要及时指出更正。有关生产异常及事故隐患 要立即汇报并采取措施加以处理和解决。

交接班制度

1、交接班双方必须坚持“十交” “五不接” 。 十交，即: (1)交任务完成情况和指标 (2)交质量 (3)交运行和操作情况 (4)交物料能源消耗 (5)交设备 (6)交安全、环境和卫生 (7)交经验 (8)交问题 (9)交工具 (10)交记录 五不接，即: (1)设备润滑不好不接 (2)工具不齐不接 (3)操作不稳定和情况交代不清不接 (4)记录不全不接 (5)卫生不好不接 2、接班者必须在接班前半小时到岗，按照规定进行班前系统(岗 位)检查，并确保 10-15 分钟的交接班会时间。 3、交接班时应召开交接班会，由交班班长主持，交、接班有关人 员(不能离开操作岗位人员除外)参加，按“十交”“五不接”的原则进行交接后，接班班长布置本班工作，接班安全员进行安全讲话， 做好接班会记录，然后分岗位交接。 4、交接双方必须严肃认真，实事求是按“十交”内容当面交接清 楚。 5、 交班期间生产发生问题以交班者为主处理， 接班者应予以配合， 直至接班者可以受理为止。 6、交接班完毕，交接双方人员应在交接班记录上签字，签字后生 产中和责任区域发生的问题应由接班者负责，交班者不再承担责任。 7、交接班会结束后，交班班长应召开本班组班后工作会议，及时 总结本班中的经验教训，表扬好人好事，批评或处理违章违纪，做好 交班会记录。 8、交班前 1 小时，生产方案、工艺条件原则上不宜作大的变动和 调整。 9、接班人员未到岗，交班者不得离岗。

车间值班主任管理规定

一、实用范围 常减压车间、气分车间、焦化车间、催化车间、油品车间、供排 水车间、化验车间、铁专线车间、三修车间。 二、值班时间规定 1、值班主任工作时间:上午 8:00—12:00，下午 17:30—次日 8:00。次日休息 1 天。 2、值班主任 7:00—7:30 三次须到调度室签到。 3、值班主任下午 17:30 前必须在生产现场值班，夜间工作不能 离开车间。 三、值班主任职责 1、 负责本车间生产指挥， 监管检查班组生产任务完成情况和本车 间生产

运行情况。 2、负责下达有关领导安排的关于生产运行管理和工作任务的指 令。 3、负责处理并按规定向有关领导报告出现的生产问题。 4、 负责本车间安全生产、 设备运行， 清洁卫生、 绿化等管理工作。 5、负责督促检查本车间劳动纪律、规章制度、岗位责任制执行情 况，处理和纠正违章违纪行为。 6、承担值班期间本车间安全、环保、质量、设备等事故和违章违纪行为的连带处罚责任。

四、具体要求 1、夜班休息时必须保证对讲机畅通，至少进行一次岗位巡检，并 到调度室签到。 2、中夜班值班主任值班期间进出厂门，必须在门卫进行登记。 3、 生产部值班副部长负责监督各车间值班主任的工作， 若对讲机 联系不到按脱岗处理。 4、值班期间到调度室每少签到一次扣 50 元。 5、 值班主任值班期间要率先垂范， 模范遵守规章制度、 劳动纪律。

工艺技术管理规定

第一章 总则

第一条 为了理顺工艺技术管理关系，严格操作，严肃工艺纪律， 并逐步实现优化操作和科学管理，保证生产装置安全、稳定、长周期 运行，以提高质量，降低消耗，最大限度地发挥生产潜力，取得更大 的经济效益。结合公司具体情况，制定本制度。

第二条 工艺技术管理的主要任务 (一)贯彻执行国家、省、市、行业制定的有关技术管理的政策、 法令、标准及规定。建立健全公司生产装置工艺技术管理制度和工艺 基础资料，做好工艺技术档案管理。 (二)加强日常的工艺技术管理，组织编写、审核、修订生产装 置和车间的工艺技术规程、工艺卡片、开停工技术方案等工艺技术文 件，并督促检查执行情况。 (三)严肃工艺纪律，加强工艺纪律执行的考核，重视生产岗位 第一性资料的管理，严格岗位操作记录和交接班日记的管理，确保第 一性资料齐全、准确，并建立技术档案。 (四)搞好工艺技术分析，按时编制技术月报、季报和年报，有 目的地组织技术测定和工艺标定。 (五)组织技术分析和技术攻关，制定相应的对策和措施，解决 生产中出现的重大工艺技术和产品质量问题。对内控工艺指标实施监 控，根据装置实际运行情况，进行工艺指标更改。(六)按月完成生产技术数据库的统计分析存档和上报工作。 (七) 开展合理化建议活动和“三剂” (催化剂、添加剂、 助剂等) 的日常管理工作， 制定生产装置化工 “三剂”消耗定额， 审查化工 “三 剂”年度和月度消耗计划，组织新型“三剂”应用技术方案审查、实 施和效果验收工作。 (八)参加技措项目的方案讨论，参加设计审查，组织并参加技 术考核和标定总结。 (九)收集和对比国内外技术发展的情报资料，开展公司内外的 技术交流工作，结合公司实际，推广应用先进的工艺技术和新型“三 剂” 。 (十)认真学习和研究国内外先进的工艺技术管理经验，逐步应 用现代化管理手段和方法，充分发挥信息资源共享的作用，提高工艺 技术管理水平。

第三条 工艺技术管理体制 (一)工艺技术管理实行统一领导，分级管理。即公司、车间二 级管理。以公司一级为主，基点放在车间。 (二) 建立健全以公司主管领导为首的工艺技术管理机构和责任 制。公司主管领导是工艺技术管理的最高决策人，其职责是指导、审 核、把关，听取汇报，发出技术指令，并检查执行情况。工程技术部 是从事工艺技术管理的职能机构，其职责是组织、制定和审查各项工 艺技术管理制度及其执行情况。车间主任是组织实施工艺技术管理及 标准的负责人，对生产中的问题要及时汇报并提出处理意见。各生产车间设专职工艺副主任或工艺技术员，负责日常工艺技术管理工作。

第二章 工艺技术操作规程的管理

第四条 工艺技术操作规程是具有法规性质的公司级生产技术文 件，是组织生产的依据。规程由各车间编写，工程技术部、生产部、 机动部、安全环保部、公司主管领导、总工程师等审核会签，公司总 经理批准执行。工艺技术操作规程的解释权、出版和发行权归工程技 术部。

第五条 工艺技术操作规程是根据工艺原理和过程方法与生产实 践经验结合制定的操作法规，它对装置生产、油品调和储运过程的生 产工艺、操作、安全、设备等技术要求和操作程序做了统一规定，是 生产管理人员和岗位操作人员维持正常生产必须严格遵守的规则。 第六条 工艺技术规程应包括如下主要内容 (一) 各有关职能部室以及公司领导会签单， 会签姓名和日期必须是亲笔，不准用打印体代替。

