关于教学案例研究的科学性探讨

本文系国家社科基金项目（编号：10BGLO39），教育部人文
社科基金项目（编号：10YJA880180）。
案例教学是国外经济管理教学过程中经常采用的一种行之有效
的教学方法，科学组织案例教学对于提高学生分析、解决问题的能
力及提高管理素质非常重要。案例三大要素即案例必须是真实的；
案例总是基于仔细而又认真的研究；案例应该能够培养案例使用者
形成观点多元化的能力。同时教师在教学中，对案例使用的目的有
三个层次：①案例作为例证；②案例提供了分析问题、同化的观点
和考量行动的机会；③案例作为个人教学反思的催化剂。案例还可
以被用来进行模拟决策和问题解决，尤其是在工商管理领域，案例
是提升管理理论或提炼新理论、新思路的重要途径，是创建管理理
论的有效手段，特别是在理论生成的早期。如Shannon针对美国汽
车企业案例的研究提炼出了“作业成本法”；Ouchi通过研究日本
典型企业的案例提出著名“Z理论”；Hammer和Champy对多家美
国企业案例研究后提出“业务流程再造理论”等。因此，如何采纳
关于教学案例研究的科学性探讨
闫梅MASTER 083
国际通行的科学研究方法和手段，结合我国独特的政治、经济和社
会背景，创建国际学术界所认可的教学案例，就具有重要的现实意
义。
一、教学案例的研究基础
教学案例研究的结果——通常表现为一种新的规律或理论，不
只是被“寻找”出来的，更准确说，它是案例研究者自己“建构”
出来的。因此，案例研究的实质便在于“建构”，“建构”的实质
是可能性向现实性转化过程中的一种在观念中预设的操作模式。正
是从“建构”的角度讲，案例研究是一个创新的过程，是一个打破
旧的认识要素组合，建立新的认识要素组合的过程；这种建构，不
是通过机械的简单认知过程便可以达成的。
与实验、问卷调查一样，案例研究方法是主要的社会科学研
究方法之一，但却被很多人简单地认为是一种实证方法。实际上，
案例研究作为一种研究思路包含了各种方法，涵盖了理论及其研究
的逻辑，资料收集技术，以及具体的资料分析。在管理理论构建过
程中，很多学者要付出艰巨、复杂的创造性劳动。单从建构过程来
看，案例研究者必须是一位出色的富有创造性的问题解决者：如何
获得所需知识要素（能不能获得、能不能按理想条件获得、能不能
在预期时限内获得），如何把这些要素重新组合起来，如何保证获
得预期的效果等等。管理现象是一种复杂的、综合的研究对象，这
种表象掩盖下的管理科学规律受到政治、经济、法律、企业及其发
展阶段等很多从宏观到微观因素的影响，案例研究者在很多情况下
并不能从已经占有的案例材料中得到期望的结果，它需要案例研究
者付出艰巨、复杂的劳动。
二、教学案例研究方法的探讨
在科学家看来，“方法掌握着研究的命运”。无论案例研究
在社会科学特别是管理科学的教学中应用如何广泛，人们总是对案
例研究存在很多质疑，而质疑的焦点主要集中在：案例研究是定性
的，不严谨的；案例研究是经验式的，取决于研究者的能力。
（一）教学案例涉及定性性研究
教学案例研究是以真实情景为背景的，通过对某一个或某几
个有意义事件的综合描述（有时借助于图表、照片、计算机等辅助
手段），使人从中得到某种启示。它的突出特点是以案例事件为核
心，细致入微地对事件进行研究，以及对事件持续地进行跟踪研
究，试图从经验资料的基础上检验理论、完善理论或建立新的理
论。由此，很多人认为案例研究是一种定性研究。
从应用证据材料的角度，案例研究可以基于定性材料，也可
以基于定量材料，或者采用两者相结合。从方法论的角度，一种研
究方法是定性的还是定量的，并不是判断这种研究方法科学性的判
据。即使是完全定性的研究，如果它的逻辑起点和逻辑过程是严密
的，也可能是科学的方法。事实上，案例研究和定性或定量研究强
调的并非同一层面的问题，两者可以是相互包含的关系，当确定采
