“刑事合规”突然火了，接连几个行业和学界论坛请飒姐聊聊刑事合规业务，且慢，咱们能把“刑事合规”的定义框定清晰么，或者新生事物要本着“君子不器”的原则，先干起来再慢慢寻找内涵与边界？我带着这些问题，试图从真实法律服务的角度谈一谈个人观点。
文章脉络：
1. 刑事合规，单指企业刑事合规，还是个人也能合规？
2. 实践里，怎样的合规才能卖出去？
3. 前置合规，真的可以免刑或减刑吗？
4. 金融科技行业，如何践行刑事合规？
刑事合规，可否有更宽泛的共识
自从飒姐2013年写了第一篇比特币的文章，“共识”二字似乎已经成了每天必谈的词汇。
共识，似乎有魔力，双方或多方就同一问题产生诸多分歧时，聪明的律师总会先寻找各方最基础的共识，然后，从这个基础上推演双方能够承受的谈判范围，最终，达成合意，促成交易。
那么，刑事合规在国内外上有各种定义和观点（我国研究较早的学者有李本灿、黎宏、赵赤、陈瑞华等），拜读了诸位老师前辈的文章，基本上可以看出，学者眼中的刑事合规始于美国《组织量刑指南》，请注意，这里的组织不是自然人，读者可以理解为企事业单位。也就是说，正统科班出身的学者们会认为：刑事合规就是指企业合规及刑法对其的激励制度等。
然而，我国法律服务实践中的“刑事合规”实际上对应的是“刑事非诉业务”（或者说脱胎于刑事非诉化的思潮），也就是除却诉讼之外的与单位、个人犯罪相关的法律服务。
因此，作者今天文章所谈及的刑事合规业务，实际上就是刑事非诉业务的一部分，是主要集中在“事后”有效避免严重“司法后果”，追求较低刑期或较少罚金的一种法律服务，同时，在某些情况下，为商业模式的创立、发展过程提供刑事专项论证及咨询服务。
“事后有效降低处罚”+“事前事中论证咨询”=刑事合规服务内容。
凭心而论，我国司法实践里按照“单位犯罪”处理的案件占比不高，绝大多数案件按照个人共同犯罪处理。
就这个司法现状来看，现阶段的刑事合规不宜主要盯住单位犯罪，而是应当把目光拉回现实，踏踏实实为个人客户做好追诉前的法律服务。
实践里，怎样的合规才能卖出去？
有人说，刑事法律服务就是“贩卖恐惧”，我觉得咱得承认。诸多法律服务中，唯有刑事法律服务中“辩护业务”是执业律师“持牌”经营，冒充律师执业的要按照犯罪处理。
为啥辩护业务那么“吃香”呢？还不是因为刑罚的“刀把子”效果，是最严苛的法律没有之一。刑法可以褫夺人身自由与生命，很多人不怕罚钱、不怕丢人，就怕判刑。因此，刑事法律市场是刚需。
刚需并不意味着客户傻到不甄别就下单的地步，现实中，刑事法律服务的客户最精明。他们会寻找对自己有利的各种社会资源和智力支持，刑事合规业务就是售卖“智力产品”。
从飒姐团队试水的金马甲法律服务来看，客户的挑剔程度堪比选婆家。由于我们只“伺候”金融科技领域的从业者，他们会考察律师办理相关刑事案件的经验如何？还会重点考察律师对行业标准+行政法规是否熟稔？以及让飒姐也匪夷所思的一点：那就是这个律师团队的顽强精神。
有一次，我们与客户闲聊问起此事，ta认真地说，互金领域的案子都是涉众案件，没有点“打不败的铜豌豆精神”顶不住啊。
呃.....人家客户，对自身处境非常清楚，毕竟都是金融创业的佼佼者，智商与情商俱佳，就是赌性太强。
合规服务的采买，关键还是“人的因素”，对行业越了解+相关案例越多+入罪标准把握更精准，就越能获得客户青睐，赢得服务机会。
前置合规，真的可以避免定罪吗？
从各国法律规定和国际司法发展潮流看，未来企业完成了前置法施加的义务，就不构成犯罪。
