你要的交易所债券市场政策都在这里！

作以下为交易所债券市场监管政策目录，仅供参考，最终版本可能会根据最新法规动态有所调整。部分监管政策只有很少一部分是债券相关，监管君会在评论或前言的总结中予以说明。我们专注于金融业监管政策研究和梳理，结合市场动态，梳理债券监管规则的有效性。

一、综合（3部）

1. 上海证券交易所公司债券业务指南(2013-04-02)

2. 国家开发银行金融债券发行交易试点的通知(上证发[2013]24号)

3. 公司债券发行与交易管理办法(证监会令第113号)

二、非公开发行公司债（15部）

（一）综合（4部）

1. 关于发布非公开发行公司债券备案管理自律规则的通知(中证协发[2015]86号)

2. 发布《上海证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知(上证发[2015]50号)

3. 发布《深圳证券交易所非公开发行公司债券业务管理暂行办法》的通知(2015-05-29)

4. 非公开发行公司债券备案须知(2015-06-19)

（二）中小企业私募债（6部）

1. 开展证券公司中小企业私募债券承销业务试点实施方案专业评价的通知(中证协发[2012]121号)

2. 为中小企业私募债券提供登记结算服务的通知(2012-05-25)

3. 转发证监会机构对部分证券公司集合资产管理计划投资中小企业私募债券有关问题的意见(2012-06-14)

4. 关于第一创业证券股份有限公司拟开展中小企业私募债券承销业务有关事项的答复意见(2013-11-01)

5. 中国结算上海分公司中小企业私募债券登记结算业务指南(2014-03-07)

6. 关于加强中小企业私募债券风险防控工作相关事项的通知(上证发[2015]2号)

（三）证券公司次级债(私募)（2部）

1. 证券公司次级债管理规定(证监会公告[2012]51号)

2. 为证券公司次级债券提供登记结算服务的通知(2013-07-29)

（四）证券公司短期债(私募)

说明：2014年证券业协会发布的《证券公司短期公司债券试点办法》已失效，随着公司债制度改革，该券种已归入非公开发行公司债范畴。

（五）并购重组私募债

说明：2014年证券业协会发布的《并购重组私募债券试点办法》已失效，随着公司债制度改革，该券种已归入非公开发行公司债范畴。

（六）期货公司次级债(只能私募)（2部）

1. 关于发布《期货公司次级债管理规则》的通知(2015-04-03)

2. 关于期货公司发行次级债券有关问题的通知(2015-06-29)

（七）商业银行减记债（1部）

关于商业银行发行公司债券补充资本的指导意见(证监会、银监会公告2013年第39号)

三、可交换公司债（7部）

1. 上市公司股东发行可交换公司债券试行规定(证监会公告[2008]41号)

2. 关于规范上市公司国有股东发行可交换公司债券及国有控股上市公司发行证券有关事项的通知(国资发产权[2009]125号)

3. 上海证券交易所可交换公司债券业务实施细则(上证发[2014]41号)

4. 发布《中国证券登记结算有限责任公司可交换公司债券登记结算业务细则》的通知(中国结算发字[2014]69号)

5. 深圳证券交易所可交换公司债券业务实施细则(深证上[2014]282号)

6. 关于公募基金投资可交换公司债券(2014-11-28)

7. 中国结算上海分公司可交换公司债券登记结算业务指南(2015-01-06)

四、可转换公司债（8部）

1. 中国证券登记结算有限责任公司可转换公司债券登记结算业务细则(2004-03-17)

2. 关于废止《可转换公司债券管理暂行办法》的通知(证监发[2006]42号)

3. 上市公司证券发行管理办法(中国证券监督管理委员会令第30号)

4. 深圳证券交易所可转换公司债券业务实施细则(2008-10-31)

5. 证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订，证监会令第63号)

6. 联合发布《关于在上海证券交易所上市的可转换公司债券计入回购质押库的通知》的通知(2012-05-14)

7. 深圳证券交易所上市公司可转换公司债券发行上市业务办理指南(2013-05-31)

8. 国有金融企业发行可转换公司债券有关事宜的通知(财金[2013]116号)

