五矿稀土：独立董事严纯华2013年度述职报告

         　　五矿稀土股份有限公司

　　独立董事严纯华 2013 年度述职报告

　　各位董事：

　　作为五矿稀土股份有限公司(以下简称“公司”)第六届董事会独立董事，

　　本人在报告期内，按照《公司法》《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意

　　、

　　见》 关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》 公司独立董事工作制度》

　　、

　　《 、

　　《

　　及《公司章程》等法律法规的相关规定和要求忠实履行独立董事职责，充分发挥

　　独立董事的作用，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司相关事

　　项发表独立意见，维护公司和股东的利益。现将我 2013 年度的工作情况报告如

　　下：

　　一、参加会议情况

　　2013 年度，本人亲自出席了 2 次董事会，委托出席 1 次董事会，参加了 1

　　次股东大会。在每次会议召开前，积极沟通并主动获取做出决议所需要的资料和

　　信息，认真审阅公司各项议案。会议上认真审议每个议题，积极参与讨论并提出

　　建议和意见。本着勤勉务实、客观审慎和诚信负责的态度，我对公司董事会各项

　　议案及公司其他事项没有提出异议。

　　二、2013 年发表独立意见情况

　　报告期内，作为公司独立董事，本人根据相关法律、法规和有关规定对董事

　　会审议的下列事项发表了独立意见。

　　发表意见的时间 事项 意见类型

　　关于关联交易的独立董事意见函

　　2013 年 12 月 10 日 同意

　　关于提名公司董事候选人的独立意见

　　三、对公司进行现场调查的情况

　　报告期内，本人积极了解公司的生产经营情况和财务状况，通过面对面交流、

　　电话和邮件，与公司其他董事、监事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联

　　系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的相

　　关报道，及时获悉公司各项重大事项的进展情况，掌握公司的运行动态。

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　　四、参与董事会各专业委员会的情况

　　本人是公司董事会提名委员会主任委员，审计委员会、薪酬与考核委员会和

　　战略发展委员会的委员。公司审计委员会 2013 年度召开审计委员会会议共 4 次，

　　主要审议通过了公司编制的 2012 年度财务会计报表、会计师事务所出具的公司

　　2012 年度财务报告、会计师事务所从事本年度公司审计工作的总结报告以及续

　　聘会计师事务所等事项。薪酬与考核委员会 2013 年度召开薪酬与考核委员会会

　　议 1 次，主要审议通过了公司 2012 年高级管理人员薪酬发放标准的议案等事项。

　　提名委员会和战略发展委员会 2013 年度未召开过相关会议。

　　本人经 2013 年 11 月 12 日召开的第六届董事会第一次会议选举为公司提名

　　委员会主任委员，审计委员会、薪酬与考核委员会和战略发展委员会的委员。2013

　　年度尚未组织召开或参与上述委员会会议。

　　五、保护投资者权益方面所做的工作

　　1、信息披露

　　2013 年度，公司能够严格按照监管机构法规和公司相关制度的规定，履行

　　信息披露义务。作为公司独立董事，本人积极有效的履行了独立董事的职责，对

　　公司的披露工作进行有效的监督和核查，确保公司信息披露的及时、真实、准确、

　　完整，切实维护广大投资者和公众股东的合法权益。

　　2、投资者权益保护

　　年度内，本人对公司临时公告及其它有关事项等做出了客观、公正的判断、

　　监督和核查。对提交董事会审议的议案，认真查阅相关文件资料，独立、客观、

　　审慎的行使表决权，并对必要事项发表独立意见。切实维护广大投资者和公众股

　　东的合法权益。

　　3、加强自身学习，促进董事会决策的科学性和客观性

　　为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人积极参加相关培训，认

　　真学习深圳证券交易所发布的制度汇编和监管局出台的各项规定，了解证券市场

　　的发展和监管重点。提高自身的履职水平，力求为公司的科学决策和规范化运作

　　提出更多更好的意见和建议。

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　　2014 年，本人将继续本着诚信、勤勉的精神，依据相关法律、法规及公司

　　制度，充分履行独立董事职权，以期更好的提高公司董事会决策水平和维护全体

　　投资者的合法权益。

　　六、其他事项

　　1、无提议召开董事会的情况；

　　2、无提议解聘会计师事务所的情况；

　　3、无独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。

　　五矿稀土股份有限公司独立董事

　　严纯华

　　二○一四年四月十八日

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