证监会：证券营业部负责人强制离岗

2010-4-20 8:49:41  来源: 京华时报

证监会周五（4月16日）晚间发布了《关于加强证券经纪业务管理的规定》，规定明确了证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保障证券营业部规范运营。而证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于10个工作日。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，该规定自5月1日起施行。

规定要求，证券公司应当建立健全证券经纪业务管理制度，对证券经纪业务实施集中统一管理，防范公司与客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为。证券公司对证券经纪业务人员的绩效考核和激励，不应简单与客户开户数、客户交易量挂钩，应当将被考核人员行为的合规性、服务的适当性、客户投诉的情况等作为考核的重要内容，考核结果应当以书面或者电子方式记载、保存。