五、上市交易（含投资者规范）及交易业务类型（55部）

（一）综合（19部）

1. 开展大宗债券双边报价业务及调整大宗交易有关事项的通知(上证交字[2005]10号)

2. 关于开展上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知(证监发[2009]12号)

3. 关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关事宜的通知(银监发[2009]62号)

4. 关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点业务范围的通知(银监发[2009]102号)

5. 关于上市商业银行在证券交易所参与债券交易试点有关问题的通知(证监发[2010]91号)

6. 中国证券登记结算有限责任公司、上海证券交易所、深圳证券交易所关于试点期间上市商业银行在证券交易所参与债券交易相关事项的通知(2010-10-28)

7. 发布上市商业银行参与证券交易所债券市场相关业务指南的通知(2010-12-03)

8. 关于上市商业银行租用会员交易单元参与债券交易有关事项的通知(2011-03-24)

9. 暂免上市商业银行租用债券交易单元相关费用的通知(2011-03-28)

10. 投资者债券持仓余额实现互通的通知(上证债字[2011]129号)

11. 记账式国债和地方政府债券2012年度还本付息有关事宜的通知(上证债字[2012]6号)

12. 深圳证券交易所债券交易实施细则(深证会[2012]144号)

13. 为暂停上市债券提供转让服务的通知(上证发[2014]42号)

14. 为暂停上市公司债券提供转让服务的通知(2014-06-19)

15. 修订《上海证券交易所债券交易实施细则》第二十一条的通知(上证发[2014]2号)

16. 上海证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知(上证发[2015]30号)

17. 关于深圳证券交易所债券市场机构投资者接受货币经纪公司服务有关事项的通知(深证会[2015]46号)

18. 发布《上海证券交易所债券市场投资者适当性管理办法》的通知(上证发[2015]51号)

19. 公开发行公司债券投资者适当性管理相关事项的通知(2015-05-29)

（二）债券ETF业务（5部）

1. 发布实施《上海证券交易所债券ETF业务指南》的通知(2013-02-08)

2. 债券类交易型开放式指数基金交易相关事项的通知(上证基字[2013]86号)

3. 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开展债券ETF全网测试的通知(2013-07-01)

4. 为市场提供债券交易型开放式指数证券投资基金登记结算服务的通知(中国结算深业字[2013]24号)

5. 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司关于开展黄金ETF和新模式债券ETF全网测试的通知(2013-09-06)

（三）债券质押式回购业务（20部）

1. 加强债券回购业务结算风险管理的通知(2004-04-27)

2. 债券质押式回购委托协议指引(中证协发[2006]7号)

3. 债券质押式回购相关事项的补充通知(2006-04-14)

4. 可用于债券质押式回购交易的可分离债等债券名单及出入库代码的通知(2008-11-25)

5. 提高债券质押式回购购回价格计算精度的通知(2009-06-01)

6. 在深交所交易独立测试系统提供债券回售业务测试服务的通知(2011-02-28)

7. 通过本所交易系统办理债券回售业务有关事项的通知(上证交字[2011]8号)

8. 上海证券交易所债券质押式回购交易风险控制指引(上证债字[2011]253号)

9. 深圳证券交易所、中国证券登记结算有限公司深圳分公司关于做好完善深圳债券市场基础制度建设相关准备工作的补充通知(2012-07-03)

10. 发布依据《回购指引》须调整标准券折扣系数的债券清单的通知(中国结算发字[2013]112号)

11. 更新依据《回购指引》须调整标准券折扣系数债券清单的通知(中国结算发字[2013]117号)

12. 修订《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》有关事项的通知(中国结算发字[2014]61号)

13. 质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引(2014年修订版)( 中国结算发字[2014]61号)

14. 关于加强企业债券回购风险管理相关措施的通知(中国结算发字[2014]149号)

15. 中国证券登记结算有限责任公司债券质押式协议回购登记结算业务实施细则(2015-02-16)

16. 中国结算上海分公司债券质押式协议回购登记结算业务指南(2015-02-16)

17. 上海证券交易所债券质押式协议回购交易业务指引(上证发[2015]27号)

18. 上海证券交易所债券质押式协议回购交易暂行办法(上证发[2015]26号)

19. 上海证券交易所债券质押式协议回购交易主协议(上证发[2015]26号)

