恒泰证券营业部重大突发事件应急处置办法 恒泰证券营业部重大突发事件应急处置办法 第一章 总则 第一条 为落实公司计算机信息系统、治安保卫和安全消防工作的相关规定，明确遇到紧急情况和突发事件时有关人员的职责，制定本办法。 本办法适用于各证券营业部的全体员工。 第二章 应急处置的原则 第三条 突发性事件定义：指由于系统缺陷或不可抗力造成的行情或委托系统故障，导致客户交易无法正常进行，或停电、火灾、诈骗、抢劫、闹事等影响正常营业突发性事件。 第四条 突发性事件处理原则： 一 3>．报告。遭遇突发事件或紧急情况时，员工应第一时间向证券营业部负责人报告，证券营业部负责人应及时向经纪事业部和当地相关部门报告。 二．阻止。遭遇突发事件或紧急情况时，员工应设法阻止突发事件或紧急情况发生，防止对证券营业部和客户的生命财产造成危害和损失。 三．避险。遭遇突发事件或紧急情况时，有关部门应组织投资者和其他人员紧急避险，防止各种危害和损失的扩大。 第三章 证券营业部诈骗事件的应急处置 第五条 营业部员工在办理具体业务过程中，如发现伪造、冒用、冒领等可疑情况和可疑人员时，应严格盘查，及时报告营业部负责人。 第六条 营业部员工应设法扣留可疑人员的证件、凭单、字据等，暂勿退还。 第七条 营业部员工在交涉过程中要留意可疑人员的相貌、口音、身高、体形、年龄、衣着等明显特征，以便向公安机关提供准确信息。 第八条 在确信涉及诈骗时，由综合部负责人向公安部门报警，保安人员应协助员工暂扣诈骗分子并移送公安机关。 第四章 营业部寻衅闹事事件的应急处置 第九条 当有人在营业场所寻衅闹事时，保安人员应立即采取有效措施，上前加以劝阻。员工应坚守岗位，不准离岗看热闹。如问题无法解决时，保安人员应立即向综合部负责人或营业部经理汇报，由综合部负责人或营业部经理出面进行劝阻、制止。若寻衅闹事者继续刁难、纠缠、无理取闹，综合部负责人应立即拨打“ 110 ”报警电话或按动“110”按纽请求援助。 第十条 当不法之徒借寻衅闹事图谋不轨时，员工应协助保安人员立即采取措施，包括关闭或封锁入室、入内区域的门户或通道等，同时，综合部负责人应立即按动“110”按纽或拨打“ 110 ”报警电话请求援助。 第十一条 若不法之徒已打砸设施、破坏公物，员工应协助保安人员设法加以制止。综合部负责人应立即按动“110”按纽或拨打“ 110 ”报警电话请求援助。 第五章 营业、办公场所抢劫事件的应急处置 第十二条 发现犯罪分子行凶抢劫时，当事员工应保持镇定，确认情况后，立即摁响警铃或拨打“ 110 ”报警电话报告匪警。 第十三条 银行代收代付资金柜台发生犯罪分子抢劫时，柜台人员应迅速按动“110”按纽，同时在确保自身安全的前提下将现金、重要空白凭单、重要印章及其他贵重物品锁入保险柜 。 第十四条 在公安到场前，保安人员应密切监视犯罪分子的举动，在确保自身安全的前提下，伺机抓获犯罪分子。 第十五条 无论犯罪分子得逞与否，都应注意保护现场。 第十六条 若未能抓获犯罪分子，应记清犯罪分子的相貌、口音、身高、体形、年龄、衣着等明显特征，以便为公安机关破案提供准确信息。 第六章 火警、火灾的应急处置 第十七条 任何员工发现火警（若确定是监控器“感烟报警”信号，则应判伪），应及时采取如下措施： 1．立刻通知其他员工并报告综合部负责人及营业部经理； 2．实地探明火源、查明火势大小、判明火灾类型（如：电器火灾、燃油火灾、一般火灾等）； 3．就近选用适当灭火器抑制、扑灭火势； 4．情况严重时，立即报“119”火警并关闭电源； 5．事后要保护现场，提供线索，清点损失，做好善后工作，认真总结经验教训。 第十八条 当营业时间发生火灾、火警时，还应： 综合部负责人应立即通知所有在场人员并组织客户和无关员工有序疏散； 2．保安人员应协助银行代收代付现金柜员工和财务人员转移、抢救并妥善保护现金、重要空白凭单、重要印章其它贵重物品，注意防止有人趁火打劫。 第七章 停电时的应急处置 第十九条 营业部出现断电时，必须马上通知营业部电工，机房应立即切换至UPS 供电。 第二十条 电工初步查明原因后立即将停电原因、事故现状、预计解决时间告知客户服务部及营业部经理，若短时间内无法解决的，并立即联系当地供电部门进行抢修。 第二十一条 交易时间发生停电的，电工应立即启动备用发电设备，关闭不必要的用电设备，以保证交易和委托的正常进行，并通知综合部负责人和客户服务部经理作好客户的安抚工作。 第九章 电话故障 第二十二条 营业部电话系统出现故障时，电工应立即检查故障发生原因并进行简单的修复，若短时间内无法解决的，应使用手机进行联络并立即联系当地电信部门进行抢修。 第二十三条 若交易时间内电话委托系统出现故障，在确认是外部线路的问题时，应联络并立即联系当地电信部门进行抢修。 第九章 技术事故的应急处置 第二十四条 技术事故是指由于硬件故障、软件故障和操作失误等原因引起系统无法运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致交易中断并有可能或已经造成经济损失的事件。由于通信、电力等的故障引起系统无法运行，经启动备用系统仍未恢复正常，导致交易中断或造成经济损失的事件也属技术事故。 第二十五条 发生技术事故时，电脑部应采取以下技术处理步骤： 查明事故发生原因并启动应急预案。 2、报告和报警。因计算机信息系统故障而引发技术事故的，电脑人员应立即向本部门负责人报告或报警，并通知有关业务人员。如自己不能解决该故障，应立即向公司信息技术中心或相应的专业技术人员联络技术支持。如故障发生在交易时间内且影响到交易的，报告必须在10 分钟内完成。 及时、准确、完整地记录事故发生情况。从事故发生起，电脑人员应及时记录事故细节，包括：事故发生的原因，引发事故的故障现象和步骤、处理程序，等。所有记录均应注明时间。 第二十六条 发生技术事故时，营业部经理须做到： 1、组织和协调。在接到故障报告后，应予以关注。需要时组织和协调有关业务人员配合电脑人员排除故障或启动应急预案； 2、及时报告。在交易期间发生导致交易严重不正常的技术事故时，应在10 分钟内 上报经纪事业部。 第十章 其它自然灾害的应急处置 第二十七条 当遭遇地震、洪水、飓风、瘟疫等其它自然灾害时， 营业部应绝对服从当地政府及主管部门的安排，建立相关应急防备措施。 2、营业部经理应立即报告公司经纪事业部及其它相关部门，一旦因自然灾害导致无法正常营业时应启动备份系统 3、客户资料及交易数据的异地备份。 第十一章 附则 第二十八条 各证券营业部应根据本办法并结合营业部具体情况，制定本营业部应急预案，报经纪事业部备案。 第二十九条 本操作规程由公司经纪事业部负责编制、修订和解释。 第三十条 本办法自发布之日起试行。 PAGE 1
