广东宝丽华新能源股份有限公司
董事会秘书2012年度履职报告
作为广东宝丽华新能源股份有限公司(下称“公司”)的董事会秘书, 2012年度,我严格遵照《公司法》、《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》等法律法规以及公司《章程》、《信息披露管理制度》、《董事会秘书工作制度》的规定,本着向公司负责、向董事会负责的态度,恪尽职守,勤勉尽责,维护公司股东利益,做好信息披露及市场沟通工作,充分发挥董事会秘书在公司中的作用。
现将我在 2012 年度履职的具体情况报告如下:
1、认真做好公司与证券监管机构的沟通联络工作,积极参加证券监管机构举办的学习交流活动,主动学习了解最新法律法规,查收督办业务通知公告,充分发挥公司与证券监管机构之间的桥梁纽带作用。
2012 年度,我共查收并处理证券监管机构业务通知 125 份,其中落实、传达监管通知文件 75 项,配合完成对上市公司的检查问卷、调查问卷 9 项,完成专项报送信息 19 项,组织公司人员参加监管培训 6 批次。
2、严格按照深交所《上市公司信息披露管理制度》和公司《信息披露管理制度》、《重大信息内部报告制度》、《董事会秘书工作制度》等制度的要求,持续细致规范做好信息披露工作,确保信息披露的真实、准确、完整、及时,公平对待所有股东和投资者。
2012年度,我共完成了4份定期报告、23份临时公告,共计27份公告的信息披露工作,较好地完成了工作任务,有效执行和维护了信息披露责任机制,保证了对所有股东的公平、公开、公正,保障了所有股东依法享有的各项权益。公司被广东证监局分类监管评价为“A”级。
3、认真做好“三会”会议召开工作,协调合理安排“三会”召开时间,及时做好会议准备,热情接待股东代表,充分解释股东大会流程,欢迎外地股东前来参会并提供必要的便利。
2012 年度,根据公司的统筹安排,我共组织落实了 1 次年度股东大会、1次临时股东大会、6 次董事会及 5 次监事会,会议资料完备齐全、会议记录客观完整、会议召开顺利流畅,董事会印章保管安全合规。
4、深入贯彻广东证监局《关于做好辖区主板上市公司内控规范实施工作的通知》的精神要求,积极做好公司内控建设工作。
积极参加广东证监局召开的主板上市公司内控规范工作动员大会、广东上市公司协会组织的“内控中国行广东站联合论坛”,认真学习广东证监局编发的《内控规范工作通讯》,查看广东证监局网站及广东资本市场网的上市公司内控建设专栏,领会内控监管要求,学习内控前沿理论,掌握内控政策动态。起草制订了公司《关于实施内控规范体系的工作计划和实施方案》,提高了公司内控建设工作的规范化,并根据要求每月向广东证监局报送内控规范实施进度情况统计表,推动了公司内控工作的深入开展,提升公司内控管理水平。
5、严格按照深交所《股票上市规则》和《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理业务指引》的相关规定,统一管理公司董监高人员的身份及所持本公司股份的数据和信息,申报董监高人员个人信息,确保工作合法合规、无遗漏、无失误。
2012 年度,公司董监高人员的身份及所持本公司股份的数据和信息管理清晰有序,未有出现公司董监高人员违规买卖公司股票的行为;公司董监高人员个人信息的网上申报细致完整,共完成 4 位新任董监高的个人信息报备工作。
6、严格按照《上市公司公平信息披露指引》及公司《接待管理制度》的规定要求,热情接待投资者,主动发挥公司与投资者之间的纽带作用,维护良好投资者关系。
2012年度,我与投资者保持密切交流互动,积极利用网上平台等多种新型方式,耐心回答投资者提出的各种问题,累计接待调研机构4批次、调研团1批次。
2012 年 4 月,我代表公司积极参加了“2012 广东辖区上市公司投资者集体接待日”活动,持续参加“董秘值班周”活动,就公司生产经营现状及未来发展战略,通过互动平台专网与投资者进行“一对多”形式的沟通,增进了投资者对公司的了解和认同。
截止报告期末,公司股东集中度明显增加,多只长线价值投资基金成为公司前十股东,股东结构得到优化,呈现良好态势。
7、继续努力做好与主流媒体的沟通交流工作,持续关注主要财经报刊、主要门户网站等,收集、跟踪与公司相关的媒体报道,加强与媒体的沟通交流,及时处理了数起媒体公关事件,积极维护了公司良好公众形象。
8、认真组织、合理安排公司证券业务知识培训工作,督促公司董事、监事、高级管理人员、控股股东法定代表人及实际控制人参加必要的培训,推动公司运作规范、治理结构更趋完善。
2012年度,我持续向公司董事、监事、高级管理人员、控股股东和实际控制人宣传有关上市公司治理运作、信息披露的法律法规、政策及要求,并根据公司《董事、监事和高级管理人员培训制度》相关规定,组织公司董事、监事、高级管理人员及相关工作人员参加证券监管部门组织的培训6批次。
总之,作为公司董事会秘书,在公司各位领导的关心、爱护和支持下,在公司各位同事的配合、协助下,2012 年度我能够做到勤勉尽责,持续学习、提升自我,全面掌握公司情况,与董事会、监事会、管理层及公司广大员工保持顺畅沟通,积极发挥董事会秘书的作用,兢兢业业、踏实工作。
2013 年,我将更加严格地按照监管机构的要求和有关法律法规、公司制度的规定履行职责,积极做好协调沟通工作,刻苦钻研业务,不断提高自己的履职能力,为公司持续健康稳定发展作出自己应有的贡献。
广东宝丽华新能源股份有限公司
董事会秘书:刘沣
二〇一三年四月二十六日
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