2012年5月1日进入ICH进程第四阶段，
该指导原则被推荐给ICH三方管理机构采纳
简介
范围
生产工艺开发
3.1 总则
3.1.1 与药物制剂相关的原料药质量属性
3.1.2 工艺开发工具
3.1.3 开发方法
3.1.4 原料药的关键质量属性
3.1.5 物料属性和工艺参数与原料药CQAs的关联
3.1.6 设计空间
3.2 生产工艺开发信息的呈递
3.2.1 工艺开发方面的总结
3.2.2 原料药的CQAs
3.2.3 生产工艺的历史
3.2.4 工艺开发研究
生产工艺与过程控制的描述
起始原料和源物质的选择
5.1 总则
5.1.1 化学合成原料药的起始原料选择
5.1.2 半合成原料药的起始原料选择
5.1.3 生物技术/生物原料药的源物质和起始原料选择
5.2 起始原料或源物质的信息呈递
5.2.1 合成原料药中起始原料的选择依据
5.2.2 半合成原料药起始原料的选择依据
5.2.3 生物技术/生物原料药中源物质和起始原料的条件认定
控制策略
6.1 总则
6.1.1 控制策略的开发方法
6.1.2 开发控制策略方面的考虑
6.2 控制策略信息的呈递
工艺验证/评价
7.1 总则
7.2 生物技术/生物原料药的特定原则
采用通用技术文件（CTD）格式撰写的生产工艺开发及相关信息的呈递
8.1 质量风险管理与工艺开发
8.2 关键质量属性（CQAs）
8.3 设计空间
8.4 控制策略
生命周期管理
案例分析
10.1 案例1：物料属性和工艺参数与原料药CQAs的关联-化学实体药物
10.2 案例2：采用质量风险管理来支持工艺参数的生命周期管理
10.3 案例3：生物技术原料药单元操作的设计空间体现
10.4 案例4：选择合适的起始原料
10.5 案例5：用于选择关键质量属性的控制因素的概述
术语
本指导原则描述了原料药工艺开发及对工艺理解的方法，也为通用技术文件（CTD）模块3中的3.2.S.2.2部分至3.2.S.2.6部分（ICH-M4Q）应当提供哪些信息提供指导。该指导原则侧重于关于原料药开发和生产方面的问题，包括为降低杂质而设计的步骤。另外，ICH Q11还对ICH指导原则药品开发（Q8）、质量风险管理（Q9）和药品质量体系（Q10）中关于原料药开发和生产方面的原则和概念进行了进一步的阐释。
制药公司在原料药开发时可以选择采用不同的方法。出于阐明该指导原则的目的，术语“传统的”（traditional）和“增强的”（enhanced）用于区分两种不同的开发方式。在传统方式中，工艺参数的设定点及操作范围是确定的，原料药的控制策略通常是基于工艺再现性的证据，且测定结果符合已经建立的接受标准。在增强的方式中，风险管理和科学知识被更加广泛地用于确定和理解影响关键质量属性（CQA）的工艺参数及单元操作，并被用于发展可用于原料药整个生命周期的适当的控制策略，其中可能包括建立设计空间。正如在ICH Q8中对药物制剂所讨论的，充分理解原料药及其生产工艺，可以为更加灵活的监管方式的建立奠定基础。监管的灵活程度通常取决于在上市许可的申报资料中所提供的相关科学知识的水平。
传统方式和增强方式并不互相排斥。制药公司在原料药的开发中既可使用传统的方式，也可使用增强的方式，或同时使用两种方式。
本指导原则适用于ICH指导原则Q6A和Q6B的范围部分所定义的原料药，但在咨询合适的监管部门，也可适用于其他类型的产品。其主要涉及通用技术文件（ICH M4Q）模块3的第3.2.S.2.2部分到第3.2.S.2.6部分内容的准备和组织。本指导原则不适用于药品开发临床研究阶段的申报内容。然而，本指导原则中的开发原则是在临床研究阶段考虑的重点内容。
本指导原则并不涵盖上市后变更的地区性要求。
原料药生产工艺开发的目的是建立一个能够持续生产出预期质量原料药的商业化生产工艺。
原料药预期质量的确立，应考虑到原料药在制剂中的使用情况，同时应对其理化性质、生物和微生物属性或特性有充分的认识和理解，这将对药物制剂的开发产生影响（例如，原料药的溶解性可能会影响剂型的选择）。目标产品质量概况（QTPP）、药物制剂潜在的CQAs（参见ICH Q8中的定义）及之前相关产品的经验有助于确认原料药潜在的CQAs。关于CQAs的知识和理解可以在开发的过程中不断发展深入。
质量风险管理（QRM，参见ICH Q9中的表述）可以被用于多种活动中，包括评估生产工艺设计的选项，评估质量属性和生产工艺参数，以及增加日常生产批次的预期质量保证度。可以在工艺开发的早期开展风险评估，并在获得更多知识和更深理解时重复使用。可以使用正式的或非正式的风险管理工具，如公认的工具或内部程序。
知识管理（参见ICH Q10中的表述）也有助于生产工艺的开发。在本指导原则中，潜在的信息来源包括先前的知识和开发研究。先前的知识包括已经建立的生物学、化学和工程学原理、技术文献，及已经应用的生产经验。来源于相关的先前知识的数据，包括平台生产（参见术语），可以被用于支持商业工艺开发和加深对科学的理解。
ICH Q8提出“药品的开发策略因公司而异，也因产品而异，药品开发的方法和范围也各不相同”。这些理念同样适用于原料药生产工艺的开发。申请人在原料药的开发中可以选择采用传统的方式或增强的方式，或同时使用两种方式。
生产工艺开发至少应当包括以下要素：
确定与原料药相关的潜在关键质量属性CQAs，以便于研究和控制这些对药物制剂质量产生影响的属性；
确定一个合适的生产工艺；
确定一个控制策略，以确保工艺的履行和原料药质量。