咱们以将在2019年11月1日正式施行的《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用信息网络、帮助信息网络犯罪活动等刑事案件适用法律若干问题的解释》为例，司法解释明确了“网络服务提供者”必须完成“监管部门责令采取整改措施”的义务，如果某网络服务提供商选择了刑事合规服务，律师将为其“积极整改”留痕，以备未来企业或员工被追诉时作为证据提交，以争取无罪。
好，咱们来分析一下，为何《刑法》第二百八十六条之一适合做刑事合规呢？聪明的读者或许已经发现了“门道”，那就是这类犯罪有个前置入门条件，也就是入罪门槛较高。
与之雷同的，还有范某某犯的逃税罪，只要按照刑法要求去补救（补税+缴纳滞纳金），刑法将既往不咎。
但是，对于其他一些犯罪，刑法没有给人悔过的机会，例如：行贿罪，律师经常会被当事人问道，你公检法有熟人吗？花点钱这事能摆平吗？要送多少钱才能打动办案人？这些行为，根本没办法合规，咋合规呀，最多把法条+司法解释拿出来，让人家看看现在受贿的人受3万才构成犯罪，5000元入刑的时代过去了，然后呢？律师能鼓励人家去行贿吗？不可能，也不允许。
所以，并不是所有的罪名都适合被“非诉化改造”，尤其是刑事合规化改造，而是应该区分对待，对此，作者倒是建议学者们做细致深入的研究，在我国到底哪些罪名适合做合规哪些不适合。
金融科技行业，如何践行刑事合规？
先从企业刑事合规角度，由于金融科技行业涉嫌罪名比较集中（非法吸收公众存款罪、非法经营罪、集资诈骗罪、侵犯公民个人信息罪等），我们在提供常年法律顾问服务时，通常在企业经营中要求：不能留存“资金池”，不能期限错配，要一对一撮合借贷，避免充当信用中介等；自2019年10月21日起，以往没有刑事风险的“资产端”也将面临《刑法》第225条非法经营罪的现实风险。
而这一切，其实都包含在监管机关和自律组织对企业的监管要求之中，如果企业严格按照行政要求和自律公约，通常触及不到法律红线。
也就是说，企业刑事合规，其实就是敦促企业完成行政法（前置法）层面的法律义务，行为始终处于合法范畴之内，就不会迈入犯罪的行列。
从个人刑事合规的角度，针对互金平台实控人、CEO、高管团队、中层等，对相关实体法和程序法的问题进行解答，将相关罪名的入罪标准梳理到位，将刑事案件的三个阶段给客户解释清楚。当然，还要把自首、立功等问题谈透彻，同时，培养客户的“证据意识”，保留相关证据等。
同时，还需要让客户了解涉众金融犯罪侦查、审查起诉、审判阶段的特点，以及在被追诉前就让客户知晓自己会面临怎样的讯问与看守所生活（如有），做好相应的心理准备。
提醒一点，我们务必了解，同一平台不同嫌疑人之间当然存在一定的利益冲突，如果不涉及“改罪名”（需要众多律师集体努力，更有希望变重罪名为轻罪名），那么，建议每位嫌疑人客户分别聘请不同的律师服务，减少利益冲突和道德风险。
写在最后
刑事合规在中国的实践，还处在起步阶段，还没有一个完美的标准。但是，我们试图将刑事法律服务从辩护阶段“前移”到“尚未追诉”的阶段，运用刑事非诉化的手段进行法律咨询服务是一种新的尝试。
在“个人犯罪为主，单位犯罪较少”的现实下，我们认为关注自然人刑事合规业务，似乎更有具有可操作性和市场空间。当然，我们也尊重律师界和学界的创新，也坚信一定有团队在刑事合规领域可以做出突出的成绩。
只是提醒诸位，一定要扎根细分行业，熟悉前置行政法规和自律公约的沿革，尊重客观事实，守住“不当共犯”的底线，学会保护自己，才能帮助更多的人。
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