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概述、古代官僚与行政管理的权力运作、皇帝支配——读李治安、杜家骥著《中国古代官僚政治》(1)

概述

本书将中国古代的官僚、官僚政治、官僚病与古代行政管理结合起来研究,认识其基本面目和官僚政治的本质,总结利弊得失,供世人借鉴参考。

1,官僚政治

官僚政治(Bureaucracy)是德国社会学家马克斯·韦伯描述继传统政治(权威)、神授政治(权威)之后的近代官僚行政模式。它有以下六个特点:

(1)按规律组织各项工作;

(2)实行专业化工作分工;

(3)有区别上下的等级制度;

(4)以技术和法律为标准作出决定;

(5)以档案制度和陈规旧习为基础进行管理;

(6)把管理当作一种职业。

2,中国古代的官僚政治

中国古代的官僚政治与近代西方官僚政治之间最根本的差异就是:

第一,中国的官僚政治存在于从秦汉至明清的两千年的漫长历史时期,西方的官僚政治仅始于资本主义建立初;

第二,中国的官僚政治之上始终凌驾着专制君主,实际是君主官僚政治或帝制官僚政治。西方的官僚政治则只表现于行政领域,与之衔接或配套的还有资产阶级的“三权分立”。

3,官僚病

官僚病(Bureaupathology),即官僚政治的病态表现。通常又指官场内例行公事、效率低下、消极懈怠、抵制变革、滥用权力、贪污腐化等弊端。

4,古代行政管理

中国古代官僚行政管理,也可称为以专制君主为主宰,以职业官僚为躯干,通过行政命令对社会强制执行的管理活动。此类管理形态,从秦汉至明清连绵延续两千余年,比较成熟而有特色,对后世影响也很大。

在专制君主的操纵和控制下,一大批职业官僚组成庞大的官僚机构,把政府权力完全掌握在自己手中。官僚们作为专制君主的仆从行使权力。他们在官场等级秩序中,按照律令法规从事各种专门化的管理活动。他们只向君主或上司负责,不受民众监督,往往可以将手中的权力极度扩张,用作支配社会、奴役百姓和牟取私利的工具。

5,本书特色

与同类著作相比,本书有如下三个特色:

第一,不单纯讲制度内容本身,而是更多地探研行政权力的运作方式,并着眼于专制皇权、官僚群体心态、宗族和乡绅势力、儒学礼教等相关因素的作用和影响。

第二,不按王朝顺序进行叙述,而是将官僚政治分为中央、地方、官吏更新、吏治整肃等主题,进行深入研究。

第三,既有严肃的学术性,又有相当的可读性。

古代官僚与行政管理的权力运作

起源于战国,推行于秦汉至明清的古代官僚行政管理,其权力运作的基本过程,可以分为皇帝支配、中央官僚行政、地方官僚行政三个部分。与权力运作过程相关联的官僚自身管理机制和施政手段,又包括更新、整肃、公文流通和胥吏幕僚四个方面。

皇帝以“天子”和“君父”的身份,汇最高权力于一身,牢牢地控驭和支配着官僚的行政活动。中央官僚的行政管理,最接近权力源头——皇帝,最能体现皇帝与官僚行政的联系。

宰相为首的中枢组织协助皇帝进行最高决策,是行政管理的核心活动。九卿六部等负责的朝廷政务管理,又指导和带动着全国行政管理体系的运作。

地方官僚的行政管理,是通过部州方镇行省督抚、郡州府县、乡里保甲三个层次来实施的。郡州府县是地方政务的主要执行者。它们勾结或利用缙绅和宗族势力,颇有成效地将劝农桑、平狱讼、抑豪捕盗、征税派役、救荒赈济、兴学教化等行政职能,贯彻于百姓之中。乡里保甲组织又采用与宗法制结合,行政支配与土著自治相参,什伍连坐等方式,充当了官僚行政管理的社会统治网络。部州方镇行省督抚,代表中央监督地方牧民官,是历代朝廷控制地方的关键所在。

以上三个部分,直接表现了古代官僚行政管理从权力顶端到末梢的基本活动和运作过程。

皇帝支配

中国古代两千多年的王朝政体,最显著的特征,就是“君主专制式的中央集权”。这种特征的体制包括两方面内容:第一是集权,地方集权于中央,中央集权于皇帝;第二是皇权的至高无上,具有统辖一切的绝对性权威和独裁性。

1、皇帝绝对权威的树立与维护

为了维护皇权,得到臣民无条件的认可与绝对的服从,还必须从观念伦理及等级制度方面去强化。

(1)皇权的神化与君臣关系的伦理化

皇帝被称为天子,即天帝之子。它利用了人们对天的崇拜来神化王的身份,使人们对天子敬服。儒学的“天人感应说”、“天人合一论”,宣传皇帝是代表天意而君临百姓,他的意志与天一样不可违抗,臣民对他只有敬畏和服从。王朝更替也完全是“天意”,是天道运行的结果。

为了使臣民更直观地感到皇帝的神圣,不少帝王还煞有介事地去泰山举行“封禅”大典,表明皇帝的受命于天。

皇帝还被说成是臣民之父。臣僚被称作“臣子”,百姓被称作“子民”,臣民要像孝顺父母那样效忠顺从皇帝。这样,君为臣纲与父为子纲就被看作是属于同一性质的伦理纲常。

(2)维护皇帝至尊地位的等级制度

为了体现皇帝的“独尊”,古代中国精心设计了各种名号、礼仪制度。

在皇帝的生前上尊号,死后上谥号,完全都是清一色的歌功颂德的词语,极尽吹捧之能事。臣民要避讳皇帝的名字,甚至与它发音相近的字词,也不得逾制使用御用的服饰器物,否则可能招来杀身之祸。在明代,大臣一旦违背皇帝旨意、触犯皇帝尊严,甚至会被皇帝下令“廷杖”,人格受到极度轻贱的对待。

2、皇权的行使

皇权的行使主要在官员任用、军队调动、司法、监察等方面。

皇帝只有掌握官员的任用权,才能体现其对国家权力的主宰,实现对官僚机构及其行政的控驭。从中央到地方几万甚至十几万官员,不可能全部由皇帝任用。因而,皇帝抓住了任用较高级官员这一关键点。

对于皇帝来说,牢牢地掌握军权尤其是军队的调动使用权,具有极其重要的意义。古代,皇帝亲自掌握并使用调兵的信物,有符、羽檄等。符一半由皇帝掌握,另一半交地方官兵将领。发兵时,皇帝将符交领兵者,管兵者之符与之勘合为一,验明无误,才可发兵。

朝廷纲纪依靠法律的震慑力来维持。皇帝要亲自处理官员贪赃枉法、结党营私、违反政令圣旨等行为,对于百姓死刑案件的判决也相当重视,防止因冤假错案而导致官民矛盾的激化。

此外,皇帝通过监察机构及钦差人员,把皇权的触角伸入到中央、地方各机构及其行政环节,实行监控,随时掌握百官的行政状况。

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