在敦煌、吐鲁番等地出土的契约文书中,以汉文契约文书最多,其研究成果颇丰。据学者最新介绍,吐鲁番出土的汉文契约文书计有421件,敦煌出土的汉文契约文书有316件[1]。除此之外,在其他地方应该还有汉文契约文书[2]。这些汉文契约文书的年代,最早为前秦、最晚为元代,主要集中在唐五代至宋初,其时间跨度之久、地理范围之广,几乎贯穿了中国古代史,有助于我们了解契约文书的历史背景,再现契约文书背后的社会面貌和政治形态。笔者不揣浅陋,在前人研究的基础上,试对敦煌、吐鲁番等地出土的汉文契约文书作一梳理与介绍,不足之处,还望方家批评指正。
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[1]王启涛撰:《吐鲁番文献合集·契约卷》,成都:巴蜀书社,2019年。
[2]乜小红:《俄藏敦煌契约文书研究》(上海:上海古籍出版社,2009年,第7页)认为有些契约文书并非出自敦煌,而是出自黑水城、和田。李友逸编著:《黑城出土文书研究(汉文文书卷)》(北京:科学出版社,1991年,第186~190页)中有25件汉文契约文书。
[3][法]谢和耐著,耿昇译:《敦煌卖契与专卖制度》,收入郑炳林主编《法国敦煌学精粹》Ⅰ,兰州:甘肃人民出版社,2011年,第5、56页。不过,作者在注释中补充到:相反,官府确实控制交易,特别是市场交易和有关租产的交易。支配官府在这方面活动的因素,是从经济上考虑的。
[4][法]谢和耐著,耿昇译:《中国五—十世纪的寺院经济》,兰州:甘肃人民出版社,1987年。
[5](北齐)魏收:《魏书》卷114《释老志》,北京:中华书局,1974年,第3037页。另参(宋)司马光编著:《资治通鉴》卷132,北京:中华书局,1976年,第4149页。
[6][日]冢本善隆著,周乾潆译:《北魏の僧祗户と仏図户》,《食货》半月刊第5卷第12期,第15页。原载日本《東洋史研究》,1937年3月号。
[7]乜小红:《中国中古契券关系研究》,北京:中华书局,2013年,第77~78页。
[8][法]童丕著,耿昇译:《10世纪敦煌的借贷人》,收入郑炳林主编《法国敦煌学精粹》Ⅰ,兰州:甘肃人民出版社,2011年,第69页。
[9][法]童丕著,耿昇译:《10世纪敦煌的借贷人》,收入郑炳林主编《法国敦煌学精粹》Ⅰ,兰州:甘肃人民出版社,2011年,第70页。
[10][法]童丕著,余欣、陈建伟译:《敦煌的借贷:中国中古时代的物质生活与社会》,北京:中华书局,2003年。
[11][法]谢和耐著,耿昇译:《敦煌卖契与专卖制度》,收入郑炳林主编《法国敦煌学精粹》Ⅰ,兰州:甘肃人民出版社,2011年,第25页。[美]韩森著,包伟民译:《变迁之神:南宋时期的民间信仰·前言》,上海:中西书局,2016年。
[12]乜小红:《中国中古契券关系研究》,北京:中华书局,2013年,第83~85页。
[13][俄]孟列夫主编,袁席箴、陈华平译:《俄藏敦煌汉文写卷叙录》(全二册),上海:上海古籍出版社,1999年。
[14][日]玉井是博:《支那西陲出土の契》,日本《京城帝国大学創立十周年紀念論文集(史学篇)》,1936年。后收入氏著《支那社會経済史研究》,東京:岩波書店,1942年,第291~340页。
[15][日]那波利贞:《敦煌發見文獻に據る中晚唐代の佛教寺院的錢穀布帛類貸附営利事業運営の實況》,日本《支那学》第10卷第3期,1941年,第103~180页。
[16][日]池田温:《中国古代の租佃契》(全三册),東京:東京大学《東洋文化研究所紀要》第60号(1973年)、第65号(1975年)、第117号(1992年)。
[17][日]池田温:《中国古代券·契の诸相——以トゥルファン出土文書を中心として》,日本:《東洋文庫書報》第4号,1973年。《吐魯番敦煌契券概觀》,台北:《漢學研究》第4卷第2期,1986年,第9~57页。《敦煌の便穀曆》,日本《論集中國社會·制度·文化史の諸問題——日野開三郎博士頌壽紀念論集》,1987年,第355~389页。《契》,日本《講座敦煌5·敦煌漢文文献》,東京:大東出版社,1992年,第653~692页。