采用增加的方式进行生产工艺开发还需要额外包括以下要素：
一个的系统方法用于评价、理解及完善生产工艺，包括：
通过先前的知识、实验和风险评估来确认可能对原料药的关键质量属性CQAs产生影响的物料属性（例如，原材料、起始原料、试剂、溶剂、工艺助剂、中间体的属性）及工艺参数；
确定物料属性和工艺参数与原料药关键质量属性相关联的功能性关系。
采用增强方式结合CQAs来建立一个合适的控制策略，例如，其中可以包括对设计空间的建议。
通过采用增强方式获得的更多知识和更深入的理解，可以促进产品在整个生命周期的持续改进和创新（参见ICH Q10）。
关键质量属性CQA是一个物理、化学、生物学或微生物学属性或特征，其应该被限定在一个合适的限度、范围或分布内，以确保所需的产品质量。潜在的原料药关键质量属性被用于指导工艺开发。随着对原料药知识和工艺的理解不断加深，潜在的关键质量属性目录可以随之被修改。
原料药的关键质量属性通常包括那些影响鉴别、纯度、生物活性和稳定性的属性或特征。当物理性质对药物制剂的生产或性能产生重要影响时，也可将其指定为关键质量属性。对于生物技术产品/生物制品而言，由于大部分的制剂关键质量属性皆与原料药相关，因此其关键质量属性是其原料药设计或其生产工艺的直接结果。
杂质因其可能会对药物制剂的安全性产生潜在的影响，因而是重要的一种潜在的原料药关键质量属性。对化学实体而言，杂质可以包括有机杂质（包括潜在的基因诱变杂质）、无机杂质，例如金属残留物、以及残留溶剂（参见ICH Q3A和Q3C）。对生物技术产品/生物制品而言，杂质可能与工艺相关或与产品相关（参见ICH Q6B）。与工艺相关的杂质包括：源于细胞基质的杂质（例如：宿主细胞蛋白(HCP)和DNA）；源于细胞培养的杂质（例如：培养基组分），及源于下游工艺的杂质（例如：柱滤出物）。确认生物技术产品/生物制品的关键质量属性时，也应考虑包括Q6B中规定的污染物，包括所有偶然因素引入的、与生产工艺无关的物质（例如：外来病毒、细菌或支原体污染物）。
确认复杂产品的关键质量属性具有挑战性。例如，生物技术产品/生物制品通常具有大量的质量属性，不可能逐一全面评价其对产品安全性和有效性的影响。可以用风险评估的方法对质量属性排序或确定优先级。先前的知识可以用在原料药开发的初始阶段，并根据生命周期中的开发数据（包括来自非临床和临床研究数据）重复更新评估。关于作用机制和生物学特性的知识，例如评价构效关系的研究，可以被用于某些产品属性的风险评估。
生产工艺的开发程序应当确认哪些物料的属性（例如原材料、起始原料、试剂、溶剂、工艺助剂、中间体的属性）和工艺参数应该被控制。风险评估可以帮助确认对原料药的关键质量属性有潜在影响的物料属性和工艺参数。在发现对原料药质量产生重要作用的物料属性及工艺参数时，其应当通过控制策略来处理。
风险评估包括对生产工艺能力、属性检测能力，及对与原料药质量相关影响的严重度的评估。使用风险评估有助于确定与原料药上游的物料有关的控制策略的要素。例如，当评估原材料或中间体的一个杂质与原料药关键质量属性的关联时，应考虑原料药生产工艺去除该杂质或其衍生物的能力。
与杂质相关的风险通常可以通过对原材料/中间体的质量标准，和/或下游步骤中稳固的纯化能力来进行控制。风险评估也可以确认那些在原料药的检测能力上有内在缺陷的关键质量属性（例如，病毒安全性）。在这种情况下，这些关键质量属性应当在生产工艺上游的合适点进行控制。
对于化学实体药物的开发，主要关注于对杂质的了解和控制。重要的是理解其形成、去向（杂质是否会参与反应及改变其化学结构）、清除（杂质是否通过结晶、萃取等操作被去除），及其与作为原料药CQAs在原料药中存在的最终杂质之间的关系。由于杂质是通过多重工艺操作而产生的，因此需要对工艺过程进行评价来建立合适的杂质控制。
采用传统方式，物料的质量标准和工艺参数范围主要基于批工艺历史和单变量实验。增强方式可以更全面地理解物料属性和工艺参数与关键质量属性CQAs的关系和相互作用的影响。案例1（参见第10.1部分）展示了使用之前的知识和化学第一原理来开发工艺参数。
开发过程中，可以使用风险评估来确认那些可能影响潜在关键质量属性的工艺步骤。进一步的风险评估可被用于重点关注那些需要对工艺与质量的关联有更深理解的开发工作。如采用增强方式，确定合适的物料质量标准及工艺参数范围需要遵循以下步骤：
确认工艺变化的潜在源头；
确认可能会对原料药质量产生最大影响的物料属性及工艺参数。这可以基于之前的知识和风险评估工具；
设计并进行研究（例如，机制和/或动力学评价、多变量试验设计、模拟、建模）来确认与确定物料属性和工艺参数与原料药关键质量属性CQAs之间的关联和关系；
对数据进行分析与评估，来设定合适的范围，包括必要时建立设计空间。
可以开发小规模的模型，并用于支持工艺开发研究。模型开发时应考虑规模效应，及对所拟定商业化生产工艺的代表性。一个科学的确证好的模型能够预测质量，并可以被用于支持多种规模和设备的操作条件的外推研究。
设计空间是输入变量（例如，物料属性）和已被证明能够提供质量保证的工艺参数的多维组合和相互作用。在设计空间范围内的操作不被认为是变更。超出设计空间外的活动则被视为变更，通常需要启动监管部门的批准后变更程序。设计空间由申请人提出，并由监管部门评估与批准（ICH Q8）。
在ICH Q8采用增强方式针对药物制剂开发进行的设计空间方面的考虑内容同样适用于原料药。精确评估物料属性和工艺参数的变化对原料药关键质量属性的重要性和影响，及因此确定的设计空间限度，取决于对工艺及产品的理解程度。
