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诺斯的经济学思想

思想是文明的火种,照亮真理的大道。

实践是思想的马车,在真理的大道上疾驰。

无木不成林,无火不燎原,木火思想。

马克思说:经济基础决定上层建筑。

这里的经济基础是指由社会一定发展阶段的生产力所决定的生产关系的总和,是构成一定社会的基础。

这里的上层建筑是指是建立在经济基础之上的意识形态以及与其相适应的制度、组

织和设施,在阶级社会主要指政治法律制度。

本期主要介绍新制度经济学学派的另一位代表人物,道格拉斯.C.诺斯

他1920年11月出生在美国马萨诸塞州的坎布里奇,幼年在欧洲、加拿大学习,是加州大学伯克利分校哲学博士。1946开始从研究员、助理教授、副教授、教授,做到经济研究所所长、经济系主任。1983 年他到圣路易大学任教,并在该校创立了政治经济研究中心。

社会职务有: 《经济史杂志》副主编,全国经济研究局董事会董事,经济研究所理事会理事,东方经济协会会长,西方经济协会会长。

诺斯的研究方向和目标经历过多次转移,早期研究经济史和保险投行关系。后来,诺斯的研究工作转向发展一套分析性架构,以观察区域经济的成长,研究新的经济成长理论。

主要著作

《1790-1860 年的美国经济成长》

《美国过去的经济增长与福利:新经济史》

《制度变迁与美国经济增长》

《西方世界的崛起:新经济史》

《经济史的结构与变迁》

《制度、制度变革与经济表现》

《1600-1850年海运生产率变化的缘由》

《西方世界成长的经济理论》


假设与前提

诺斯对新古典经济学有关人类行为的假定进行了批判并放宽了那些假定,在动机方面引入了思想及意识形态等内容,而在人类对环境的认知方面则强调了人类心智能力的有限性以及由此导致的认知能力的不准确性,这两方面的假定是诺斯整个制度变迁理论的重要前提。

诺斯认为“这些传统的行为假设,使经济学家未能把握住那些较为基础性的问题,社会科学要想继续发展,就必须对这些假设进行修正。新古典经济学的一个基本假定是人们追求效用最大化,与新古典传统对人类行为动机的简单认识不同,诺斯认为“人们不仅有财富最大化行为,还有利他主义和 自我实施的行为”。人们对环境的辨识也远非新古典假设中所认为的那么简单,新古典经济学假设人具有完全理性,因而能够准确地辨识其周边的环境。但是,诺斯指出这种假定不符合事实。事实上,不仅人们获得的信息是主观的,其处理信息的方式也是主观的,即所获得的信息及对信息的处理方式均不能真实地反应客观环境。他进而指出环境的复杂性决定了人类不可能获得关于他人的完全信息。

诺斯研究发现,静态的分析的新古典经济理论不足以解释中世纪以来欧洲经济中的基本的动态时间而演进的过的社会变迁。而传统的制度经济学虽然注重对制度因素的分析,但它无法提供一套理论框架,因此无法真正替代新古典理论。新古典理论的长处在于它对资源稀缺性的关注,因此,它将竞争视为整个经济学的关键所在,同时以个人为分析单位,并以经济的方式进行分析。如何能将上述各种方法的优点融合于一套理论结构之中,成为新制度经济学的努力方向。

制度变迁理论

诺斯集大成于制度变迁理论,涵括了产权理论、国家理论和意识形态理论。诺斯认为有效率的经济组织是经济增长的关键,一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。由于制度与采用的技术之间有密切的关联,所以市场的效率可以说是直接取决于制度面的架构。

国家理论

国家理论是诺斯制度变迁理论的三大基石之一,他曾说过:“理解制度结构的两个主要基石是国家理论和产权理论。” 诺斯的国家理论内含有暴力潜能,而这个暴力潜能就是诺斯为国家提供产权制度所指定的基础或前提,

诺斯提出了一套有关国家的新理论,以分析出无效率统治的源头,不外乎是竞争限制(统治地位被竞争对手取代的威胁)和交易成本限制(有效率的统治可能会耗费过高的征税成本,反而导致统治者的收人减少)。这就是诺斯著名的“国家悖论”。