(二) (三) (四) 前言 目录 装置概况(设计规模、建成投产日期，投产以来历年主要动改项目等) (五) 装置基本工艺原理，工艺特点、工艺流程叙述，操作中直接需用的计算公式和数据以及与生产操作直接有关的其它原理内 容。 (六) 设计或改造后达到的主要技术经济指标: 主要化工原材料规格、技术要求 (包括:产品名称、物化性质、质量指标等) ;半 成品及产品质量指标;物料平衡;操作反应条件一览表;设计能耗; 原材料、燃料和动力消耗指标;副产物及三废排放的性质和数量，工 艺卡片内容。 (七) 全装置开工方案及操作法， 包括开工方案内容和重大开工步骤(如引瓦斯、引油等)的操作法，具体要求见生产装置开停工 方案和应急方案审批制度章节。 (八) 全装置停工方案，包括停工方案内容和重大开工步骤(如引瓦斯、引油等)的操作法，具体要求见生产装置开停工方案和 应急方案审批制度章节。 (九) 系统操作岗位操作法， 装置要按照系统操作岗位分内外操编写，编写内容包括本岗位的任务、管理范围、各单元正常操作的 调整要点 (包括现象、原因、针对性措施) 、失常操作要点 (包括现象、 原因、针对性措施) 。 (十) 仪表操作法。 包括 DCS 系统的操作法 (主要仪表性能说明、投用和管理) 、主要仪表控制方案、联锁系统的操作说明(包括工 艺和设备联锁值、报警值汇总表) 、自动控制系统安全使用规程。 (十一) 通用设备 (如各类泵) 以及重要单体设备 (如特殊阀门、 加热炉、采样、三剂加入等)操作法。特殊设备操作法应包括设计参 数、开停工重要步骤、日常维护内容、维修时注意事项等。 (十二) 事故处理及紧急停工(事故处理原则，原料中断、公用 系统、水、电、蒸汽、风中断事故处理，火灾、爆炸事故处理) 。(十三) 安全环保规程。 包括本装置安全生产的基本原则、 安全、 环保与健康技术规定(安全管理制度、有关安全法规、环保管理制度、 工业卫生防护制度)清洁生产的有关规定及开停工检修事故预防和处 、 理;防冻防凝操作法。 (十四) 设备一览表(塔类、加热炉类、容器类、换热器类、冷 却器类、泵类、压缩机类、机械设备类、安全阀及特种设备类汇总表) 及仪表明细表(包括规格、性能、仪表测量或控制的关键部位) ，工艺 用的限流孔板统计表，计量仪表的统计表(包括型号、测量上下限、 主要设计工况) ，工艺用松动点统计表。 (十五) 全装置工艺流程图 (包括工艺原则流程图和工艺自控流 程图) ，平面布置图、辅助工程水、电、汽、风流程图，隐蔽工程流程 图(主要是地下管线) ，主要设备工艺结构简图(反应器、再生器、加 热炉总图、油罐图、装置自保系统原理接线或仪表连锁逻辑关系图， 主要机械设备控制系统和关键设备安装图)对装置详细流程图可以出 。 版专集以便于职工技术培训学习。 车间编制人员要严格按照以上内容和次序进行编写， 对以上未包 括的内容可根据装置特点和实际需要增加相应内容。 第七条 工艺技术操作规程的编写原则 (一) 工艺技术操作规程是生产技术操作和生产管理的技术法 规，应具有权威性、科学性和实用性。 1、 工艺技术规程首次编制由设计单位或技术提供商负责 (生产车 间协助编制、出版) ，装置考核标定后或技术改造后，工程技术部和车间应依据工程设计、技术改造等技术文件、试车方案、试生产总结、 生产技术总结、科技攻关总结、工业性试验总结、工艺技术标定报告 和国内外的生产先进经验，及时组织修订，保证装置实现优质、高产、 低耗、安全生产。 2、编写工艺技术操作规程要使用规范技术术语、语言简明准确， 通俗易懂，便于领会和记忆，特别注意单位制采用统一的国标，压力 要表明绝压和表压。 3、 装置工艺技术规程以生产装置和管理系统为单元编写， 对有多 个生产装置单元的车间尽可能同时修订，汇编成册出版，油品储运原 则上以车间为单位编写，如

果作业独立性较强、单独编写更适合于使 用的也可以单独编写。 4、 新装置建成投产和老装置技术改造变动部分开工， 必须在投运 前编写临时开工方案及试行工艺技术规程，并组织工人学习、掌握， 否则不准开工。试运操作规程编写依据是工艺设计文件和同类型装置 的操作经验(规程) 。试运操作规程经过生产考核和工程正式验收后， 一般半年内修订为正式工艺技术规程。 5、 操作规程中岗位操作法应适应目前的岗位设置， 要按照装置的 生产单元和系统操作，分内操和外操进行岗位操作内容、职责进行划 分修订。 6、工艺技术

,5 年进行一次。新操作 规程出版后，旧操作规程需进行回收操作规程的修改，原则上 3

或盖上“作废”字样处理，存档 只存新操作规程。7、对于操作规程有效期间增加的工艺管线、设备、系统的投用等 临时操作法要及时编号存档，以便在修订时汇总。为方便操作人员取 阅，以及便于指导生产和岗位操作人员的学习，车间应将操作规程和 操作规程有效期间增加的各类临时操作法、开工方案，在操作室现场 放置。 8、工艺技术操作规程封面署名为 SCXX 化工股份有限公司，标明 出版日期和修订日期。 (一)工艺技术操作规程由工程技术部管理，车间及有关部室负 责贯彻执行，工程技术部定期检查和收集规程在实施中存在的问题， 作为修订的依据。随时处理有关单位提出的意见。如遇特殊情况暂时 不能按操作规程规定的方法、条件、指标操作时，生产车间或有关生 产指挥部门应及时提出处理意见，由工程技术部组织有关单位研究制 定出安全技术措施和临时操作方法， 报公司主管领导审批后下达执行。 (二)操作工应熟悉并严格执行本岗位工艺技术操作规程。新工 人顶岗、操作人员换岗必须掌握所在岗位及拟换岗位操作规程，经考 试、考核合格才能顶岗。 (三)每月(结合工艺纪律检查)各车间对工艺技术操作规程的 执行情况进行一次检查，工程技术部不定期进行检查考核。 (四)工艺技术操作规程印数本单位每人一份，另交工程技术部 15 份(由工程技术部分发公司领导及有关部室，并存档 3 份) 。工艺 技术操作规程属机密级技术资料，各单位管理须进行编号，登记，人 员调动须上交本单位管理人员存档，对外提供工艺技术操作规程须报工程技术部审批，按公司有关规定进行处理。

第三章 工艺卡片的管理

第八条 工艺卡片是按工艺技术操作规程、原料性质和产品标准 制定的指导生产装置各工序实现安全生产、稳定操作的工艺技术参数 文件，是保证产品质量、优化操作的依据。工艺卡片的各项规定不能 与操作规程相抵触。工艺卡片由各车间主任或工艺副主任制定，油品 调和工艺卡片由所在车间工艺副主任制定，工程技术部、生产部、机 动部、安全环保部、公司主管领导审核会签，经公司总经理批准后执 行。工艺卡片要公布在操作室便于观看的位置。 (常运转装置) 或一个生产周期 (以 周期生产的装置)

第九条 工艺卡片原则上一年 修订一次。

第十条 根据生产情况需要进行修订变更，超出工艺卡片指标要 求时，由生产车间提出，并填写工艺指标修改单，说明修改的项目内 容、根据，生产部等有关职能部门会签确认，公司主管领导批准执行， 工艺指标修改单一式四份以上，由工程技术部、生产部、机动部、生 产车间等有关单位进行存档，工程技术部、生产部协助生产车间进行 工艺指标调整，确保装置生产平稳和产品质量合格，保证生产方案的 顺利执行，化验室要加强对装置的产品质量指标进行监测，工程技术 部对修改后的产品质量指标进行考核，在生产车间的月度考核中进行 奖惩。任何人不得随意修改或违反工艺指标进行操作。