[18][日]周藤吉之撰,姜镇庆、那向芹译:《吐鲁番出土佃人文书研究——唐代前期的佃人制》,《敦煌学译文集——敦煌吐鲁番出土社会经济文书研究》,兰州:甘肃人民出版社,1985年,第53页。
[20][日]堀敏一:《唐宋間消費貸借文書私見》,日本:《鈴木俊先生古稀紀念東洋史論叢》,1975年,第365~389页。
[21][日]小田義久主编:《大谷文书集成》(全三册),《龍谷大学善本叢書》,京都:法藏馆,1984年、1990年、2003年。
[22][日]小田義久主编:《大谷文书集成》(二),《龍谷大学善本叢書》,京都:法藏馆,1990年,第103页。
[23][日]関尾史郎:《トゥルファン将來“五胡”時代契約文書簡介》,日本:新瀉大学西北出土文献研究会编《西北出土文献研究》創刊号,2004年,第81页。
[24][日]中田薰:《德川時代にぉけむ人賣及人質契約補考》(二),日本:《国家学會雜誌》第49卷第11号,1935年。
[25][日]仁井田陞:《中國法制史研究》(全四册),東京:東京大学東洋文化研究所,1959年(刑法)、1960年(土地法、取引法)、1962年(奴隸農奴法、家族村落法)、1980年(法と習慣、法と道德)。感谢冯培红、杨富学二位老师惠赠日文相关书籍复印本。
[26]黄清连:《唐代的雇佣劳动》,台北:《中研院历史语言研究所集刊》第49本第三册,1978年,第429页。
[27]林立平:《试论唐代的私人雇佣关系》,《中国唐史学会论文集》,西安:三秦出版社,1989年,第124~147页。
[28][日]仁井田陞:《中國法制史》,東京:岩波書店,1952年。汉译本见牟发松译:《中国法制史》,上海:上海古籍出版社,2011年。
[29][日]仁井田陞:《唐宋法律文书の研究》(全二册),东京:东京大学出版会,1983年第2版(第1版是1937年)。
[30][日]仁井田陞著,粟劲等编译:《唐令拾遗》,长春:长春出版社,1989年。
[31][日]仁井田陞:《吐魯番發見の唐代租田文書の二形態》,東京:《東洋文化研究所紀要》第23号。
[32][日]仁井田陞:《唐宋時代にぉける債權の擔保》,日本《史學雜誌》第42卷第10期,1931年。
[33][日]仁井田陞:《漢魏六朝の土地売買文書》,日本《東方學報》第八册,1938年。后载入《中國法制史研究》,東京:東京大学東洋文化研究所,1960年,第400~461页。
[34]刘复编:《敦煌掇琐》(50-59号),《敦煌丛刊初集》第十五册,台北:新文丰出版公司,1985年,第219~243页。
[35]王国维、罗振宇撰,何立民点校:《流沙坠简》,杭州:浙江古籍出版社,2013年,第117页。
[36]中国科学院历史研究所资料室编:《敦煌资料》第一辑,北京:中华书局,1961年。
[37]陈国灿:《敦煌所出诸借契年代考》,《敦煌学辑刊》1984年第1期,第1~9页。另有一篇文章对该契约文书作了补充研究,详见《对未刊敦煌借契的考察》,武汉大学历史系魏晋南北朝隋唐史研究室编《魏晋南北朝隋唐史资料》第五期,1983年,第20~26页。
[38]唐长孺主编:《吐鲁番出土文书》录文本(全十册)、图版本(共四卷),北京:文物出版社,录文本(第1~3册1981年、第4~5册1983年、第6册1985年、第7册1986年、第8册1987年、第9册1990年、第10册1991年)1981—1991年;图版本(第1卷1992年、第2卷1994年、第3~4卷1996年)。
[39]唐长孺主编:《敦煌吐鲁番文书初探》,武汉:武汉大学出版社,1983年。
[40]唐耕耦、陆宏基编:《敦煌社会经济文献真迹释录》(共五辑),北京:书目文献出版社(第1辑),1986年;北京:全国图书馆文献缩微复制中心(第2-5辑),1990年。
[41]李逸友编著:《黑城出土文书(汉文文书卷)》,北京:科学出版社,1991年。
[42]沙知录校:《敦煌契约文书辑校》,南京:江苏古籍出版社,1998年。
[43]张传玺主编:《中国历代契约汇编考释》(全二册),北京:北京大学出版社,1995年。