诺斯说:“ 总的来说是这样一种观点:没有国家办不成事,有了国家又有很多麻烦。也就是说,如果给国家权力,让它强制执行合同或其他规章,它就会用自己的权力强制性施加影响,造成经济效率不高的现象。为了防止受到一个效率很高但想干坏事的政府的危害,需要故意建立起一个效率低下的政治制度。但事实上效率低下的政治制度未必不会产生出更有危害的效果。

制度都必须要能够来促进、鼓励生产活动和生产力的发展,而制度也实际上保证了资本主义的发展。必须要有一个政治市场,还要有一个经济市场,这两者是必须的。

取得效益最大化的行为准则对任何国家都是十分重要的。所以具有一个好的行为准则对一个社会来说是十分重要的,它弥补了一个社会现有各种规章制度的不足。实际上,要取得交易成本低的经济市场和有效的政治市场,也需要有这种诚实的、合乎理性的、好的行为准则。在新制度经济学看来,任何一套规则都要好于无规则。

诺斯认为,国家是一种“制度”结构,它在职能上生产和出售一种确定的社会“产品”,即安全和公正。因此,人们把权力的垄断权,即确定和保护“所有权”的垄断权交给国家,以便它能够完成人们要求它完成的任务。但是,国家要有钱才能运转。国家的活动不是免费进行的,它必须支付公职人员、军队等费用。税收制度是国家获得财富的制度保证。

诺斯强调指出,因为国家界定产权结构,因而国家理论是根本性的。最终是国家要对造成经济增长、停滞和衰退的产权结构负责。国家的存在是经济增长的关键,然而国家又是人为的经济衰退的根源。从纵向来看,在同一国家里,国家过去是阻碍经济发展的,而现在则变成了促进经济发展的一个因素。从横向看,在同一时期,某一个国的制度有利于经济发展,而另一个国的制度不利于经济发展。

产权理论

沿袭科斯的思想 ,诺斯把交易费用引入了其制度理论中。诺斯认为,交易费用主要包括衡量成本、信息成本和实施成本 ,衡量成本的存在 主要是 由于商品、服务及代理人存在多种属性 ,而对这些属性价值的衡量需要耗费大量成本 ,不仅如此 ,“对各种被转让之权力的界定与衡量还需要耗费额外的资源”

在经济市场中,有客观的标准可以衡量进行交易的财货与劳务的物理特性,而在合约的执行方面,则有赖于司法制度的力量。竞争固然是降低交易成本的利器,但经济市场中仍不能避免极高的交易成本。

相比之下,政治市场更具有无效率的倾向。在政治市场中,候选人以政见来交换选票,由于每位投票者所占的分量微乎其微,因此投票者想充分了解政见的动机并不强烈,同时,政治市场也不像经济市场有确保合约执行的机制,因此政治市场的竞争非常不完全。换言之,由于政治市场的结构特性以及政治问题的复杂性,稀释了市场效率的诱因。

产权理论是诺斯的制度变迁理论的第一大理论支柱。诺斯认为有效率的产权对经济增长起着十分重要的作用。他曾提到“增长比停滞或萧条更为罕见这一事实表明,‘有效率’的产权在历史中并不常见”。很显然,经济能否增长往往受到有无效率的产权的影响。有效率的产权之所以对经济增长起着促进的作用,因为一方面产权的基本功能与资源配置的效率相关,另一方面有效率的产权使经济系统具有激励机制。诺斯把荷兰和英国的发展经验与西班牙进行了对照分析。近代英国工商业发展起步落后于欧洲的法国、西班牙等,但是在英国确立了产权制度之后,后来居上,迅速赶超。政府演化,催生了构筑现代经济成长的财产权。

意识形态理论

诺斯探讨了“理性”的基本假定。他认为,对人们为何做出既有的选择,应该进行解释,也应该了解为什么佛教或者基督教等这类意识形态,能够长期主宰人们的选择与指引经济的运行。只有深入挖掘认知科学的范畴,理解心灵学习与决策的方式,才能掌握意识形态的内涵。其最佳方式是了解人类的学习过程。但是,学习并不只是个人的经验产物,它也涵盖文化中由过去世代累积的经验。

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