第十一条 工艺卡片的主要内容包括: (一) 原料指标，主要原材料质量指标及消耗定额。(二) 生产方案和主要操作参数控制指标。单位制采用统一的 国标，压力表明绝压和表压。 (三) 公用工程、燃料边界条件。 (四) 产品主要质量指标。 (五) 三废排放主要指标。 (六) 原料、原材料、中间物料及产品的分析项目、分析频次。 (七) 备注及会签审批栏 (八) 工艺卡片中的所有控制指标内容须在操作记录中体现， 以便于监控掌握,车间管理人员在每日的基础技术台帐中也必须包括 控制参数实际运行情况的记录。

第十二条 严肃工艺纪律，工艺卡片中主要工艺指标，如:温度、 压力、流量等应规定最大上、下限，超过此限将作为违反工艺卡片处 理，写出说明报告报工程技术部。

第十三条 新装置建成投产和老装置技术改造变动部分的开工， 必须在开工投产前制定暂行工艺卡片，装置工程验收后或在装置运行 一年后建立正式的工艺卡片。

第十四条 对未超工艺卡片指标范围的产品质量指标调整由生产 部下达调度令，报公司主管领导批准执行。

第十五条 岗位操作人员应对本岗位的工艺指标烂熟于心，及时 发现问题， 及时调整， 生产车间每天须对工艺卡片执行情况进行检查， 每月对班组进行考核，对超指标运行的及时进行分析，不能调整或影 响装置安全运行和产品质量、收率调优的，须向工程技术部汇报，工程技术部将根据生产实际情况召集各部门或外单位专家进行确认，再 进行工艺指标的修改。工程技术部每月不定期对生产车间进行抽查考 核，并纳入月综合奖金考核。

第四章 工艺技术资料的管理

第十六条 工艺技术资料的管理是工艺技术管理的一项重要工 作，车间的技术管理工作是长期性和连续性的，如果珍贵的技术资料 得不到保存，就会破坏技术管理工作的连续性，甚至使技术工作无法 正常进行下去。车间应根据工程技术部的要求，按规定目录建立健全 工艺技术管理资料，同时建立严格的管理制度。

第十七条 生产车间工艺技术资料归档目录: 根据公司档案管理要求和公司技术管理资料规定，车间应建立保 存十五种类别的工艺基础资料，分别为:

工艺技术档案

保管期限

1-001. 装置工艺设计基础资料 001-1 装置设计原则流程图 001-2 装置工艺及自动控制流程图 001-3 装置辅助系统流程图 001-4 装置公用工程流程图 001-5 装置平面及竖面布置图 001-6 装置隐蔽工程图永久001-7 装置历次改造设计方案、数据及说明，历次 改造设计流程图 1-002. 操作规程 操作规程中须包括岗位操作法内容。对使用过程 中局部修改的会签记录及内容须编号存档， 三~五年更 永久 新一次，旧的操作规程作废。 1-003.工艺卡片 包括使用过程中修改的会签记录(工艺指标修改 永久 单) 工艺卡片对常开装置一年更新一次， 。 对按周期生 三年 产的装置一个生产周期更新一次 1-004. 装置的开停工方案 1-005.各种作业计划、管理制度汇编 各级工艺技术管理制度汇编， 年度综合作业计划， 月度下达的生产、质量和节能降耗等计划 1-006. 技术标定资料 标定方案、原始数据纪录、标定计算过程书、标 三年 定技术总结。 1-007. 专题技术总结，包括技术攻关开题报告及总 永久 结，新产品开发及总结。 1-008. 技术分析活动记录台账。 每月一次技术分析例会记录 1-009.装置技术改造档案 永久 永久 永久 永久包括历年的装置检修工艺检查情况、装置改造内 容、装置新增工艺管线与设备动改的内容，技术改造 方面的会议纪要。 1-010. 国内外同类装置技术资料，外出学习报告 包括公司技术管理制度， 公司按装置分类的资料， 公司的基础数据汇编，原油加工汇编，国内外的技术 情报。 1-011.工艺技术基础台帐 011-1 生产技术日台账(主要操作条件) 。月底统计 工艺指标控制合格率，合格率须达到 100%，如超限， 须说明原因，并在班组进行曝光、考核。 011-2 原料分析日台账，包括所有原料的分析 011-3 质量分析日台账， 包括所有产品和中间物料的 分析。 011-4 物料平衡日台账 011-5 能源消耗日台账(水、电、汽、风等) 011-6 故障与事故记录分析台账 011-7 三剂管理台帐。所有三剂(催化剂、添加剂、 溶剂助剂)的接受台帐、质保单、日或月度消耗记录， 永久 三剂预算和完成情况报表，新型三剂的使用情况小结 等。 011-8 装置大事记 永久 永久

1-012、工艺联锁、报警管理台帐(包括工艺联锁、报 永久 警清单，工艺联锁、报警变更

记录，工艺联锁摘除和 一年 复位记录，工艺联锁、报警检验记录等) 1-013、 合理化建议及技术改进管理台帐。 一年 一年

包括合理化建议及技术改进管理方面的文件、制 永久 度，合理化建议项目登记表，合理化建议项目实施在 保 存 三 年 以 运情况及效果的标定或总结。 1-014.报表 014-1 生产技术月报表、季报表、年报表 014-2 工艺技术管理考核检查自检评分表 014-3 月度节能设施运行表，月度节能分析报表。 014-4 公司每年的年度技术总结 1-015. 操作原始记录和交接班日记。 操作记录纸和交接班日记进行月度整理， 并按年月 整齐摆放，便于查找。有 DCS 系统操作的装置须对生 产中出现的异常情况进行有关记录的打印，及时收集 有关操作参数的变化趋势，并写出分析报告存档。 以上资料须建立目录、集中管理、顺序摆放，专柜保存。对某些 技术资料保存期满，必须列出清单，报工程技术部、综合办按档案管 理要求批准销毁或转交档案室。 第十八条 对工艺技术资料管理的要求。 (一)工艺副主任或技术员每日做本单位目录 1-011 中 8 类基础 上， 开工时间 超过三年的 保存一个周 期， 异常分析 记录和报告 永久保存日台帐，操作参数、原料分析、质量分析日台帐数据选取一天的平均 值 (剔除非正常工况数据) 操作参数除了包括工艺卡片上的控制参数 ， 必须填写外，还要覆盖装置所有单元能反映装置实际运行状况的主要 操作参数。每月上交目录 1-014 中报表交工程技术部(电子版和打印 版)对本月发生的每项资料进行整理归档， ， 如每月技术分析活动记录、 工艺指标修改单、开停工方案、三剂管理台帐、各类总结、标定报告 等，对收集上来的记录纸、交接班日记进行装订整理。 工艺技术资料必须完整、准确、系统。 (二)工艺技术资料必须做到字迹工整、图样清晰、装订整洁， 禁用字迹不牢固的书写工具，对各类工艺资料尽可能输入计算机，打 印一份存档，定期进行分门别类。有条件的进行光盘刻录，所有资料 存入光盘保存。 (三)工艺技术资料必须遵照国家、公司有关科技资料保密的规 定，维护本单位的知识产权，必要时应注明保密级别。 (四) 各单位工艺副主任负责技术资料的管理， 建立资料的目录， 负责保管，有条件的应建立资料室。 (五)当单位撤销和人员调动时，必须办理资料的交接手续，严 禁个人销毁、转移。

