唐山市食品药品监督管理局权力廉政风险点和防范措施目录
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序 号 | 权力 类别 | 权力名称 | 权力风 险等级 | 风险点 | 风险表现 | 风险点 等级 | 防范措施 | 风险管理 责任部门和责任人 |
个性措施 | 共性措施 |
1 | 行政许可 | 药品零售企业行政许可权(许可证核发、变更、换发) | Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 1、向社会公布监督举报电话; 2、落实各项审批制度; 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容; 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》; 5、加强纪检监察工作,对违规审批行为实行责任追究。 | 行政审批处;岳志喜。 |
现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
许可证签发 | 批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 | Ⅲ | 严格把关,公开公示 |
2 | 行政许可 | 第二类精神药品经营企业的批准(零售)权
| Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 行政审批处;岳志喜。 |
现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
许可证签发 | 批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 | Ⅲ | 严格把关,公开公示 |
3 | 行政许可 | 医疗用毒性药品科研教学使用批准权
| Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 1、向社会公布监督举报电话; 2、落实各项审批制度; 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容; 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》; 5、加强纪检监察工作,对违规审批行为实行责任追究。 | 行政审批处;岳志喜。 |
现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
许可证签发 | 批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 | Ⅲ | 严格把关,公开公示 |
4 | 行政许可 | 境内一类医疗器械生产企业产品注册、重新注册、产品变更行政许可权
| Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 行政审批处;岳志喜。 |
现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
许可证签发 | 批准发证过程中拖延时限、接受宴请或收受礼金 | Ⅲ | 严格把关,公开公示 |
5 | 行政许可 | 二类医疗器械和部分三类医疗器械经营企业许可证申办、换证、变更初审权 | Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 1、向社会公布监督举报电话; 2、落实各项审批制度; 3、公布审批项目流程、时限、收费标准、负责人等内容; 4、严格《药品管理法》和《行政许可事项办理情况效能监督检查实施细则》; 5、加强纪检监察工作,对违规审批行为实行责任追究。 | 行政审批处;岳志喜。 |
省局委托 现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
6 | 行政许可 | 医疗机构制剂注册的初审权
| Ⅰ | 申报材料受理和审核 | 审查受理过程中推诿、接受宴请或收受礼金 | Ⅰ | 严格程序,一次告知 | 行政审批处;岳志喜。 |
省局委托 现场审查 | 核查验收过程中把关不严、接受宴请或收受礼金 | Ⅱ | 严格标准,加强暗访 |