[44]张传玺主编:《中国历代契约粹编》(全三册),北京:北京大学出版社,2014年。该书也收录了一些买地券,关于买地券,另可参阅:张传玺《契约史买地券研究》,北京:中华书局,2008年。
[45]沙知、孔祥星编:《敦煌吐鲁番文书研究》,兰州:甘肃人民出版社,1984年。
[46]陈国灿:《斯坦因所获吐鲁番文书研究》,武汉:武汉大学出版社,1994年。
[47]柳洪亮:《新出吐鲁番文书及其研究》,乌鲁木齐:新疆人民出版社,1997年。
[48]宁可、郝春文编:《敦煌社邑文书辑校》,南京:江苏古籍出版社,1997年。
[49]侯灿、吴美琳:《吐鲁番出土砖志集注》,成都:巴蜀书社,2003年。
[50]荣新江、李肖、孟宪实主编:《新获吐鲁番出土文献》(全二册),北京:中华书局,2008年。
[51]乜小红:《俄藏敦煌契约文书研究》,上海:上古籍出版社,2009年。
[52]乜小红:《中国中古契券关系研究》,北京:中华书局,2013年。《中国古代契约发展简史》,北京:中华书局,2017年。
[53]姜伯勤:《唐五代敦煌寺户制度》,北京:中华书局,1987年。唐耕耦:《敦煌寺院会计文书研究》,台北:新文丰出版公司,1997年。
[54]朱雷:《敦煌所出“唐沙州某市时价簿口马行时沽”考》,唐长孺主编《敦煌吐鲁番文书初探》,武汉:武汉大学出版社,1983年;收入朱雷《敦煌吐鲁番文书论丛》,兰州,甘肃人民出版社,2000年,第211~224页。《论麴氏高昌时期的“作人”》,唐长孺主编《敦煌吐鲁番文书初探》,武汉:武汉大学出版社,1983年;收入朱雷《敦煌吐鲁番文书论丛》,兰州,甘肃人民出版社,2000年,第44~68页;同见氏著《敦煌吐鲁番文书研究》,杭州:浙江大学出版社,2016年,第52~79页。《P.3964号文书〈乙未年赵僧子典儿契〉中所见的“地水”——唐沙、伊州文书中“地水”、“田水”名义考》,《魏晋南北朝隋唐史资料》第十七辑,武汉:武汉大学出版社,2000年,第107~111页;收入氏著《敦煌吐鲁番文书论丛》,兰州,甘肃人民出版社,2000年,第321~326页。
[55]张广达、荣新江:《圣彼得堡藏和田出土汉文文书考释》,季羡林等主编《敦煌吐鲁番研究》第六卷,北京:北京大学出版社,2002年,第225~246页。
[56]王斐弘:《敦煌契约文书研究》,北京:商务印书馆,2021年。
[57]唐耕耦:《唐五代时期的高利贷——敦煌吐鲁番出土借贷文书初探》,《敦煌学辑刊》1985年第2期,第11~21页;1986年第1期,第134~153页。
[58]陈国灿:《唐代的民间借贷——吐鲁番、敦煌等地所出唐代借贷契券初探》,唐长孺主编《敦煌吐鲁番文书初探》,武汉:武汉大学出版社,1983年,第217~274页。收入氏著《唐代的经济社会》,台北:文津出版社,1999年,第172~222页。同见郑炳林主编《当代敦煌学者自选集·陈国灿吐鲁番敦煌出土文献史事论集》,上海:上海古籍出版社,2012年,第421~463页。
[59]刘秋根:《中国典当制度史》,上海:上海古籍出版社,1995年。
[60]陈明光:《略伦唐代官私借贷的不同特点》,钱伯城、李国章主编《中华文史论丛》第62辑,上海:上海古籍出版社,2000年,第174~191页。收入氏著《汉唐财政史论》,长沙:岳麓书社,2003年,第108~123页。
[61]岳纯之:《论隋唐五代借贷契约及其法律控制》,《中国社会经济史研究》2008年第3期,第18~24页。
[62]罗彤华:《唐代民间借贷之研究》,北京:北京大学出版社,2009年。《唐代官方放贷之研究》,桂林:广西师范大学出版社,2013年。
[63]霍存福:《论中国古代契约与国家法的关系——以唐代法律与借贷契约的关系为中心》,《当代法学》2005年第1期,第44~56页。
[64]梁凤荣:《唐代借贷契约论析》,《郑州大学学报》2005年第4期,第66~68页。