设计空间的开发可以在之前知识、基本原则、和/或对工艺的经验性理解的基础上综合进行研究。可以使用模型（例如，定性的、定量的模型）来支持多种规模和设备的设计空间。
可以确定每个单元操作（例如，反应、结晶、蒸馏、精制）的设计空间，或者确定选用的单元操作的组合的设计空间。包含这样设计空间的单元操作的选择通常基于它们对关键质量属性的影响，且不必是连续的。应该对工艺步骤之间的关联性进行评估以便于，例如，控制杂质的积累生成和去除。一个跨多个单元操作的设计空间可以提供更大的操作灵活性。
对于一些生物技术/生物原料药，由于各种因素，包括工艺的变异性和原料药的复杂性（例如：翻译后修饰），开发和批准的设计空间可能会面临挑战。这些因素可能会影响到残留风险（例如，基于与规模敏感性相关的不确定性对关键质量属性产生潜在的不可预测的改变)，在设计空间被批准后，这些风险仍然存在。根据残留风险的水平，申请人最好能提供批准后如何对设计空间内的改变进行管理的提案，这些提案应指出如何利用工艺知识、控制策略及特性化的方法对在已批准的设计空间内的变化对产品质量的影响进行评估。
原料药生产工艺开发部分提供的信息（主要在申请申报的第3.2.S.2.6部分）应当指明工艺开发过程中的重要变更，将相关原料药批次与用于制备这些样品的生产工艺的开发阶段相关联，并解释如何运用之前的知识、风险评估和其他研究（例如，实验、建模、模拟）来建立生产工艺和控制策略的重要方面。工艺开发的信息应当有逻辑的组织起来，以易于理解。生产企业可以用多种不同的方法呈现工艺开发信息，但这里给出了特定的推荐方法，建议考虑提供以下内容。
推荐在生产工艺开发部分的开始，用一个叙述性地概要对工艺开发过程中的重要里程碑进行描述，并解释它们是如何链接起来以确保获得预期原料药的质量的。该概要中应包括以下内容：
原料药关键质量属性的名单；
生产工艺的演变阶段及控制策略的相关变更方面的简述
确认为会对原料药的关键质量属性产生影响的物料属性及工艺参数的简述；
任何设计空间开发方面的简述。
在工艺开发总结之后，接下来的生产工艺开发部分应包括更详细的信息，如下面所推荐的内容。
应当列出原料药的关键质量属性，并给出设定这些性质或特性作为关键质量属性的理由。有时可能还要合理解释为什么CQAs列表中未包含其他的被认作是潜在关键质量属性的性质或特性。应当在申报资料中的其他部分（例如，3.2.S.3.1，结构解析和其他特性）提供呈递信息的链接信息或参考文献，来支持设定这些性质或特性作为关键质量属性。一些与药物制剂关键质量属性相关的原料药关键质量属性的讨论可出现在申报资料的药物开发的适当部分（例如，3.2.P.2.1药物制剂中的组分）。
应该就用于支持上市申请使用的原料药批次（例如，用于支持上市申请的非临床研究或临床研究或稳定性研究）的生产工艺发生重大变更或生产地点发生改变提供相关的描述和讨论，如果有生产规模批次样品的信息，也应提供。通常按照时间顺序描述，从开始直至拟定的商业化生产工艺为止。应该提供批信息（批量或规模、生产地点与日期、使用的路线与工艺，和用途[例如，用于特定的毒理学研究或临床研究]）以及从相关原料药批次的比较性分析测试中获得的支持性数据，或者提供引用的资料（例如，批分析，3.2.S.4.4部分）。
对于生物技术/生物学原料药，每个重大变更的原因都应当进行解释，同时还应就变更对原料药（和/或中间体，如果有）质量的潜在影响进行评估。如ICH Q5E中所述，生产工艺历史部分应该包括一个开发过程中相似性的讨论。应该包括一个关于数据的讨论，其中包含测试的选择依据和对结果的评估。用于评估生产变更对原料药及相应药物制剂影响的测试实验也可以包括非临床研究和临床研究。应指出这些研究在申报资料的其他模块间交叉引用的位置。
在申报资料中引用的、用于确立商业化生产工艺重要特征和控制策略的研究和风险评估应该被列出（例如，用表格的形式）。应提供每个被引用的研究或风险评估的目的或最终用途。
每个引用的研究或风险评估都应当有充分详细的总结，以便于理解研究的目的、收集的数据、如何进行分析、得到的结论以及研究对生产工艺或生产工艺的进一步开发的影响。应该结合商业化生产工艺（参见3.2.S.2.2部分所述）中的目标操作条件或设计空间，对其中的特定参数及其范围的研究进行描述和讨论。
应该对确立设计空间所用的风险评估工具和研究结果进行充分描述。案例2（参见第10.2部分）中展示了在设计空间的发展过程中，一种对评价参数进行风险排序的一种沟通工具。在开发时如果涉及之前的知识时，应提供相关的信息和资料，在适当情况下，应该对特定原料药的相关性进行论证。
应该对用于支持商业化工艺开发的小规模模型的情况进行叙述。
原料药生产工艺的描述代表了申请人对原料药生产做出的承诺。应该提供信息充分地描述生产工艺和过程控制（参见ICH M4Q的3.2.S.2.2部分）。
应当采用流程图和顺序叙述的形式提供生产工艺的描述。在描述中应指出工艺过程的每一步或每一阶段的过程控制点。当工艺步骤具有规模效应时，对于跨越多个操作规模的生产步骤应包括比例因子。
生产工艺的任何设计空间都应当作为生产工艺的一部分来描述。案例3（参见第10.3部分）给出了一个展示生物技术产品设计空间的实例。
很多生物技术/生物制品具有复杂的上游工艺，使用拆开与合并的方法来产生一个原料药批次。生产商应该对如何定义原料药的批次进行解释说明（例如，收获物或中间体的拆开与合并)。应当包含批量或规模及批号的细节。