7 | 非行政许可 | 药品零售企业《药品经营质量管理规范》认证权(GSP认证) | Ⅱ | 资料审核 | 审查受理过程中失严失细 | Ⅱ | 公开标准,处长把关 | 1、向社会公布监督举报电话; 2、向企业公布认证标准; 3、加强明察暗访,严肃认证纪律; 4、加强认证人员培训; 5、公示认证结果。 | 药品市场监督处;岳志喜。 |
现场验收 | 现场认证检查过程中把关不严 | Ⅲ | 公布监督电话,加强跟踪检查 |
证书签发 | 核发认证证书过程中失误 | Ⅲ | 公示认证结果,实行双人核对 |
8 | 行政强制 | 对违法、违规药品、医疗器械实施查封、扣押 | Ⅱ | 实施查封、扣押 | 不按规定对应查封、扣押物品实施查封、扣押 | Ⅱ | 严肃《责任追究制》,防止人情案发生 | 1、向社会公布监督电话; 2、落实各项规章制度; 3、加强廉政教育; 4、公示查封、扣押依据; 5、纪检监察明察暗访。 | 药品稽查处;药品市场监督处;医疗器械处;药品注册与安监管处。李建设;岳志喜;陈同乐;赵利。 |
资料审查、证据收集 | 接受涉案企业(人员)宴请或收受礼金 | Ⅲ | 落实廉政教育制度,公布监督电话 |
行政处罚决定 | 接受涉案企业(人员)宴请或收受礼金 | Ⅲ | 公开查封、扣押依据,公示查封、扣押情况 |
9 | 行政处罚 | 对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚(简易程序) | Ⅱ | 现场检查 | 到现场确认违法、违规事实时不确认 | Ⅱ | 严格两人以上执法,实行处务会制度 | 1、向社会公布监督电话; 2、落实各项规章制度; 3、加强明察暗访; 4、实行处务会制度; 5、处室负责人把关。 | 药品稽查处;药品市场监督处;医疗器械处;药品注册与安监管处。李建设;岳志喜;陈同乐;赵利。 |
涉案物品及资料审核 | 不填写行政处罚决定书,并不当场交付当事人 | Ⅱ | 严肃《错案和执法过错责任追究办法》 |
行政处罚决定 | 不公示当场处罚决定书及处罚情况 | Ⅱ | 向社会公布监督举报电话 |
10 | 行政处罚 | 对违法、违规经营药品、医疗器械行为实施行政处罚(一般程序) | Ⅱ | 现场检查 | 对违法行为进行监管检查时敷衍、马虎或不及时到场 | Ⅱ | 落实领导一岗双责制 | 1、加强廉政教育; 2、落实各项规章制度; 3、落实局长办公会合议制度和处务会制度; 4、加强明察暗访; 5、公布举报电话。 | 药品稽查处;药品市场监督处;医疗器械处;药品注册与安监管处。李建设;岳志喜;陈同乐;赵利。 |
涉案物品及资料审核 | 检查取证过程中隐匿证据 | Ⅱ | 实行处务会制度 |
行政处罚决定 | 不执行合议制度 | Ⅲ | 落实案件处罚局长办公会合议制度 |
11 | 行政处罚 | 对违法、违规生产药品、医疗器械、医疗机构自制剂行为实施行政处罚 | Ⅱ | 现场检查 | 到现场确认违法违规事实时隐匿证据 | Ⅱ | 两人以上入企业检查,领导实行一岗双责 | 1、向社会公布监督电话; 2、落实各项规章制度; 3、加强宣传教育; 4、纪检监察明察暗访; 5、对违纪违规行为追究责任。 | 药品注册与安全监管处;医疗器械处。赵利;陈同乐。 |
涉案物品及资料审核 | 不按法律、法规程序办事,并不经法规处把关 | Ⅱ | 实行局长办公会合议及处务会制度 |
行政处罚决定 | 行政处罚案件结案后,案卷不归档、不公示 | Ⅲ | 公布监督电话 |
12 | 其他 | 科级干部任用 | Ⅱ | 资料审查 | 确定考察对象时不符合条件和要求 | Ⅱ | 集体研究决定,一定范围内公示 | 1、严格考察任免程序; 2、严格遵守干部任免规定; 3、认真听取群众意见; 4、公开公示,党组织把关; 5、公布举报电话。 | 人事教育培训处;王维华。 |
任用决定 | 对考察对象拟定任职时不公正 | Ⅱ | 公开听取群众意见,党组织严格把关 |
作用决定公示 | 对考察对象确定任职时不符合程序 | Ⅱ | 严格执行干部任免规定,公布举报电话 |
13 | 其他 | 财务支出 | Ⅱ | 支出预算 | 申报财务支出内容、金额与事实不符 | Ⅱ | 政务公开公示,分管领导严格把关 | 1、分管领导把关; 2、集体研究决定; 3、落实政府采购制度; 4、政务公开公示; 5、落实财务制度,加强纪检监察。 | 财务装备处;戴云。 |
物品采购 | 收取回扣或虚开发票 | Ⅱ | 集体研究决定,落实政府采购制度 |
财务结算 | 支出过程发生不廉洁行为和浪费现象 | Ⅱ | 执行财务制度,加强纪检监察 |
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