[65]韩国磐:《从吐鲁番出土文书中夏田契券来谈高昌租佃的几个问题》,收入氏著《唐代社会经济诸问题》,台北:文津出版社,1999年,第104~126页。孙达人、杨际平、陈国灿等亦对该问题作了进一步研究,分别详见:孙达人《对唐至五代租佃契约经济内容的分析》,《历史研究》1962年第6期,第97~107页;杨际平《麴氏高昌与唐代西州、沙洲租佃制研究》,载韩国磐主编《敦煌吐鲁番出土文书经济文书研究》,厦门:厦门大学出版社,1986年,第113~128页;陈国灿:《唐代的租佃契与租佃关系》,收入氏著《唐代的经济社会》,台北:文津出版社,1999年,第99~141页。
[66]胡如雷:《几件新疆出土文书中反映的十六国时期租佃契约关系》,《文物》1978年第6期,第22~25页。收入《新疆考古三十年》,乌鲁木齐:新疆人民出版社,1983年,第261~266页。另有一些研究与葡萄园有关,涉及到葡萄酒税、葡萄园买卖、租佃券契,分别详见:卢向前《麴氏高昌和唐代西州的葡萄、葡萄酒及葡萄酒税》,《中国经济史研究》2002年第4期,第110~120页;马燕云《吐鲁番出土租佃与买卖葡萄园券契考析》,《许昌学院学报》2006年第6期,第89~93页;乜小红《对古代吐鲁番葡萄园租佃契的考察》,《中国社会经济史研究》2011年第3期,第1~11页。
[67]吴震:《吐鲁番出土的两件唐人互佃契》,《新疆社会科学》1987年第2期,第40~44页;收入氏著《吴震敦煌吐鲁番文书研究论集》,上海:上海古籍出版社,2009年,第480~485页。另可参作者《近年出土高昌租佃契约研究》,载《新疆历史论文续集》,乌鲁木齐:新疆人民出版社,1982年,第106~164页;收入氏著《吴震敦煌吐鲁番文书研究论集》,上海:上海古籍出版社,2009年,第445~479页。关于唐代租佃关系、租佃制发达的原因以及积极意义,沙知、孔祥星、赵文润等作了研究与论述,分别参见:沙知《吐鲁番佃人文书里的唐代租佃关系》,《历史研究》1963年第1期,第129~139页;孔祥星:《唐代前期的土地租佃关系——吐鲁番文书研究》,《中国历史博物馆馆刊》1982年,第49~68页;赵文润:《隋唐时期吐鲁番地区租佃制发达的原因》,《陕西师范大学学报》1987年第1期,第104~108页;潘铺:《论唐代租佃关系的积极意义》,《历史研究》1989年第5期,第15~19页;蒋福亚:《略谈汉唐间的租佃关系》,《中国经济史研究》1999年增刊,收入氏著《魏晋南北朝经济史探》,兰州:甘肃人民出版社,2004年,第187~206页;刘永成:《中国租佃制度史》,台北:文津出版社,1997年。
[68]霍存福、武航宇:《敦煌租佃契约与古罗马租契的比较研究》,《法学家》2005年第1期,第140~150页。
[69]施萍婷《从一件奴婢买卖文书看唐代的阶级压迫》(《文物》1972年第12期,第68~71页)对敦煌研究院所藏1件唐代奴婢买卖文书作了释录,指出文书年代约在天宝三年(744)至乾元元年(758),认为该文书“可能是买卖成交以后,投验官府,给以印契的'市券’,是奴婢买卖的最后一道法定手续”,为研究唐代敦煌的市场管理机构设置以及社会的商业情况提供了可靠的资料。吴震《唐代丝绸之路与胡奴婢买卖》,载敦煌研究院编《1994年敦煌学国际研讨会文集·宗教文史卷(下)》,兰州:甘肃民族出版社,2000年,第128~154页;收入氏著《吴震敦煌吐鲁番文书研究论集》,上海:上海古籍出版社,2009年,第390~408页。柳方《吐鲁番新出的一件奴隶买卖文书》(《吐鲁番学研究》2005年第1期,第122~126页)对吐鲁番鄯善县吐峪沟乡洋海墓地出土的1件奴隶买卖契约文书作了录文与介绍,考证出契文时间“永康十二年”为北魏477年,对契文的行文格式作了分析,并与《北凉承平八年(450)翟绍元买婢契》作了比较,对学界研究早期奴隶买卖文书具有重要的参考价值。霍存福《再论中国古代契约与国家法的关系——以唐代田宅、奴婢卖买契约为中心》(《法制与社会发展》2006年第6期,第125~135页)根据一些与官府有关的田宅买卖契约和三份带有“市券”的奴婢买卖文书提出古代契约活动的依据主要是国家法而非民间法,关于这一点,笔者大可赞同,但认为应该视具体文书而定,依据民间习惯法的契约文书依然存在。