应考虑运用以下基本原则来决定原料药的生产工艺从哪里开始（即，起始原料的选择）。
通常，在生产工艺的开始阶段附近发生的物料属性或操作条件的改变对原料药质量的潜在影响较小。
风险与完成生产工艺的步数之间的关系是两个因素导致的结果，一个涉及原料药的物理属性，另一个涉及杂质的形成、去向和清除。原料药的物理属性取决于最后的结晶步骤及后续操作（例如，研磨、微粉化），这些都在生产工艺的末期发生。生产工艺早期引入或产生的杂质通常比生产工艺后期生成的杂质有更多的机会由精制操作中被除去（例如，洗涤、已分离中间体的结晶），因此较少可能被带入原料药中。然而，有时候（例如，用固体载体合成多肽或聚核苷酸），风险与完成生产工艺的步骤数之间的关系也非常有限；
监管部门评估对原料药及原料药生产工艺的控制是否进行了充分考虑，包括是否对杂质进行了适当的控制。为开展该项评估，应在申报资料中充分描述原料药的生产工艺，以便监管部门了解杂质在工艺过程中是如何形成的、工艺如何变更会对杂质的形成、去向和去除产生影响、提议的控制策略为什么适合于原料药的生产工艺。这通常将包括对多个化学转化步骤的描述。
申报资料3.2.S.2.2部分的生产工艺描述中通常应该包含对原料药的杂质谱产生影响的生产步骤。
采用汇聚型原料药生产工艺的每个分一支开始于一个或多个起始原料。在ICH Q7中描述的原料药生产质量管理规范（GMP）条款适用于每一个分支，在起始原料第一次使用时开始应用。GMP条件下进行的生产步骤结合适当的控制策略可为原料药的质量提供保证；
起始原料应当是一种具备明确化学特性和结构的物质。未分离的中间体通常不被考虑作为合适的起始原料；
起始原料作为重要的结构片段并入原料药的结构中。此处所说的“重要结构片段”用于区分起始原料与试剂、溶剂及其他原材料。用来制备盐、酯或其他简单衍生物的常用化学物质应该被视为试剂。
在选择起始原料时应当考虑上述全部原则，而不是孤立的严格遵循每一个原则（参见案例4，第10.4部分）。
根据本指导原则，半合成原料药是一种通过将生物来源的成分（例如，通过发酵或从植物中提取的方式获得）与化学合成方法相结合，从而引入结构组成的物质。在一些情况下，对申请人而言，从源物质（微生物或植物）开始描述生产工艺可能较为合适。不过，如果能够证明合成工艺中的一个已分离的中间体符合上述化学合成原料药起始原料的选择原则概要，则该分离中间体可被提议作为起始原料。申请人应当就能否分析表述所提议起始原料的特征进行特别评价，包括其杂质谱，以及发酵过程、植物和提取过程是否对原料药的杂质谱产生影响。还应该就来源于微生物和其他污染物的风险问题进行论述。
细胞库是制造生物技术原料药和一些生物原料药的起点。在某些地区，其被看作源物质；在其他地区，则被看作起始原料。在ICH指导原则Q5A、Q5B和Q5D中有相关的指南。
申请人应当对所提出的所有起始原料或源物质进行确认，并提供合适的质量标准。应该就提议的合成和半合成原料药的起始原料的合理性进行论证。
申请人应当就如何根据5.1.1部分列出的总则确认每一个提议的起始原料的合理性进行论证。可包含以下信息：
分析方法检测起始原料中杂质的能力；
在后续工艺步骤中，杂质及其衍生物的去向和清除；
每个起始原料的拟定质量标准将如何有助于控制策略。
作为合理性论证的一部分，申请人应提供一个当前所用的原料药生产的合成路线流程图，其中应清晰地标出所提议的起始原料。起始原料质量标准的变更，以及从起始原料到最终原料药的合成路线的变更，必须满足当地的、批准后方可进行变更的要求。另外，还可能适用涉及起始原料供应商的地区性要求。
如果使用市售的化学品作为起始原料，申请人通常不需要对其合理化进行论证。市售化学品通常是指除了拟定用作起始原料外，作为已存在的、有非药用市场进行销售的商品。定制合成制备的化学物质不属于市售化学品。如果将定制合成的化学物质用作起始原料，需要依照第5.1.1部分所列出的总则对其合理性进行论证。
在一些情况下，原料药生产企业需增加起始原料的精制步骤，以确保市售来源起始原料质量的一致性。在这种情况下，所增加的精制步骤应该作为原料药生产工艺的一部分来进行描述。通常需要提供外购的以及精制后的起始原料的质量标准。
如果提议将分离得到的中间体作为半合成原料药的起始原料，申请人应该提供合理性论证，解释所提议的起始原料如何符合上述5.1.1部分中列出的起始原料选择总则。否则，申请人应该从合适的微生物或植物开始描述生产工艺，而且这些物料应当是合格的。
在ICH 指导原则Q5A、Q5B及Q5D中有相关的指南。
控制策略是源于对当前产品与工艺的理解、确保工艺的进行和产品质量的一系列有计划的控制（ICH Q10）。每种原料药的生产工艺，无论是通过传统方式开发还是通过增强方式开发（或者两者兼有），都有相关的控制策略。
控制策略可以包括但不限于以下内容：
对物料属性的控制（包括原材料、起始原料、中间体、试剂、直接接触原料药的内包材等）；
内含在生产工艺设计中的控制（例如，精制步骤的顺序[生物技术/生物原料药]，或试剂的加入顺序[化学实体药物]）；
在线控制（包括在线检测及工艺参数）；
原料药的控制（例如放行检测）。
控制策略的开发可以结合各种方法进行，对一些关键质量属性、步骤或单元操作采用传统的方式；对其他方面采用增强的方式。
采用传统方式开发的生产工艺及控制策略，在基于观测数据的情况下，所设定的点及操作范围通常都很窄，以确保生产的一致性。更侧重于对原料药阶段的关键质量属性的评估（即，终产品检测）。传统方式在解决操作范围的变化情况方面（例如，在原材料中），仅能提供有限的灵活性。