第十九条 原始记录的管理。 生产装置原始记录包括岗位操作记录、交接班日记、仪表运行记 录和分析记录、DCS 等电子记录、工艺技术台帐等记载生产活动的原 始记录，它是生产过程的第一性资料，是科学地组织生产和加强工艺 技术管理的重要依据及基础资料。 (一) 岗位操作记录、交接班日记、工艺技术台帐等原始记录的格式和内容由车间工艺副主任制定， 车间主任审查， 报生产部审定， 公司主管领导批准执行。装置改造或工艺已变动的须及时对岗位操作 记录、交接班日记、工艺技术台帐进行修改，并按程序报批。 (二) 原始记录(仪表自动记录除外)由操作者填写，书写要求:仿宋字体，黑墨水书写(签名字体除外)，填写时要整洁，内容 真实，按时准确，严禁弄虚作假和乱写乱画，不允许涂黑，保持书面 整洁。 (三) 岗位操作记录必须完整，准确，及时，原始记录的内容和格式应适应生产装置的特点，满足生产工艺的需要，其内容覆盖工 艺卡片中的所有操作参数和公用工程参数，采用国际单位制，并包含 车间审核签字栏。操作记录不空项、缺项，停运设施要注明:停运或 拆修，备用设备要注明:备用，仪表测量失灵要填写:失灵。不得用 横线、分号、双点号等其它符号代替。内、外操和班长的岗位操作记 录按规定时间记录。记录为记录时间前后十五分钟内，不准提前记录 和事后补记(特殊情况需说明原因) 。 (四) 填写交接班日记做到“十交五不接”:交任务、交指示、交原料、交操作、交指标、交质量、交设备、交问题和经验、交工具、 交安全和卫生;设备润滑不好不接、工具不全不接、操作情况交待不 清不接、记录不全不接、卫生不好不接。交工作要具体，使用正规的 行业用语，有时间、量化和效果。如交接班日记中要交处理量、重要的操作参数，车间需对岗位进行量化规定，对装置发生的故障、仪表 失灵要交清发生的时间、现象和处理措施。交接班

日记为交班时间前 后三十分钟内填写， 不准提前记录和事后补记 (特殊情况需说明原因) 。 交接班时，由交接班双方确认后签字。 (五) 车间值班领导对岗位的交接班日记、操作记录纸进行审核签字，车间主任对班长交接班日记进行审核签字。车间工艺副主任 应将前一天的岗位操作记录收集，并按工序加以整理、统计、分析、 汇总并填写工艺技术基础台账。 (六) 原始记录由车间保存，以备查用。原始记录要保留三年以上，对于标定，不同方案的试验及报公司以上事故的原始记录要长 期保存。 技术月报、 第五章 技术月报、季报及年报的管理

第二十条 技术月报由车间工艺副主任编写，车间主任审查，在 每月 5 日前以电子版和书面报生产部和工程技术部存档。

第二十一条 技术月报的主要内容: (一)装置本月、本年、本周期连续运转天数，大机组及余热锅 炉等主要用能设施的本月、本年、本周期连续运转天数，本月加工方 案，主要生产技术经济指标完成情况等。 (二)当月及本年累计生产计划完成情况汇总表。 (三)原料性质分析、中间物料、产品质量分析及化工三剂的性 能分析汇总表。 (四)能耗计算汇总表。(五)所有各类化工原材料消耗汇总表。 (六)操作条件汇总表 (七)技术分析包括以下几方面: 1、生产概况: 各项经济技术指标完成情况、各类加工方案工况数据和分析，达 标分析。 2、原料分析。 所加工的原料品种、性质、数量，对生产过程的影响。 3、产率分析。 产品产率的分布状况，主要产品收率情况，影响主要产品收率的 原因。 4、质量分析。 产品质量控制的状况，不合格点的原因分析。 5、能耗分析。 对实际能耗与预算和年度目标进行对比分析，对本月所做的节能 工作进行总结。特别对开停工时的水、电、汽消耗进行分析，以预计 开停工的成本。 6、加工损耗分析。 加工损耗产生的位置、时间、原因。 7、化工原材料消耗分析、质量状况分析。 对所用三剂须进行品种、性能、消耗量的说明，使用效果进行对 比分析，提出优化使用三剂的建议。如对于流化床反应器，要有催化剂使用性能分析。对于固定床反应器，要有催化剂装填状况、新催化 剂活化和初始化处理、反应器压降的变化、催化剂失活表征等内容的 分析。 8、操作平稳率分析 9、非计划停工时数、次数及原因综述。 非计划停工原因及主要控制步骤的情况分析、 期间的经验和教训。 10、生产过程事故、环保及重大异常情况分析。 故障与事故所发生的时间、位置、过程、造成的后果、应吸取的 教训，今后应采取的措施。 11、技术革新与技术改造情况分析。 改造期间的技术革新与技术改造的内容，采用之后的运行状况， 存在的问题，今后进一步改进的措施。 12、特殊加工单元的分析。 指电脱盐、气体脱硫、电精制等特殊生产单元生产工况分析。 13、装置检修中工艺联检分析。 检修时对工艺设备检查所发现的问题，如腐蚀情况、结焦与结垢 情况，内构件的损坏情况的分析。 14、本月主要技术工作。 (调整试验、技术改造等情况) (八)装置大事记 在报表或总结期内所发生的主要生产调整内 容和故障。

第二十二条 生产装置季报、年报由车间工艺副主任编写，车间 主任审查，季报应于季后第一个月 10 日前、年报在次年 1 月 15 日前以电子版报生产部和工程技术部。

第二十三条 装置或车间技术季报、年报的内容包括: (一)本季度(年度)生产概况; (二)装置本季度(年度)物料平衡、操作参数、产品质量化验 分析、能耗、化工三剂消耗汇总表; (三)本季度(年度)生产计划完成情况分析; (四)本季度(年度)物料平衡和产品收率分析 (五)装置本季度(年度)操作优化、效果技术分析(包括工艺、 设备、仪表问题及采取措施、效果) ; (六)本季度(年度)产品质量情况分析; (七)本季度(年度)主要燃料、动力、能耗情况及变化原因; (八)本季度(年度)主要原材料使用、消耗和选用品种、牌号 变更原因及效果分析; (九)本季度(年度)技术改造、技术革新和合理化建议实施情 况总结(重大成果应有专题总结) ; (十)本季度(年度)工艺技术管理改进和工艺纪律执行情况; (十一)本季度(年度)非计划停工、事故原因分

析和整改措施 落实情况; (十二)本季度(年度)的主要技术工作。 第六章 技术标定的管理

第二十四条 技术标定是石油化工装置技术管理的一项重要基础 工作，主要生产装置要求至少每年标定一次。需要进行标定的有四种情况: (一) 新装置投产后进行标定。 (二) 装置重大技术改造前、后分别进行标定，以考核改造效 果，总结经验。 (三) 重要化工原材料及催化剂首次工业应用进行技术标定。 (四) 装置进行定期标定。

第二十五条 公司内标定工作由工程技术部牵头会同有关部室和 车间共同进行。标定方案由工程技术部组织车间共同编写，会同有关 部室会签， 报公司主管领导批准后执行。 在测定过程中要把数据取准， 取全，标定结束后，由工程技术部和车间分别写出标定报告，报公司 主管领导审定，工程技术部以电子版或印刷出版，分发各有关部门。