[70]徐俊:《俄藏Dx.11414V+Dx.02947前秦拟古诗残本研究——兼论背面契券文书的地域和时代》,季羡林等主编《敦煌吐鲁番研究》第六卷,北京:北京大学出版社,2002年,第207~223页。关尾史郎、陈国灿、王素等对该份文书亦有相关研究,分别见:关尾史郎:《ロシァ、サンクトニベテルブルク所藏敦煌文献中のトウルファン文献につぃて》,《敦煌文献の总会的、学际的研究》,平成12年度新睸大学ベロジェクト推进经费(学际的研究ベロジェクト)研究成果报告书,2001年3月,第45~46页;陈国灿《〈俄藏敦煌文献〉中吐鲁番出土的唐代文书》,季羡林等主编《敦煌吐鲁番研究》第八卷,北京:中华书局,2005年,第105~114页;王素《略谈香港新见吐鲁番契券的意义——〈高昌史稿·统治编〉续论之一》,《文物》2003年第10期,第73~76、96页。
[71]王素:《略谈香港新见吐鲁番契券的意义—〈高昌史稿·统治编〉续论之一》,《文物》2003年第10期,第73~76、96页。
[72]高潮、刘斌:《敦煌所出买卖契约研究》,《中国法学》1991年第3期,第112~116页。
[73]郑显文:《中国古代关于商品买卖的法律文书研究》,《中国经济史研究》2003年第2期,第52~62页。霍存福、赵云旗、罗海山、岳纯之亦对相关问题作了研究,分别参见:霍存福、李声炜、罗海山《唐五代敦煌吐鲁番买卖契约的法律与经济分析》,《法制与社会发展》1999年第6期,第51~54页;赵云旗《唐代敦煌吐鲁番地区土地买卖研究》,《敦煌研究》2000年第4期,第112~119页;罗海山、王一《中国古代田宅买卖契约的条款》,《大庆高等专科学校学报》2003年第2期,第65~68页;岳纯之《后论隋唐五代买卖活动及其法律控制》,《中国社会经济史研究》2005年第2期,第1~20页。
[74]刘进宝:《晚唐五代土地私有化的另一标志—土地对换—以P.3394号文书为主》,《中国经济史研究》2004年第3期,第90~94页。
[75]程喜霖:《唐代过所文书中所见的作人与雇主》,唐长孺主编《敦煌吐鲁番文书初探二编》,武汉:武汉大学出版社,1990年,第440~462页;同见氏著《唐代过所研究》第六章,北京:中华书局,2000年,第266~282页。
[76]程喜霖:《试析吐鲁番出土的高昌唐代雇佣契券的性质》,《中国古代史论丛》第三辑,福州:福建人民出版社,1982年,第304~330页。
[77](北宋)欧阳修、宋祁:《新唐书》卷46《百官志》,北京:中华书局,2003年。
[78]杜文玉:《论唐代的雇佣劳动》,《渭南师专学报》1986年第1期,第40~45页。
[79]杨际平:《敦煌吐鲁番出土雇工契研究》,季羡林等主编《敦煌吐鲁番研究》第二卷,北京:北京大学出版社,1997年,第215~230页。
[80]乜小红:《从吐鲁番敦煌雇人放羊契看中国7—10世纪的雇佣关系》,《中国社会经济史研究》2003年第1期,第23~28页。
[81]乜小红:《对敦煌农业雇工契中雇佣关系的研究》,《敦煌研究》2009年第5期,第116~122页;《再论敦煌农业雇工契中的雇佣关系》,《中国经济史研究》2011年第4期,第69~75页。
[82]陈丽萍:《敦煌契约文书整理所得与展望》,《文汇报》2016年11月4日。
[83]韩树伟:《敦煌吐鲁番法律契约文书研究回顾与展望》,《吐鲁番学研究》2017年第2期,第115~121页。
[84]赵晶:《二十年来敦煌吐鲁番汉文法律文献研究述要》,《国学学刊》2019年第2期,第126~140页。
[85]杨际平:《我国古代契约史研究中的几个问题》,《中国史研究》2019年第3期,第79~95页。
[86]罗将:《二十年来敦煌契约文书研究述评与展望》,《河西学院学报》2020年第4期,第53~59页。
[87]沙知录校:《敦煌契约文书辑校》,南京:江苏古籍出版社,1998年,第4~6页。
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