采用增强方式开发的生产工艺与传统方式相比，可以获得对工艺和产品更深入的理解，因而可用更加系统的方法来确认发生变化的根源。这就允许开发更有意义和更有效的参数、属性和过程控制。在的产品生命周期中，随着对工艺的理解水平不断加深，可以通过多次循环的方式来开发控制策略。在解决操作范围的变化情况方面（例如，在原材料中），基于增强方式的控制策略可以为工艺参数提供灵活的操作范围。
控制策略应该保证每个原料药的关键质量属性处于合适的范围、限度或分布区域内，以确保原料药的质量。原料药的质量标准是整个控制策略的一部分，而且并非所有的关键质量属性都需要被列入原料药的质量标准中。关键质量属性可以：（1）被包括在质量标准中，并通过对最终原料药的检测加以确定；（2）或被包括在质量标准中，并通过上游控制（例如，通过实时放行检测[RTRT]）加以确定；（3）或不被包括在质量标准中，但通过上游控制来提供保证。上游控制的例子可包括：
在线检测；
通过对工艺参数和/或过程中的物料属性进行测定，来预测原料药的关键质量属性。在一些情况下，可用过程分析技术（PAT）来加强对过程的控制，保证产品的质量。
无论采用传统的还是增强的工艺开发方式，上游控制的使用都应基于对关键质量属性发生变化的来源进行评估和理解。还应该考虑可能对原料药质量产生影响的下游因素，诸如温度的变化、氧化条件、光照、离子浓度含量和剪切。
生产企业在进行控制策略开发时，可以根据与关键质量属性相关的风险，以及单一控制检测潜在问题的能力，考虑在工艺中对某个特定的关键质量属性实行单点或多点控制。例如，对于无菌化学实体或生物技术/生物原料药，检测低水平细菌或病毒污染的能力存在内在缺陷，在这种情况下，仅对原料药进行检测不能充分保证其质量，故需要在控制策略中增加额外的控制（例如，属性控制及在线控制）。
生产工艺中的每种原材料的质量都应满足其预期使用的要求。接近生产工艺末端使用的原材料比上游使用的原材料更有可能将杂质引入原料药。因此，生产企业应评估是否应该对此类物料的质量采取比上游使用的类似物料更加严格的控制。
所提供的控制策略方面的信息应包括对控制策略单个要素的详细描述，在适当的时候，还要加上原料药控制策略的总体总结。可以采用表格形式或图例形式来展示控制策略的总体总结，这样比较直观化，便于理解（参见第10.5部分的案例5，以列表的形式给出的控制策略总结实例）。理想状态下，总结应能解释控制策略的各个要素是如何共同作用以确保原料药质量的。
ICH M4Q推荐控制策略的每个要素在申报资料的合适章节进行报告，包括：
生产工艺的描述与工艺控制（3.2.S.2.2）；
物料控制（3.2.S.2.3）；
关键步骤和中间体的控制（3.2.S.2.4）；
原料药控制（3.2.S.4）；
容器密闭系统（3.2.S.6）。
工艺验证是工艺在设定参数范围内运行时，能有效地、可重复地运行以制备出符合预定质量标准及质量属性的原料药或中间体的书面证据（ICH Q7）。
工艺验证包括从工艺设计阶段开始、贯穿于整个生产过程中的数据收集和评估，以确立所用工艺能持续生产出合格原料药的科学证据。
原料药的生产工艺验证应在其制剂产品上市销售前进行。对于生物技术工艺，或原料药的无菌工艺及灭菌工艺步骤，上市申报的申报资料中应包含支持工艺验证的数据（3.2.S.2.5）；对于非无菌化学实体原料药的工艺，申报文件一般不包括工艺验证的研究结果。
一般来说，工艺验证包括适当数量生产批次的数据收集（参见ICH Q7的第12.5部分）。批次数量取决于但不限于以下几个因素：（1）所验证工艺的复杂性；（2）工艺的可变性程度；（3）在特定工艺条件下获得的实验数据和/或工艺知识的数量。
作为传统工艺验证的替代方法，持续的工艺确认（ICH Q8）可以用于最初的商业化生产的工艺验证方案中，同样也可用于产品生命周期剩余阶段的生产工艺变更中，以进行持续的改进。
对于生物技术/生物原料药，申报文件提供的支持工艺验证的信息通常包括商业化规模的工艺验证研究和小规模的研究。考虑到在工艺描述中所详细描述的批的定义，工艺验证的批次应该能够代表商业化工艺。
来自小规模研究的数据对全部验证工作的贡献大小将取决于小规模研究的模型能否恰当地代表拟定的商业化规模情况。提供的数据应能说明该模型具有可扩展性，能够代表所拟用的商业工艺。小规模模型适用性的成功演示可以使生产者能够提出工艺验证，减少对商业化规模批次检测的依赖。小规模的研究用于产生支持工艺验证的数据，而从商业化规模批次中获得的数据应该对这些小规模研究的结果进行确认。科学的根据、或参照指导原则不需要或明确排除此类研究，可以作为仅开展小规模的特定研究（例如，病毒的去除）的合理依据。
应开展研究来证明工艺具有去除与产品相关杂质、与工艺相关杂质（ICH Q6B）及潜在污染物（例如在工艺中使用来源于人或动物的物料中的病毒，参见ICH Q5A）的能力。证明色谱柱使用周期的研究可包括在小规模模型上进行的实验研究，但应当在商业规模的生产上进行确认。
应当评估商业化生产中所使用的体外细胞的寿命限度。ICH文件Q5B和Q5D中对相关产品提供了进一步的指导。
当应用平台生产经验时，应该对控制策略的适用性进行论证，且在提交上市申请时，原料药的生产工艺应该被适当地验证。通常情况下，完整的规模验证研究应包括来自用于生产商业化产品的最终生产工艺和生产地点的数据资料。
CTD中并没有规定使用增强方式进行工艺开发所获得的信息在CTD 文件中的位置。工艺开发的信息通常在CTD的3.2.S.2.6部分提交。