第二十六条 技术标定方案的主要内容: (一) 标定目的。 (二) 标定时间。 (三) 具体标定项目、步骤，测量数据和部位，新增的采样频 次、分析内容。 (四) 标定组织分工。明确参加标定的各单位的任务、职责。

第二十七条 标定报告主要内容: (一) 装置简介。 (二) 主要改造内容及标定的情况说明。 (三) 标定结果技术分析。分别进行物料平衡、原料、工艺操 作条件、三剂、产品质量、能耗分析、环保分析，如改造要有前后对比分析，与设计相比有无差距，如初次标定，也要做硫平衡、水平衡 的测试以及其他安全环保的特殊测试。 (四) 主要设备工艺核算，包括塔、容器、换热器、炉等等。 (五) 标定结论。 (六) 标定中发现的问题、瓶颈及建议。 (七) 标定原始记录附后。

第二十八条 对技术标定工作， 各车间和各有关职能部室、 单位应 积极配合实施标定工作，标定过程中积极解决问题，协助车间做好标 定工作，参加标定的各单位视情可在月度经济责任制考核中进行加扣 分。 生产装置开停工方案和应急方案(预案)

第七章 生产装置开停工方案和应急方案(预案)审批制度

第二十九条 为严格装置开停工方案的审批过程，确保装置开停 工过程和应急处理中安全可靠，特制定“生产装置开停工方案和应急 方案(预案)审批制度” ，公司各生产车间要严格执行。 (一)装置开停工方案是指按计划进行开停工，或有预见性的局 部单元或全部装置开停工，装置应急方案(预案)指生产装置内局部 设备处理后要投用或可能要发生设备泄漏故障时，对装置当前安全平 稳生产有较大影响的事件，需要制定应急方案(预案) ，提出针对性应 急措施，以保证装置平稳生产。对发生的公用工程事故如断电、水、 汽事故等以及常用设备(换热器、容器、塔、泵等)故障按照操作规 程进行处理，如操作规程中没有此项内容，则必须制定应急方案。 (二)装置的开停工方案和应急方案应根据装置操作规程以及有效期内产生的相关改造资料、方案、同类装置的实际经验等资料，由 车间工艺副主任进行编制。按计划装置进行开停工，在开停工前,天 将方案报到生产部及有关部室(工程技术部、机动部、安全环保部) 进行审查。参加审查的单位要在 3 天内将修改意见书面反馈到车间， 车间根据修改意见及时做最后的修改，形成正式的文件由生产车间、 工程技术部、生产部、机动部、安全环保部会签，会签人员应是各部 门的负责人。方案最后应由公司主管领导签字批准执行。装置应急方 案须在处理前由生产车间、工程技术部、生产部、机动部、安全环保 部等有关部门会签，公司主管领导签字批准执行。 (三)开停工方案的主要内容包括: 1、开停工过程中的人员分工负责情况。 2、开停工过程的网络,按第一天、第二天……主要控制步骤进行 编制。 3、开停工过程操作步骤和主要控制参数控制图表。 4、开停工过程中有可能发生的事故和处理方法。 5、开停工过程的注意事项。 6、 开停工过程中的安全和环保措施。 包括清洁生产内容以及重大 步骤环境因素识别评价。 7、开停工盲板表，包括盲板拆、装时间，确认人。对开、停工盲 板拆装要对应上，原始表格须收回与方案装订一起存档。 为确保装置开工安全可靠，各个生产车间应制定本单位的“开

工 程序确认表” 使开工的每一个环节处于可靠的控制中。 ， 开工程序确认表的内容包括: 1、 开工流程的检查情况。 2、 工艺设备的检查情况。 3、 机动设备的检查和试车情况。 4、 主要控制仪表的检查和联校情况。 5、 紧急放空连锁系统的检查和联校情况。 6、 装置安全设施检查情况。 7、 装置盲板的拆装情况。 8、 以上项目需要确认人签字和日期。 内容结合装置实际情况进行 编制，并收集与开停工方案一起装订存档。 (四)装置应急方案(预案)的主要内容包括: 1、装置预计可能发现故障的现象以及对装置生产、产品质量、安 全、环保影响。 2、 装置处理故障的步骤。 3、装置处理故障的注意事项。 4、 装置处理故障的安全和环保措施。 包括清洁生产内容以及重大 步骤环境因素识别评价。 5、盲板表，包括盲板拆、装时间，确认人。对开、停工盲板拆装 要对应上，原始表格须收回与方案装订一起存档。 第八章 第三十条 工艺联锁的管理 (一)工艺联锁和报警是用于生产装置(或独立单元)超出安全 工艺联锁操作范围、机械设备故障、系统自身故障或能源中断时，发出警报直 至自动(必要时也可以手动)产生的一系列预先定义动作，使操作人 员和生产装置处于安全状态的系统，工艺联锁管理是工艺管理的重要 内容之一。 (二)各车间应建立工艺联锁、报警管理制度，建立健全工艺联 锁、报警台帐和相应的变更台帐。 (三)工艺联锁程序、工艺联锁值、报警值是根据设计和装置实 际运行经验确定，工艺联锁程序变更、工艺联锁值、报警值的变更须 由车间提出，经过各有关部门安全评估讨论，车间打申请报告，说明 原因、措施和安全评估，报工程技术部、生产部、机动部、安全环保 部审核，公司主管领导审批后执行。 (四)工艺联锁在装置开工前须按照严格的校验程序由仪表车间 进行联校，确保每个联锁程序在达到联锁值时准确动作，阀门动作时 间符合安全要求，联校合格后填写联锁校验单，本单位、三修车间、 机动部、工程技术部、生产部等有关部门审核签字，只有工艺和设备 联锁校验全部合格才能进行开工。 第三十一条 工艺联锁摘除(变更)必须填写联锁变更单，说明 原因、措施和安全评估，本单位、三修车间、机动部、工程技术部、 生产部等有关部门审核签字，公司主管领导批准执行。车间要做到原 因清楚、措施落实、监督到位，如严重影响安全生产，必须制定应急 方案，对每个岗位操作工进行培训。工艺联锁故障消除后要立即恢复 投用。

第九章 操作故障技术分析管理制度

第三十二条 实行操作故障技术分析管理是通过对操作故障进行 认真的技术分析，吸取教训，总结经验，提高处理事故的能力和装置 的运转水平，从而降低事故的发生机率。实行操作故障的管理，能增 加车间职工的责任感，以增强车间职工执行工艺纪律和操作纪律的自 觉性。 (一) 在发生操作故障三天之内， 要填写操作故障技术分析单， 一式二份，其中一份上报生产部，一份由车间存档。 (二) 故障分析单应讲明故障发生的时间、责任人、原因、处 理经过、应吸取的经验和教训，今后的防范措施。故障分析单按照年 ,月,日,本年本单位累计故障次数进行编号，如 2010-06-3-3，表 示 2010 年 06 月 3 日故障，本年止是第三次。 (三) 操作故障单填写的范围: 1、造成装置 16 小时产品质量连续不合格。 2、装置产生超温、超压、满塔、满罐、物料互串、带水、跑油、 冲塔、气体放空造成污染或事故等。 3、装置设备出现泄漏，危及安全生产。 4、各种原因引起装置大幅度降低处理量、切断进料、改循环等故 障。 5、引起装置主要机泵、压缩机不能正常运行，有可能造成损坏的 故障。 6、引起装置的主要操作参数大幅度波动或异常的故障。 7、造成催化剂中毒、跑损的操作故障。 8、造成溶剂降解、跑损，一次补充溶剂量超过,吨的操作故障。 (四)各车间应建立操作故障分析台账，每相隔一段时间应组织 汇编成册，作为车间安全生产教材，组织车间职工学习。 (五)对违反此规定的单位，生产部根据情况在月度考核中进行 扣分。

