罗小兰
（广州铁路职业技术学院 广东省 510800）
摘 要 文章从写作背景、主要观点、启示等三个方面对《巴斯德象限——基础科学与技术创新》进行分析。以美国自二十世纪以来政府与科学关系的发展为线索，整理了这部著作的写作思路，深刻揭示了其中蕴含的价值。
关键词 科学 技术 “巴斯德象限”
Abstract: This text analyse the book named Louis Pasteur quadrant basic science and technology innovation ,from composition background, main viewpoint and reveal. According to the development of relation between government and science, tidy up composition clew of this literary and reveal the value itthen in it.
Key words: Science Technology Louis Pasteur quadrant
一、前言
《巴斯德象限——基础科学与技术创新》是美国布鲁金斯学会（Brookings Institution）于1997年出版的一部学术著作，作者司托克斯（D·E· Stokes）是普林斯顿大学伍德罗·威尔逊公共与国事务学院的政治学和公共事务学教授、前院长。该书从历史的、现实的和理论的角度探讨了科学与技术的关系，强调由应用引起的基础研究的意义。这部著作逻辑严密、论据充足，视角独特，方法科学、紧跟时代步伐，敢于挑战权威，对于广大学者学术研究具有重要的启示，对于我国打破传统的科技政策观，建立适合时代发展与社会需要的科技政策观具有重要的借鉴意义。
二、《巴斯德象限》的主要观点及内容
《巴斯德象限——基础科学与技术创新》一书涉及哲学、社会学、物理学、生物学、等许多学科，并且涉及到美国的历史、政治、政策结构等实际资料。此书一出版，即引起人们广泛注意，好评如潮，被称为90年代美国十大科技政策著作之一。
本书的前面章节涉及科学史和智力活动史的内容。包括三个方面的内容：研究议程的建构、研究体制的环境的创设和研究资助的渠道。后面的章节阐述的是基础科学与技术创新的关系，包括对这一领域每个科学政策的新的理解。[3]共分五章。第一章提出并介绍科学史研究的传统，表明传统的关于基础研究与应用研究的二分法，存在着问题，是认识上的佯谬。第二章探究了现代范式的渊源，介绍了纯研究与应用研究的分离的传统，及其对研究特质、机构设置、社会文化的影响，但是司托克斯认为这并不能说明两者应该分离。第三章，以各种官方及私人的机构研究作为支持构造出新的范式，并用经验实例加以证明，进一步澄清划分的问题。第四章提出要更新科学与政府间的联系，并强调把这种联系体制化。第五章，介绍科学与政府加强联系的实际操作方式。
针对布什在《科学——无止境的前沿》报告所提出的两个基本观点：第一，基础研究或纯基础研究本身是不考虑实际后果的；第二，基础科学有长远的根本性的意义，是技术创新的源泉。受布什思想范式的影响，产生了由基础科学到技术创新，在转化为开发、生产和经济发展的模式。司托克斯以大量的历史资料和现实情况说明，对于科学与政府的关系、对政策科技而言，最重要和最关键的是要关注巴斯德象限，即对由应用引起的基础研究的政策支持、项目投资和科学评价，而不应该也不可能从布什的范式出发。
布什的科学政策思想以及司托克斯对它的批评，焦点在于科学观。布什的观点认为，基础研究远离实际应用，基础研究是技术进步的先驱，是“一般认识以及自然界及其规律的认识”，这种观点强调应用研究与开发能把基础科学的发现转
化为技术创新的观点，构成了一种典型的—维图像“线性模式”，即基础研究引起应用研究与开发，再依据创新是一种产品还是一种工艺，转到生产或经营：
基础研究→应用研究→开发→生产经营。
从科技发展的历程来看，这种性质的科学研究往往与人们的生产相分离，而随着近代科学的深入发展所出现的科学分化加剧的趋势，使各门学科越来越专业化，其结果是不同领域形成了各自不同的术语和规范，游离于该领域的人很难进入其中，形成所谓“隔行如隔山”的现象。随着现代科学技术的新发展，人们不再相信投资纯基础研究必然会导致能获得在世界经济中竞争地位的技术和满足广泛的社会需求。自90年代以来，布什模型受到越来越多的批评。
这充分说明了布什模式的局限性：首先，这对科学工作的动机的解释过于狭隘，在说明技术创新的实际源泉方面也过于狭隘。从历史发展来看，自19世纪以来，许多根本性的知识是头脑中想着某种特定用途的基础研究产生的，基础研究是依靠人的好奇心和事物的用途共同影响的。其次，用单一的线性模式描述科学向技术的流动过于简单。对基础研究和技术创新的关系来说，两者之间是相互作用和影响的：科学研究既会流向技术，同样技术发展也会反馈回科学研究。巴斯德在最初所做的研究是典型的应用研究，但同时也是一个杰出的基础研究。实际上巴斯德后来的研究生涯都是以这种混合研究为特征的，他承接了一个又一个实际应用问题，使他的微生物研究不断地深入，在此，已无法将基础研究和应用研究完全清晰地区分开，也很难符合传统的将基础研究与应用研究只能两者择其一的观点。这种模式被司托克斯称为“巴斯德象限”。因此科学与技术的关系、基础与应用的关系应该是一种动态的关系。