其他从开发研究中获得的信息可以以多种不同的方式纳入CTD格式的文件中，下面给出了几点具体的建议。申请人应明确指出不同信息所在文件中的位置。除了申报资料中提交的信息外，本指导原则所参照的特定主题（例如，生命周期管理、持续的改进）应安排在申请人的药物质量体系下（PQS，参见ICH Q10）。
质量风险管理可以被用于工艺开发与生产实施的不同阶段。用于指导和证明开发决策的评估（例如，风险评估，以及物料属性和工艺参数与原料药关键质量属性之间的功能性关系）可以在第3.2.S.2.6部分进行概述。
应列出原料药关键质量属性的名单，并在申报资料的生产工艺开发部分（3.2.S.2.6）提供指定这些性质或特性作为关键质量属性的理由。不过，应该在CTD格式资料的合适部分提供支持指定这些性质或特性作为关键质量属性的结构特性研究的详细信息（例如，3.2.S.3.1结构解析及其他特性，3.2.S.7稳定性）。一些关于原料药关键质量属性的讨论，因其与药物制剂的关键质量属性相关，可以在申报资料的制剂开发的部分提供（3.2.P.2.1，药物制剂中的组分）。
作为提议的生产工艺的一个要素，设计空间可以在申报资料的生产工艺描述和过程控制（3.2.S.2.2）部分进行描述。适当情况下，可在申报资料的关键步骤和中间体的控制（3.2.S.2.4）部分提供补充信息。申报资料的生产工艺开发部分（3.2.S.2.6）适合对建立设计空间的工艺开发研究进行总结和描述。设计空间与全部控制策略的关系可在申报资料的原料药质量标准的确定依据部分（3.2.S.4.5）进行讨论。
尽管原料药的质量标准仅是总体控制策略的一部分，但申报资料的原料药质量标准的确定依据部分（3.2.S.4.5）是一个很好的位置用来总结原料药的全部控制策略。然而，关于输入物料控制、工艺控制及原料药控制的详细信息仍应该在CTD格式资料的合适部分提供（例如，生产工艺描述和过程控制[3.2.S.2.2]、物料控制[3.2.S.2.3]、关键步骤和中间体的控制[3.2.S.2.4]、原料药的质量标准[3.2.S.4.1]）。关于生产工艺发展过程中的控制策略的相关变更方面的简述应该在申报资料的3.2.S.2.6部分提供。
ICH Q10描述的质量体系要素和管理职责，意在鼓励在生命周期的每一个阶段使用基于科学和基于风险的方法，以促进整个产品生命周期的持续改进。产品和工艺知识方面的管理应该从开发开始，贯穿产品的整个商业生命周期，直至产品的退市。
原料药生产工艺的开发与改进通常持续在其整个生命周期。应该对生产工艺的执行情况，包括对控制策略的效果进行定期评估。从商业化生产中获得的知识可以被用来进一步加深对工艺的理解和概述工艺性能，并对控制策略进行调整以确保原料药的质量。从其他产品或新的革新技术中获得的知识也有助于这些目标的完成。持续的改进和成功的工艺验证，或连续的工艺确认，需要适当有效的控制策略。
应当采用系统的方法来管理生命周期内涉及原料药及其生产工艺的知识。知识管理应该包括但不限于工艺开发活动、内部场地与协议生产商的技术转移活动、原料药生命周期的工艺验证研究、以及变更管理活动。应根据需要对以下知识和工艺理解情况进行分享，包括对原料药生产所涉及的不同场所的生产工艺实施情况和控制策略的开展情况。
在最初的上报资料中，申请人可以提交一个在产品的生命周期中如何对特定的未来变更进行管理的方案，第10.2部分的案例2中给出了一个生物技术产品工艺参数的生命周期管理方面的案例。
对生产工艺提出的任何变更都应评估其对原料药质量及制剂产品（如果适用）的影响。评价应当基于对生产工艺的科学理解，并进行适当的检测以分析该变更的影响。对于化学实体，用于分析变更影响的合适检测应该包括、但不限于评估现有的与潜在的新杂质，并评估测试方法对任何新杂质的检测能力。在拟定变更以后，应在工艺中寻找一个合适点开展该项检测（例如，对中间体或原料药）。关于生物技术/生物学原料药的工艺变更，参见ICH Q5E。
作为质量体系的一部分（ICH Q7与ICH Q10），所有的变更都应归于内部变更程序。包括不需要被地区监管部门批准的设计空间内部的改变。
改变档案文件中已存档的信息和已批准的信息，应按照地区法规和指导原则的要求向监管部门报告。
这些案例是作为例证的目的提供，仅提议可能的使用。该附件无意创造任何超越当前监管要求的新预期。
本案例通过运用之前的知识和化学第一原理来展示设计空间的开发过程。本案例给出了分别采用传统方法和增强方法来确定下列反应流程图（在案例4中也有使用）中第5步反应中的反应参数范围，以控制水解杂质生成。
在第5步反应中中间体F形成后，反应混合物加热至回流。在回流过程中，中间体F发生水解而形成1个杂质。
出于简化案例的目的，在该回流过程中，仅有中间体F发生了反应。下列假设被用于设计反应的过程：
中间体F的浓度保持近乎恒定；
温度保持恒定；
中间体F中水解杂质的接受限度为0.3%（基于原料药的关键工艺参数CQA和已证明的后续步骤对杂质的清除能力；
回流混合物中的初始含水量取决于中间体E中的含水量，而中间体E中的含水量可以通过干燥来控制。
回流时间和水的浓度被确定为影响中间体F水解的最重要参数。基于之前的知识和风险评估，其他的潜在因素被认为是无关紧要的。
该反应预期遵循二级动力学原理，按照下列的方程式进行：
其中[F]表示中间体F的浓度
通过简单的实验研究可以归纳出下面的曲线图，其中可以将水解程度与时间和中间体E 中的含水量联系起来：
回流条件下的水解降解
传统方法：