第十章 工艺纪律检查制度

第三十三条 工艺纪律检查是以工艺卡片规定的条件、 作规程规定的操作方法和生产管理制

度的规定为依据，检查生产过程 中工艺纪律执行情况以及工艺技术资料的管理情况。 组织有关部门对公司内各生产装置、 车间的工艺技术管理和工艺纪律执行情况进行检查。 第三十四条 工艺纪律检查由工程技术部负责，

第三十五条 本考核细则所涉及的内容为工艺技术考核，参照上 述单位的考核细则考核到车间。基层单位的技术(30 分) 、节能(30 分) 、质量(40 分 )三部分的考核基准分为 100 分。开工满月的装置 基本分 100 分，有检修计划的半开半停及部分开工的装置，基本分 90 分， 无检修计划的不开工的装置或月开工天数少于 10 天的装置， 基本 分 80 分。通过每月岗检，或专职管理人员的不定期抽查的方式，结合 装置的生产任务完成情况对基层单位进行月度考核。技术、节能、质 量各单项考核加扣分不封顶，不保底，考核结果报综合办进行折算考 核。考核条例每年组织一次修改，具体细则以当年公司绩效考核办法 为准。

第三十六条 工艺纪律检查生产车间班组每日进行自查，车间主 任或工艺副主任每周进行一次工艺纪律执行情况的检查，检查结果通 报班组。车间每月全面检查一次，检查本单位的各项经济技术指标完 成情况以及技术分析和工艺纪律执行情况， 检查结果以自检评比表 (按 照岗检内容和评分标准自制电子表格，写明加扣分理由)或电子文档 报工程技术部。工程技术部根据每月岗检情况，结合各单位自检评比 情况进行考核，对查出的问题，限期整改，并纳入月度综合奖考核， 以促进工艺技术管理与工艺纪律不断加强和提高。 工程技术部工艺专业月岗检内容和评分标准

第三十七条 工程技术部工艺专业月岗检内容和评分标准

(一)操作规程、工艺卡片、开停工方案的管理。 1、无操作规程和工艺卡片扣 30 分;

,30 分;有延期报告，延期报告不超过三个月，或未按时修订、印刷、发放、 存档的扣 5

超三个月 扣 5 分;操作规程、工艺卡片以及有效期内增加的各类临时操作法、 开工方案须编号存档， 并在操作室现场摆放， 不符合要求扣 2,10 分。 2、操作规程和工艺卡片内容未按照要求编制，编写不规范，少一 项内容，扣 2 分;装订封面和侧面署名不符合要求，扣 2 分。 3、严格执行《工艺操作规程》《工艺卡片》审批管理规定，审批 、 程序符合要求，每发现一处不合格环节，扣 5 分。 4、生产单元和系统操作中内操和外操岗位、职责变更，未作操作 法修订的每岗扣 5,10 分。 5、装置管线、工艺流程、设备、仪表测量和控制等变更未及时变 更操作规程和相关工艺指标，每项扣 5,10 分。6、在操作规程有效期内发生的新增工艺管线、设备、系统投用等 没有临时操作法，每项扣 5,10 分。 7、新装置无开停工方案，扣 30 分;装置局部改造或抢修无临时 或局部开停工方案、应急处理方案，扣 5,10 分;开停工方案及应急 处理方案不符合审批程序和要求，扣 5 分;开停工方案及应急处理方 案内容不符合要求，扣 5,10 分;开停工方案及应急处理方案未按规 定保存，扣 5 分。 8、工艺操作指标、质量指标变更未按规定程序审批、存档，每项 扣 5,10 分。 9、工艺指标修改单不全，少一份扣 2 分;工艺指标修改下达未及 时调整或不执行，扣 5,30 分。 10、按规定建立报警联锁台帐，工艺联锁的变更情况必须清楚、 有记录，审批程序符合规定，每发现一处不合格环节扣 5 分;工艺联 锁投用率 100%，如不足 100%须说明原因，未说明原因，扣 5 分。现场 抽查操作人员对联锁的熟悉情况，不正确，扣 2 分/人。现场抽查工艺 报警，出现报警未及时处理，一处扣 5 分。 11、现场抽查相关记录，有超工艺卡片指标运行的，每项每点记 录扣 5 分; 月度工艺指标控制合格率须达到 100%， 如指标合格率在 97, 以上，扣 2 分，指标合格率在 95~97%，扣 5 分，低于 95%，扣 10 分。 12、现场抽查违反操作规程和工艺卡片，但未造成设备、质量事 故和损失等扣 5,30 分。 13、违反操作规程和工艺卡片，造成任何事故和损失按照事故处理。 14、全装置按照既定的开停工程序和时间进度顺利开工，未发生 任何事故的，加 5 分(装置部分单元开停工不计) 。

(二) 、技术资料管理 1、规定的 15 种生产技术管理基础台账不全，特别是故障和事故 发生状况下的历史记录要存档， 缺一项扣 5,10 分， 并要求当月补齐; 2、各类技术台账内容错误或不及时填写，一项扣 5 分; 3、资料管理脏乱差，扣 5 分; 4、发生影响装置处理量完成、生产长周期运行、安全隐患等涉及 工艺方面的故障与事故未及时上报，未作原因分析的，扣 5 分; 5、未及时采取措施，延误造成装置降量生产或停工的，扣 5,30 分; 6、发生了影响正常生产的火灾、物料泄漏、设备计划外停运、仪 表测量控制失灵和产品质量不合格等现象未在月度技术月报中进行事 故原因分析和整改落实的，每项扣 5 分; 7、故障记录统计分析资料不齐全完整，扣 5 分;故障分析报告缺 少造成原因以及责任人、防范整改措施等，缺一项扣 2 分。 8、 原始记录要保留三年以上， 抽查操作记录和交接班日记是否按 月进行摆放，资料是否齐全，不符合要求，扣 5 分。

(三)技术分析及管理 1、 配合工程技术部完成装置标定、 生产问题攻关以及有关技术改 进、技术分析工作，酌情加 5,20 分。对生产中出现的问题未进行攻关，分析活动中无记录，扣 5 分。 2、 上报专题技术总结， 经工程技术部专业审核合格后， 酌情加 2, 10 分;未完成工程技术部布置的专题技术总结，扣 2,5 分; 3、每月 5 日前、每季度初 10 日前、每年 1 月 15 日前未按时上报 月报、季报、年报，少一项扣 5 分，月报未按照规定内容进行编制， 缺一项扣 2 分。月报未在操作室放置或上墙，一次扣 2 分; 4、技术分析活动每月少一次技术分析记录，扣 5 分; 5、对新技术、新设备、新化工三剂等应用未进行技术总结的，每项扣 10 分; 6、 月报、季报、年报、技术总结未永久保存，扣 2 分。 7、新建装置开工验收后一年内须进行标定，未标定，扣 10 分; 无标定方案，扣 5 分，标定报告不完善或未及时上报审核，扣 5 分; 新增技改项目投用验收后一年内须进行考核或进行局部标定，并在技 术月报中进行分析说明，未考核，每项扣 2,5 分。