科学已日益被技术进步探索的问题加以丰富，不仅仅是由科学内部的发展推进的。某种技术的发展对基础科学的需求绝不是建立在人为的学科分类之上的，这种需求来自于社会，其中蕴含着一系列的技术而不是单个的技术，因此这种研究就需要系统的、各学科的协同作战。
对此，司托克斯发明了一套二维结构的新体系来说明基础研究和应用研究的关系，提出了一个新的科学研究模型——科学研究的象限模型。在他这个体系中，他依照研究究竟是由求知和拓展知识激发还是由应用激发为二维结构的两个坐标，把科学技术研究分为四类研究，他将它们分在四个象限。第Ⅰ象限代表单纯由求知欲引导而不考虑应用目标的基础研究，他称之为玻尔（Nie Bohr）象限；司托克斯认为，以玻尔为代表的原子物理学家对原子结构的探索，典型地代表了求知的研究类型。第Ⅳ象限代表纯粹由实用目标引导而不追求科学解释的研究，他称之为爱迪生（Thomas Edison）象限；斯托克斯指出，爱迪生领导的研究组织重视具有商业利益的各种发明，很少有兴趣追问发明项目背后所隐含的科学内涵，更不注重用物理学的基本原理对新技术作出解释；第Ⅱ象限代表既寻求拓展知识又考虑应用目标的基础研究，他称之为巴斯德象限。之所以称作巴斯德象限，是因为巴斯德在生物学上许多前沿性基础工作的动力是为了解决治病救人的实际难题；第Ⅲ象限是既不由求知欲望引导也不考虑实用目标的研究，主要是强化研究者的研究技能，并对已有经验进行分析与整合，为研究者能够尽快地胜任新领域内的工作要下良好的基础。 在科学研究的象限模型中，各象限之间的是双向互动的，每一个象限不是相互隔绝的，而是存在着复杂的双向联系。技术创新模型也需更新，科学和技术的联系是在各自沿着自己的轨道前进中发生多种联系的。根据科学研究的象限模型，必然引申出新的科学政策导向：重视巴斯德象限，即对应用背景引发的基础研究从政策上、项目组织和社会评价上予以重视，建立科学和社会之间新的联系。 司托克斯的模型无疑比布什模型更准确地反映了科学研究的实际情况。许多年以来，人们一直对基础研究和应用研究的简单划分从不同角度提出了大量批评。实际上，基础和应用、科学和技术之间的联系日益紧密，大量的新知识越来越产生于应用情景，尤其是对于社会发展日益重要的领域（如农业、健康、环境、通讯等），基础研究和应用研究是缠绕在一起的。巴斯德象限类的科学研究出现在越来越多的研究领域，已经成为科学发展的一个主要趋势。 司托克斯的科学研究模型展现了突破冷战思维科学观的一种努力。然而政府应该与科学建立新的契约关系。应扩展到促进经济发展、提高人民健康水平和保护资源环境等国计民生领域。而这些领域的研究类型多是巴斯德象限内应用基础研究。三、启示 虽然，我国的情况与美国有很大的区别，但司托克斯《巴斯德象限——基础科学与技术创新》这本书所持的关注应用背景的基础研究以及建设科学与社会之间新联系途径的观点，对我国科学发展有很大的借鉴意义。在我国，由于实用主义已对科学发展造成危害，且基础研究的人力投入和效率前景并不乐观，提倡有应用背景的基础研究很容易被人视为会产生负面影响。科学研究的求知和应用不是截然对立的，我们要不断审视我们以往的科学观，树立正确的科学观。在科学如何发展这一重大问题上，我们不能对以往的科学观不放，而是应该适应现代科学技术的发展需求和现代社会的需要。我们需要保持一支在国际科学前沿上自由探索的力量，在面临未来我国资源不能满足人口增长需要等巨大难题，我们需要依赖科学技术去解决。问题的关键在于，如何在运行机制上保持求知和应用之间的张力。这需要解放思想，从多学科角度认真研究。
参考文献：
[1]V·布什等 科学——没有止境的前沿[R].北京:中国科学院政策研究室译,1985.
[2]Vannevar Bush,Science—The Endless Frontier, A Report to the President on a Program for Postwar Scientific Research, National Science Foundation, Washington D.C., July 1960.中译本见《科学—没有止境的前沿》，张炜,解道华,赵佳苓译.范岱年校.中国科学院政策研究室编辑,1985.
[3]周春彦,谷春立译.D·E·司托克斯《巴斯德象限——基础科学与技术创新》[R].北京:科学出版社.1999.
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