在传统的方法中，该信息可以被用于设定水的%含量和反应时间的可接受范围，从而达到中间体F 中水解杂质0.3%可接受限度的目的。典型的做法是设定一个目标值和最大值，例如：
● 干燥中间体E，使之含水量最大值为1.0%；
● 目标回流时间为1 小时，最长回流时间为3 小时。
增强方法：
以下二级速率方程可以被积分和精确求解（化学反应工程学，Levenspiel，第二版，1972）。
其中：
[F]0 表示中间体F的初始浓度
[H2O]0 表示水的初始浓度
M＝[H2O]0/[F]0 表示水的初始浓度与中间体F的的初始浓度的比率
XF＝[X]/[F]0 表示中间体F的水解产物随时间变化的浓度除以中间体F的初始浓度
以时间（t）为变量对方程求解可以得到初始含水量和水解杂质目标水平的任意一种组合的最大允许回流时间（回流混合物中中间体F 的初始浓度批与批之间基本保持不变）。下面的图中给出了为确保中间体F 中水解杂质的量低于0.30%所需的不同条件组合。
水解杂质形成过程中的回流时间和含水量的相互关系
上图中曲线下的区域可以被建议为设计空间。
总结：
尽管传统的方法和增强的方法都可以提供控制水解杂质形成所需的含水量和时间范围，然后增强的方法具有更好的生产灵活性。
本案例阐释了从一个重复的质量风险评估只能过得出的结论是如何能被用于传达分类的基本原则和提议的将来过程参数的变更管理。在这个风险分级柱状图中给出了建立Q-阴离子交换柱的设计空间的相关参数。柱状图中展示的参数分级目的仅是作为例证的目的，并未包括全部的参数，也不意味着适用于使用离子交换色谱法的所有产品。
初始文件归档
运用之前的知识和开发研究的质量风险评估可以被用于过程参数的分级，基于如果参数范围发生改变时，他们对产品质量影响的相对可能性。
这个柱状图显示了在提交资料时基于知识和理解，将来参数范围的变更对质量的潜在影响。工艺开发研究和相互作用研究引导确立了影响CQAs的各个较高风险参数（参数A-F）的设计空间边界。参数G、H和I也在开发研究的过程中进行了边界挑战，显示在条件研究中对CQA没有影响。这些参数范围的改变仍会带来残留风险（基于之前的知识/不确定性因素，包括潜在的规模敏感性）。参数J-T被认为是低风险参数，这基于已有记录的之前的知识，因而预期不会对质量属性产生影响。
从质量风险评估得到的参数分级可以被用于与监管者交流沟通，可以看作一种生命周期的管理方法来确保产品生命周期中的持续改进。
生命周期管理选项
由于对生产过程的理解不断深入，风险在整个生命周期中应该被重新评估。关于生命周期管理变更的建议可以在ICH Q10中所述的药品质量体系（PQS）中被找到。
在设计空间内进行的操作不应被认为是变更。在设计空间外进行的操作被视为变更，因此对于较高风险参数（如参数A-F），在设计空间之外的范围延伸将通常需要在监管部门批准变更后方可进行。申请人在最早提交的资料中应该包括一个明确的对于参数G、H和I将来在产品的生命周期发生变更后的管理建议。对于低风险参数（J-T）的范围延伸主要通过PQS来处理，不需要事先的监管方批准，尽管根据地区监管和指导原则的要求可能需要进行通告。
如果随后决定在文件归档后对风险分级方面进行变更，如此参数范围的延伸代表了更高的风险，这个变更应该通过地区监管程序进行合适的存档。
离子色谱工艺参数的风险分级
本案例是基于原料药纯化单元操作（采用穿流(flow-through)方式运行的单克隆抗体的Q阴离子交换柱）的设计空间，从成功操作范围的一般区域确定多重关键质量属性CQAs。该图展示了设计空间的可能描述，基于三个CQAs的成功操作范围和发展设计控制时所应用的之前的知识（平台生产）。此处代表的范围表示了成功操作的区域。超出这个范围的操作并不一定意味着会生产出质量不能接受的原料药，仅说明这些操作条件未被研究，因而原料药的质量是未知的。
病毒清除和宿主细胞蛋白（HCP）范围由多变量实验（参见ICH Q8）得出。DNA的成功操作范围由之前的知识（平台生产）获得，而之前的知识是在相关品种上进行的多变量研究结果获得。HCP的成功操作范围是在病毒清除和DNA成功操作范围之内。在这个例子中，下面的图表显示与病毒安全和DNA相比，HCP是如何限定单元操作的设计空间的。
考虑到额外的输入变量，过程参数，或CQAs能够进一步限定设计空间。
设计空间仅适用于以下特定条件，包括：
输入物质的合适的明确的质量标准；
合适的选定的CQAs和过程参数。
本案例展示了在选择合适的起始原料而不是孤立的运用每个一般原则时，考虑到5.1.1 部分中所描述的所有一般原则的重要性。本案例是虚构的，基于采用线性合成策略合成一个相对简单的分子，该案例无意传达任何关于反应步数的特殊含义。
原料药中所需的立体化学构型在第一步反应化合物B 的合成中产生，反应中使用了一个外购的非手性前体A 和一个手性选择试剂。在第一步反应中还会生成少量化合物B 的对映异构体。一旦生成，两个立体化学构型都会遵循相同的后续合成步骤，因而原料药中也含有少量不需要的异构体作为特定杂质。通常影响原料药杂质谱的生产步骤应被包含在申报资料的3.2.S.2.2 部分中所述的生产过程中，按照这一原则，可能得到的结论是步骤1 应在3.2.S.2.2 部分中进行工艺描述，而化合物A 应被考虑做为起始原料。