(四)操作记录和交接班日记 1、 生产操作记录内容未能覆盖工艺卡片中的所有操作参数和公用 工程参数，每缺一处扣 5 分; 2、使用非法定单位符号的，每处扣 2 分; 3、操作记录有空项、缺项，停运设施未注明“停运”字样，备用 设备未注明“备用”字样，仪表测量失灵未填写“失灵”字样，每处 扣 1 分; 4、操作参数记录为记录时间前后十五分钟内，如滞后或超前，扣5 分。填写内容不真实，弄虚作假，扣 2 分/处。 5、 记录纸严重损坏， 每张扣 2 分; 交接班日记填写不工整、 潦草、 污损等，扣 1 分/处。 6、交接班日记未能在交班时间前后三十分钟内填写，交接班时， 交接班双方未签字确认，每次扣 2 分; 7、交接班日记填写不清，达不到交接班规定要求，扣 1,5 分; 8、 交接班日记发现问题不及时填写， 交班或接班不清楚造成损失 扣 5 分; 9、车间领导或负责人不审核签字,一天扣 1 分; 10、操作参数仪表失灵，没有及时要求仪表车间进行检修，也未 交班，一处扣 1 分; 11、 车间工艺副主任或工艺技术员未将前一天的交接班日记收集， 每本扣 5 分; 12、未按工序加以整理、统计、分析，并填写工艺技术台账，每 次扣 5 分。

(五)经济技术指标完成情况 1、各项经济技术控制指标(包括达标指标)明确。完成情况记录 准确，指标完成历史最好水平或完成奋斗目标值加 5,10 分。及时上 报专题技术总结的，上交一篇加 5,10 分; 2、未能在规定期限内交达标总结的，扣 2 分; 3、未完成达标或其他经济技术指标，一项扣 2 分; 4、没有及时分析并与同类装置比较的，扣 1 分。

(六)合理化建议及三剂管理 1、 完成年度化工原辅材料预算， 通过技术改进和新材料、 新技术、 新工艺应用，大大节省化工原辅材料费用，经过工程技术部专业审核 合格后，酌情加 2,10 分。 2、合理化建议年度评审先进单位，一等奖加 20 分，二等奖加 10 分。 3、化工原辅材料消耗超过月度预算计划，扣 5,10 分; 4、双革、技改措施完成后无故不投用，一项扣 2 分; 5、 双革、 技改工作无管理台账，扣 2 分。对双革、 技改项目配合， 管理不力，造成损失的，扣 5 分; 6、 化工原辅材料预算未能在每月 25 日

前经主管领导审核后上报， 扣 5 分; 7、化工原辅材料未建立三剂接受和使用台帐，扣 5,10 分，未按 规定时间上报使用分析，扣 2 分; 8、加入量记录台帐未记录加入量、加入时间、型号和使用期间的 效果跟踪，缺一项扣 2 分; 9、未保存每种“三剂”型号(或每批次)产品合格证(质保证) ， 每项扣 2 分; 10、新剂使用无申请报告，扣 10 分，审批程序不符合要求，一处 扣 2 分; 11、化工原材料现场摆放无标识，扣 5 分;现场摆放混乱，扣 5 分;化工原材料现场存放未制定防止污染措施，化工原材料无报废手续，扣 5 分，报废手续不符合要求，一处扣 2 分。

第十一章 生产装置进行工业性试验规定

第三十八条 为加强在生产装置进行工业性试验的管理，确保生 产装置的正常运行、试验的成功、知识产权的保护，特制定本规定。

第三十九条 本规定所指的在生产装置进行的工业性试验项目 是:新产品、新技术、新催化剂、新的化工溶剂和制剂的试用。以上 工业性试验统一归口工程技术部管理。

第四十条 工程技术部对所准备进行的试验项目首先要会同有关 单位，对其技术先进性、安全可靠性、经济效益进行评估，确认是技 术先进、安全可靠、经济效益好的项目，提交正式报告由公司主管领 导批准执行。

第四十一条 工程技术部要会同有关单位制定出试验方案，经研 究确定之后，会同有关单位会签，最后由公司主管领导批准实施。

第四十二条 方案试验过程中，工程技术部和有关单位应根据试 验方案所提出的试验项目，取准取全试验数据。

第四十三条 对有风险的试验项目，应由提出试验的一方提供风 险金，或者承担试验的全部费用。

第四十四条 工程技术部应对试验的过程进行分析评价，以确定 试验的结束或进一步进行，并对试验的结果做出结论。

第四十五条 参加试验的人员有义务保护公司的知识产权，自觉 遵守公司的保密规定。试验的原始数据、技术资料要上交工程技术部 封存，资料的管理要符合公司的保密规定。

第十二章 三剂管理规定

第四十六条 三剂管理包括三剂计划管理、技术管理和采购审批 管理及其程序。工程技术部负责三剂计划管理、技术管理，供应部负 责采购管理和供应商管理。

第四十七条 名词术语 (一) 三剂，指化工原材料中的催化剂(主催化剂、辅助催化剂) 、溶剂和助剂(添加剂)等三大类。 (二) 独家供货，指基于一个品种或一种用途上形成一家供货的局面(经竞争后形成的除外) 。 (三) 三剂初次(新品种)使用，指首次在公司现有装置或新建装置上使用的三剂品种，包括同牌号改变厂家，同厂家不同牌号， 也包括同一厂家某一品种因质量原因停止使用一年后，经过技术改进 后又要求恢复在公司使用的产品。 以及参与变更独家使用状况的品种。 (四) 技术交流，指公司与三剂生产厂家进行的技术可行性、质量指标和规格、检验标准、使用情况等的交流和确认。进行技术交 流的厂家原则上应具有新颖性、技术特长、使用性能优越、价格具有 竞争力、技术经济评价良好等。同时具备安全生产许可、合法经营等 资质。代理商必须有生产厂家的授权证书和专业技术负责人在场时方 可进行技术交流。 (五) 技术协议，指与三剂生产厂家在技术交流以后，就某三剂品种的技术先进性、 质量标准和保证值、 性能保证条款和考核指标、 制约条款、生产厂家、试用数量和时间安排、技术服务内容、验收条款、保密条款以及其他必须的有关事项签订的书面协议。并作为商务 合同的一部分。技术协议由工程技术部牵头组织会签。 (六) 评定(检验)报告，指厂家将样品送公司工程技术部指定的具有检测手段的单位进行质量指标测试或评价，并由检测单位负 责出具检验报告，必须加盖检测单位检测用章，报公司工程技术部审 定、存档。 (七) 试用报告，指三剂经过小批量

使用后，对该三剂品种的使用性能做出较全面的技术总结，包括使用时间、使用量、原料状况、 主要工艺条件及变化情况、产品指标、使用过程中出现的问题等等。 试用报告由使用单位(车间)负责编写，报公司工程技术部审核、存 档。 (八) 调研考察，对于与生产过程密切相关的大宗“三剂”应用项目，由工程技术部牵头组织到“三剂”生产和应用厂家联合调研 和考察。 (九) 供应商管理，指对三剂供应商的管理，包括其供应商的准入、供应商的选择、供应商的考核、供应商的培训、供应商的信息 管理等。 (十) 新品种三剂试用审批表(详见附表)