用案例研究方法以后，可以再进一步选择是用定性还是用定量方
法；同样，当确定使用定性或定量方法后，也可对采用案例研究或
其他方法做出进一步选择。
更为准确的说法应是“案例研究方法涉及定性研究”。在自
然科学的研究中非常重视定量分析。但定性研究也可以是讲究实际
的、数据驱动的、结果指向的真正科学。定性数据资料虽然不易被
转化为数值，但可以分类，能够概念化，可以从知觉、态度的维度
进行描述，可以用实在的事件反映。本文承认案例研究方法有缺
点，但同时认为案例研究方法本身是一种系统的研究工具，是科学
严谨的，其对社会科学特别是管理学科构建和发展的有很强的适用
性。一项研究方法的科学与否并不能完全根据定性或是定量为标准
来衡量。
（二）教学案例研究是经验式研究
许多研究教学案例的人认为，案例研究是经验式的，研究的结
果很大程度上依赖于研究者本身的能力，但这一问题在自然科学所
崇尚的实验法中也存在。无论是实验法、问卷调查还是案例研究，
完全摆脱研究者能力的影响是不可能的。案例研究在认识论假定
上，既强调研究者对现象的阐释，同时在一定程度上也追求类似实
证主义的客观性原则，它要求研究者必须尽最大的努力，真实客观
地记录观察到的资料，而不能对资料做任何有目的的取舍。案例研
究的这一特征与实验研究对实验现象记录的要求是一致的，所以也
有专家把案例研究归为实验研究的一种。
解决上述问题的思路是提高案例研究的规范性，通过严格的研
究程序和科学的方法、工具来保证研究结果的信度和效度，尽量减
少研究者的随意性和主观性。如同定量研究有严格的程序和步骤一
样，各种类型的案例研究也要遵循规范化的步骤。如教学案例研究
步骤：案例研究设计、数据收集、数据分析和撰写研究报告，每个
步骤又包含了多种实现方法和手段。并且案例研究的很多重要方法
和理念，如通过三角论证，强化研究基础；尽量有多位研究者，采
纳多元观点；案例内分析和跨案例分析；文献对话；尽可能达到理
论饱和等。因此，上述所说的复制原则，实质上是坚持了方法论中
的还原论，从近代科学到现代科学，该方法论发挥了重要作用，特
别在自然科学领域取得了巨大成功。
三、教学案例研究结果的可信度探讨
可信度是评价一种研究方法的重要指标。我们说一种研究方法
可信度高，通常是指应用这种方法的一致性水平高。所谓一致性，
是指不同研究者在不同的时间、地点，在理论假设所确定的同等研
究条件下做同样的研究所得出结论（是否）一致，它与研究结论的
可再现性相关。由于管理科学的特殊性，以及获取资料和数据的特
殊要求，上述“在理论假设所确定的同等研究条件下”在实践中是
一个假命题，或者说是很难做到的。基于此，本文从实证的角度论
述案例研究结果的可信度问题。
正如我国中医是无法应用精密科学的普遍标准来衡量的。在很
长的时间里，西方一直不承认中医的科学性，但随着中医在治病救
人方面的显著效果，近10多年来西方在逐步承认中医学。从中医学
的产生到应用都是基于类似于案例分析的经验判断。客观而全面的
感性材料是中医理论构建和发展的前提，中医获取感性材料的传统
方式是对生理和病理现象进行观察，即所谓的“望闻问切”四诊方
法，这种方法对中医学的创立和发展起到了巨大的促进作用。正是
基于这一点，本文认为我国中医也是主要采用案例研究的方法建立
起来的。
实际上，从管理案例教学所取得成效和经典案例研究论文所取
得的研究结果，都可以论证规范的案例研究可以得出科学的结论，
可信度高。
参考文献：
［1］叶康涛，案例研究．从个案分析到理论创建——中国第
一届管理案例学术研讨会综述［J］．管理世界，2006．2.
［2］孙海法，刘运国，方琳．案例研究的方法论［J］．科研管
理，2004．3.
［3］余菁．案例研究与案例研究方法［J］．经济管理，2004
．20．
（闫梅：河南科技大学管理学院，会计系主任，硕士，副
教授。研究方向：创业学与创业教育，企业财务核算与管理。）