然而，对于这个生产过程，我们还知道原料药中的所有重要杂质（除对映异构体外）皆在步骤4、5和6中产生，步骤2和步骤3对原料药的杂质谱无影响，步骤1对原料药的唯一影响就是对映异构体杂质。此外，我们还知道在第一步中最早形成的手性中心在所有后续步骤的生产条件下稳定（例如：未发生过消旋化或不太可能发生消旋化），而且还有合适的分析方法来测定化合物D中对映异构体的量。因此，如果化合物D符合大部分5.1.1部分中所述的一般原则，那么，根据生产过程的前期步骤往往较后期步骤对原料药的质量影响更小这一原则，提议化合物D取代化合物A作为起始原料应是合理的。在这个案例中，步骤1对原料药的唯一影响是其中的异构体杂质的量，这可以通过在化合物D中设定一个对映异构体的合适限度的方法来控制。关于步骤1-3的信息应按照不同国家的要求递送至监管当局来论证该提议的合理性。
如果原料药中的手性中心源于外购前体A，而不是在步骤1中产生，也要进行类似的论证。
本案例展示了原料药的部分控制策略是如何以列表的形式进行总结的。该表展示了申请人是如何在原料药控制策略的多重因素方面传递信息的，引导审评人员找到CTD的相关部分，在这些地方描述或论证了控制策略的详细因素。这样的控制策略总结表不应该包含基本原理和对控制的论证，仅应该简单的指出信息在上市申请申报资料的哪部分能够被找到。
有多种方式来递呈这个信息，两种如下所示。其中的一个表在递呈信息的可能性范围方面比另一个表给出的信息更为详细。在控制策略总结表中所包含的细节的数量由申报人决定，而与原料药的类型无关。下表所示的CQAs和控制元素仅为实例，无意作为原料药控制策略中所有元素的综合代表。这个表不应被视为模板。申报资料包含有质量标准制定依据(3.2.S.4.5)的部分是一个很好的位置来总结整体原料药控制策略。
5a. 可能的控制策略总结实例-生物技术制品
5b. 可能的控制策略总结实例-化学实体药物
* NMT: 不超过
1该方法可以被接受作为控制策略的一部分，当其被所递交的确证过程设计和控制充分性的相关过程数据证明是正确的时候。生产过程应该在公司的质量体系下被定期评估以核实溶剂的去除情况。
关于表5b的备注：
上表是基于案例1中呈递的合成路线。对映体杂质的控制是基于ICH指导原则Q6A中的决策树5，其中已考虑到即将建立的手性质量控制，这在开发研究中进行论证时，通过对合适的起始原料和中间体设定限度来实现。为使这个方法被接受，需要在3.2.S.2.6部分提供数据来显示在拟定的生产条件下手性中心的稳定性。
该表仅总结了在初次提交是所呈递的控制策略的一部分，并未包括原料药所有的关键质量属性CQAs。该控制策略案例确定了在先于原料药控制之前的生产过程阶段进行的一些CQAs的控制。在申报资料中所描述的拟定控制策略元素将被申报人进行论证，再进行监管评估和批准。
化学转化步骤（Chemical Transformation Step）：
对于化学实体而言，涉及从前体分子片段合成原料药化学结构的反应步骤。通常涉及C-X或C-C键的形成或断裂。
污染物（Contaminants）：
引入的任何外源性物质（如化学、生化物质或微生物），而不是原料药或制剂生产过程中的一部分。（ICH Q6B）
持续工艺确认（Continuous Process Verification）：
工艺验证的另一种方法，持续监控和评价生产工艺性能。
控制策略（Control Strategy）：
为确保工艺性能和产品质量而计划进行的一系列控制，来自于当前对产品和工艺的了解。这些控制可包括与原料药以及药物制剂的材料和组分相关的参数和属性，设施和设备运行条件，过程控制，成品质量规范，以及相关的监测和控制方法与频率。（ICH Q10）
关键质量属性（Critical Quality Attribute，CQA）：
指产品的物理、化学、生物或微生物性质或特性，应在适当的限度、范围或分布之内，以确保预期的产品质量。
设计空间（Design Space）：
设计空间是已被证明有质量保障作用的物料变量（如物料属性）和工艺参数的多维组合和交互作用。在设计空间内的操作，不视为变更。而超出设计空间的运作，则应视为变更，并应进行上市后的变更申请。设计空间由申报者提出，送交管理当局审评并批准（ICH Q8）。
中间体（Intermediate）：
参见ICH Q7，ICHQ3A和ICHQ5C。
杂质（Impurity）：
参见ICHQ3A，ICHQ6A和ICHQ6B。
生命周期（Lifecycle）：
一个产品从开始开发到上市，直至产品终止的所有阶段（ICH Q8）。
平台制造（Platform Manufacturing）：
新药的生产发展策略方式，起始时所用的生产过程与同一申报人在生产相同类型的其他药物时相似（例如：在单克隆抗体的生产中，使用预先确定的宿主细胞、细胞培养和纯化过程，这些已经有了相当多的经验）
工艺的稳健性（Process Robustness）：
工艺承受物料的波动及工艺与设备改变，而不造成负面质量影响的能力。
质量风险管理（Quality Risk Management, QRM）：
贯穿产品生命周期的药品质量风险的评估、控制、通报和回顾的系统化过程。
目标产品质量概况（Quality Target Product Profile, QTPP）：
指理论上可以达到的，关于药品质量特性的前瞻性概述，用以保证所需的质量要求，需考虑药品的安全性和有效性。
实时放行检验（Real Time Release Testing, RTRT）：
指根据工艺数据评价并确保中间产品和/或成品质量的能力，通常包括已测得物料属性和工艺控制的有效结合。
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