第四十八条 三剂计划编制 (一)三剂需求计划，指三剂年度消耗的品种和用量计划。三剂 需求计划由车间根据生产计划、消耗定额等情况，编制三剂年度需求 计划，报公司主管领导审批。三剂需求计划主要有年度计划、下半年调整计划、追加临时调整计划。为了满足生产需要，需求计划上报时 间应提前一个月以上。 (二)三剂采购计划，指公司供应部根据三剂需求计划制订的采 购计划。采购计划应包括三剂品种、需求量、采购量、储备定额、年 初库存数量和价格、主要供货商等等。三剂采购计划作为采购依据。 其中年度计划、 下半年计划分别报生产部审核后报公司主管领导批准。 (三)三剂调整计划，指根据生产实际情况、新技术应用以及比 质比价的需要对三剂采购计划做出的调整。程序按“三剂采购计划” 程序执行。 (四)三剂统计，指三剂实际消耗情况的真实反映。三剂统计含 三剂供应统计和三剂消耗统计。三剂供应统计由供应部负责编制，以 月度为周期。三剂供应统计包括已定三剂采购合同的执行情况(含三 剂品种、生产厂家、采购单价、采购资金、采购时间等) 、当月及累计 供应情况(含使用单位、供应量、三剂品种、采购单价、采购资金、 生产厂家等) 、库存情况(三剂品种、生产厂家、采购时间、库存量、 采购单价、采购资金等) 。三剂供应统计报表报生产部。三剂消耗统计 是指车间实际领料、库存等内容每月出报表。上述报表每月 5 日前并 入技术月报中一起上报至生产部。装置三剂消耗统计由使用单位(车 间)负责编制，报生产部。

第四十九条 三剂技术、计划和采购管理程序 日常三剂计划采购审批管理 三剂采购计划按三剂需求计划执行，供应部负责具体品种合同谈 判，并按公司合同会签审批程序进行。 (一)初次使用(新品种)提出和审批 根据生产实际情况需要使用新品种时，可由生产车间、生产部和 工程技术部提出。初次使用的品种由工程技术部会同各使用单位(车 间)负责填写《三剂试用申请、审批表》 (详见附表) ，其中包含基本 情况说明，并附产品质量指标、生产厂家在同行使用报告、检测报告、 出厂检验标准、技术经济评价报告等相关技术资料，工程技术部组织 技术交流和审查后，报公司主管领导审批。经同意进入的，由公司工 程技术部转发供应部作为采购依据并安排商务谈判，商务谈判由供应 部负责执行。以上有关技术资料作为商务谈判的必备材料。使用单位 在试用工作结束后一个月内及时编写总结报告，上报公司工程技术部 审核，并按照技术协议标准判定明确的试用结论，作为合同结算的依 据。达到使用效果可进入公司三剂采购资源市场。 初次试用程序: 1、填写三剂初次使用申请、审批表(附以上各种技术附件、资料 等) ; 2、工程技术部初步审查; 3、技术交流; 4、工程技术部审核; 5、报公司主管领导审批 6、签技术协议; 7、商务谈判;8、按合同管理规定签订; 9、组织供货; 10、进货验收; 11、试用; 12、出具使用报告; 13、合同结算。 (二)技术协议签订范围和格式 技术协议一律由公司工程技术部组织职能部室和生产车间等相关 专业人员参加技术交流，根据交流情况并结合考察、评价结果，拟订 技术协议内容和格式，由工程技术部负责组织会签。 技术协议格式必须有如下内容: 1. 技术交流概况; 2. 交流的三剂品种技术创新点和技术成果等级; 3. 产品技术质量标准、理化指标和性能; 4. 产品对公司生产装置的原料和工艺的适应性、 工艺和产品创 新性; 5. 试用的数量和时间安排; 6. 保证条款; 7. 技术服务条款; 8. 制约条款; 9. 技术经济评估; 10. 其他事项。(三)技术服务 1、三剂使用过程中如果出现问题，

各使用单位(车间)立即以书 面形式报公司工程技术部， 由工程技术部及时汇同相关专家分析原因， 组织生产厂家进行技术服务和指导并解决问题。对于公司反映的问题 未能立即回复处理的， 给予该生产厂家一次警示; 再次不回复处理的， 按协议和合同有关条款进行惩罚，并视情况给予该生产厂家注销在我 公司进一步使用的权利。 2、技术指标 三剂技术指标主要有国标和行标等，工程技术部及时介入三剂进 厂检验过程管理。

第五十条 供应商管理 (一) 供应商的选用，原则上选择公司一级供应商网络成员， 在一级供应商网络成员无法满足供货要求的情况下可以选择二级供应 商网络成员，二级供应商网络成员是一级供应商网络成员的补充。 (二) 供应商的准入，二级供应商网络成员必须通过考察、考评等对其进行严格审查，通过审批手续后方可成为公司供应商成员。 (三) 供应商的考核，对发生过业务的三剂供应商，每年要对其供货业绩进行考核，并淘汰考核不合格的供应商。 (四) 供应商的培训及信息管理，对三剂供应商应定期召集进行培训，及时传达公司新的精神，提出新的要求等;收集供应商的各 类动态信息，同时将我方如供应部、工程技术部、使用车间等的情况 反映、信息及时反馈给供应商。

第五十一条 技术管理 为了使三剂使用达到优化的目的， 在使用过程中应加强技术分析， 总结经验，对适用对路的三剂要做好“量”的优化，对使用过程中效 果不明显的应通知供应商及时调整三剂产品的性能，对于因产品质量 下降而导致使用效果下降的三剂应及时停用。 使用单位应建立三剂接受和使用台帐， 接受台账要包括三剂型号、 数量、厂家、外观、送货单位、时间等内容，保存每种“三剂”型号 (或每批次)产品合格证(质保证)，化工原辅材料使用台帐要每日 或每周记录型号、加入量、加入时间和使用期间的效果跟踪，在交接 班日记中包含三剂使用状况说明。在每月的技术月报中对本单位使用 三剂的情况做全面的分析(含消耗与同期、 计划对比及技术分析、 新技 术应用情况等)，并及时提出改进意见。 工程技术部应及时做好三剂的总结和评价工作，为供应部采购做 好技术支撑。

第五十二条 保密制度 各使用单位(车间) 、部门和个人，不得擅自向公司以外的任何单 位和个人提供三剂样品 (包括废催化剂) 不得提供使用情况的数据和 ， 有关商业秘密，不得转让有关技术。违者按违反公司制度处理。

第五十三条 三剂入库的验收和检验 供应部应按合同的要求对三剂的实物量进行入库验收，同时通知 工程技术部安排对入库的实物质量进行必要的理化检验。对不符合合 同规定的实物量和质量由供应部向生产厂家进行追诉。

第五十四条 废剂的处理 卸剂后的废催化剂鉴定及处理工作须由工程技术部牵头，组织安 全环保部、供应部和财务部等有关单位成立技术鉴定小组进行鉴定。 含重金属的废催化剂和各类固体废剂原则上必须按照固定废弃物处理 相关环保规定执行，安全环保部负责对固废回收处置厂商的环保资质 进行审核。

第五十六条 固定床催化剂的采购 使用单位根据催化剂生产及供应周期，必须在更换前至少三个月 提出更换申请， 报经工程技术部审批作为需求计划， 发至供应部执行。 对于部分长期库存(一般 3 年以上)的催化剂或吸附剂的使用，以及 不同车间同类催化剂(吸附剂)的互换使用，需经工程技术部确认后 方可使用。 三剂使用审批表如下:

三剂使用审批表 概要和基本情况: (含装置存在的问题、使用理由、本三剂主要技术特长、能解决的问 题、主要实施方案、预期经济效益等等)

签字:

盖章

日期:

公司工程技术部意见:

签字:

盖章

日期:

公司主管领导意见: 签字: 日期