20. 地方政府一般债券与专项债券参与回购交易相关事宜的通知(中国结算发字[2015]51号)

（四）交易所资产证券化业务（11部）

1. 关于证券投资基金投资资产支持证券有关事项的通知(证监基金字[2006]93号)

2. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务尽职调查工作指引(证监会公告[2014]49号)

3. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务信息披露指引(证监会公告[2014]49号)

4. 证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定(证监会公告[2014]49号)

5. 深圳证券交易所资产证券化业务指引(2014年修订)( 深证会[2014]130号)

6. 发布实施《上海证券交易所资产证券化业务指引》的通知(上证发[2014]80号)

7. 资产支持专项计划备案管理办法(中基协函[2014]459号)

8. 资产证券化业务风险控制指引(中基协函[2014]459号)

9. 资产证券化业务基础资产负面清单指引(中基协函[2014]459号)

10. 机构间私募产品报价与服务系统资产证券化业务指引(试行)( 2015-02-16)

11. 上海证券交易所债券项目申报系统接受资产支持证券挂牌转让申请材料有关事项的通知(上证函[2015]1048号)

六、交易所一级市场（8部）

1. 关于组建交易所债券市场2003年国债承购包销团的通知(财库[2003]4号)

2. 关于银行业上市公司发行债券时累计公司债券余额如何计算有关问题的函(发行监管函[2008]11号)

3. 关于证券公司自营业务参与子公司承销铁路建设债券投标有关问题的答复意见(2013-10-01)

4. 上海证券交易所债券招标发行业务操作指引(上证发[2013]25号)

5. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号--公开发行公司债券募集说明书(2015年修订)

6. 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号--公开发行公司债券申请文件(2015年修订)

7. 公司债券受托管理人执业行为准则(中证协发[2015]121号)

8. 关于发布公司债券承销业务自律规则的通知(中证协发[2015]199号)

七、交易所上市审核（9部）

1. 上海证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司关于公司债券分类管理后仅在固定收益平台挂牌的公司债券相关交易、结算事宜的通知(上证债字[2010]90号)

2. 优化公司债券上市流程的通知(上证基字[2013]14号)

3. 上海证券交易所公司债券上市预审核工作流程(2015-05-20)

4. 深圳证券交易所公司债券上市预审核工作流程(2015-05-20)

5. 上海证券交易所债券项目申报系统上线有关事项的通知(2015-05-20)

6. 深圳证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)( 2015-05-29)

7. 上海证券交易所公司债券上市规则(2015年修订)( 上证发[2015]49号)

8. 进一步提高面向合格投资者公开发行公司债券上市预审核工作透明度有关事项的通知(2015-07-24)

9. 关于债券上市、转让申请材料电子化申报相关事宜的通知(上证函[2015]1446号)

八、账户管理及登记、托管、结算（15部）

1. 证券公司债券登记结算业务办理规则(2003-12-22)

2. 恢复收取交易所市场债券交易相关费用的通知(2010-11-30)

3. 调整'股配债'业务中所配债券登记要素的通知(2012-02-21)

4. 关于做好完善深圳债券市场基础制度建设相关准备工作的通知(2012-03-09)

5. 关于做好深圳市场无明细债券按证券账户登记工作技术准备的通知(2012-04-10)

6. 调整交易数据接口债券成交量统计指标的通知(2012-09-10)

7. 启用公司债券专用代码段的通知(上证交字[2012]166号)

8. 通过上海证券交易所交易系统办理债券分期偿还有关事项的通知(上证债字[2012]456号)

9. 关于商业银行理财产品开立证券账户有关事项的通知(2013-12-23)

10. 暂免收取货币市场基金和债券基金交易相关费用的通知(上证基字[2013]14号)

11. 中国结算上海分公司债券登记结算业务指南(2014-03-07)

12. 中国结算上海分公司私募债券登记结算业务指南(2014-10-31)

13. 修订并发布《中国结算深圳分公司债券登记结算业务指南》的通知(中国结算深业字[2015]11号)

14. 关于修改《关于调整公司债券结算业务有关事项的通知》的通知(中国结算发字[2015]61号)

15. 中国证券登记结算有限责任公司债券登记、托管与结算业务细则（2015年修订）(2015-06-15)

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