​PCT 国际专利体系



法律爱好者小方

法律专业

来自专栏知识产权法条分析与案例解析

PCT ,全称<Patent Cooperation Treaty>，中文名为《专利合作条约》，是专利领域的一项国际合作条约，该条约目前有150多个缔约国，PCT使得“提交一份专利申请即可受到多个国家的专利保护”成为可能。

其实整个PCT体系，可以用下面这张图进行概括，主要包括①提交申请。申请人以一种语言，提交一份满足 PCT 形式要求的国际申请，并缴纳一组费用 ；②受理局进行形式审查并确定国际申请日；③国际检索。由国际检索单位检索可影响发明专利性的公开文献，并对发明的可专利性作出意见；④国际公布。国际申请中的内容将优先权日起 18 个月届满之后尽早公之于众。⑤国际初步审查（可选）。经申请人要求，国际公布后，由一国际检索单位进行附加的专利性分析；⑥国际阶段PCT 程序完成之后，进入国家阶段。下面小方带着大家一起解读

你获得一项发明，如在2018年1月1日你向中国专利局提交了专利申请（（2018年1月1日即为你的优先权日），除了中国以外，你还想进军美国、日本、韩国等国家市场，那么你需要：

1.提交申请。准备好国际申请文件，包括国际申请请求书、专利权利要求书、摘要、说明书及其附图。请求书里面你需要注明一下你这个发明将希望获得哪些国家的专利保护，比如这里你选定了美国、日本和韩国。这些文件你需要按照规定形式撰写，一式三份，其中一份会留在受理局（受理本），一份会送往国际局（登记本），一份送往国际检索单位（检索本）。你需要自优先权日起12个月内将这些文件交到受理局，什么是受理局呢？受理局是指获得国际专利申请受理的机构，一般是某国的专利局，我国的受理局是国家知识产权局。交文件的同时，你需要交钱，包括传送费（标准为500元）、国际申请费（标准为8858元）、检索费（标准为2100元）。其中传送费受理局自己收下，国际申请费则会转给国际局，检索费则会转给国际检索单位。

2.受理局会对你的申请文件进行一个形式审查，看看你是否使用了规定的语言（如向我国国家知识产权局提交的申请，要求语言是中文或英文），是否选定了要获得专利保护的国家，是否按照要求写上了申请人的姓名等。受理局审查后觉得你的这些文件都符合要求，它就会将它收到文件的那一天作为你的国际申请日。但如果觉得你的文件不符合要求，就要打回去让你改，那么你改完再交过来的那一天作为你的国际申请日。根据PCT的规定，一件国际申请只要获得了国际申请日，就意味着从国际申请日起就等同于申请人在所有选定国家提出了专利申请。

3.国际检索。受理局搞完形式审查以及确定国际申请日以后，它会把文件发给国际检索单位和国际局。什么是国际检索单位呢？国际检索单位是是对你的发明是否具有新颖性以及创造性等进行审查的单位。目前，世界上的国际检索单位很有限，如澳大利亚专利局、中国知识产权局、欧洲专利局、瑞典专利局等（所以在我国，受理局以及国际检索单位都是国家知识产权局，同时，国家知识产权局还是下文提到的国家初步审查单位）。国际检索单位对每件国际申请都会进行检索并出具国际检索报告和书面意见，并将其发给申请人和国际局。国际检索报告会给出一篇或多篇现有技术文件，使得专利申请人既可以了解现有技术的状况，又可以初步判断发明是否具备授予专利的前景，以便申请人确定是否有必要继续进行申请程序或者是否需要修改申请文件。申请人修改申请文件的，只能修改权利要求部分，而不能修改说明书和附图，申请人应当在优先权日起的18个月内修改完毕，并且直接把修改后的文件发给国际局。

4.国际公布。国际申请自优先权日18个月届满后，国际局会立即予以公布。如果国际申请是以中文、阿拉伯语、英语、德语、法语、 韩文、日语、俄语或者西班牙语（这些都是公布语言）提出的，则以英语或其他一种公布语言公布。有人可能会问，国际局是谁？国际局即世界知识产权组织秘书处，是世界知识产权组织的的常设办事机构。在PCT方面，国际局的主要职责是办理专利国际申请事宜。

5.国际初步审查。在国际公布后，申请人可以选择提出国际初步审查。国际初步审查主要是对申请所要求保护的发明是否具备新颖性、创造性和实用性提出初步的意见。如果国际申请经过了国际初步审查，专利申请人可以得到一份国际初步审查单位作出的高标准的国际初步审查报告。如果国际初步审查报告表明，该发明不具备新颖性、创造性和工业实用性，则专利申请人可以考虑不再进入国家阶段，以便节省费用；如果该国际初步审查报告表明，该发明具备新颖性。创造性和工业实用性，则专利申请人很有可能会得到一个"强"专利，从而考虑进入国家阶段。

那这里可能就有人会问了，国际检索和国际初步审查的目的彷佛是一样的，即都是为审查申请的新颖性等，那为什么要设置两个程序呢？原因主要包括三个：（1）申请人在收到国际检索报告后，对权利要求有一次修改机会，修改后的申请文件直接提交国际局。对于这个修改后的申请是否具有可专利性并不知道。因此可以借助国际检索报告确定一下。（2）国际局最后给选定局转交的文件至少包括：①国际申请请求书；②国际检索报告；③国际初步审查报告（如果有的话）。②③两个虽然对选定局虽无约束力，但也是重要参考。所以国际检索报告显示申请人的专利具有较好的新颖性时，申请人可以再申请做个国际初步审查，后者标准更高，结果更易让人信服，因此可以在选定局那里加个印象分。③设置国际初步审查程序，使得整个PCT的国际阶段延长了10个月，申请人可以有更多的时间去思考其申请是否要进入国家阶段。

6.国家阶段。经历了国际阶段后，申请人手上有国际检索报告，国际初步审查报告，从这些报告中，申请人可以大概知道自己的发明是否具有新颖性，如果发明人觉得被各国授予专利权的希望不大，可以在这里放弃，不进入国家阶段，也就不用花后面的冤枉钱了。如果申请人觉得自己的专利被授权的概率蛮大，可以在优先权日起30个月内届满之前，向各选定国办理进入国家阶段的手续，申请人应向这些国家提交国际申请的副本、译文，并缴纳国家费用。国家阶段的审查因各国专利法的不同而有所不同。比如，现在有一个外国专利经PCT途径进入我们中国，我们中国将按照我国《专利法》的要求对其进行审查，看他是否符合授予专利权的条件。要注意的是，上面讲到的国际阶段只负责专利申请的提交、形式审查等，所作的新颖性检索以及初查只能作为国家阶段的参考，是否授予专利权还是由国家阶段的审查决定的。

PCT途径和传统专利国际申请途径相比有何优点？这里以王某的故事为例

说在很久很久以前，王某历经10载获得了一个发明，王某志向远大，想要开拓国际市场，于是踏上了他国专利申请之路。当时，王某依据《巴黎公约》在世界各国申请专利保护。

按照《巴黎公约》的规定，王某需要在中国提出专利申请后的12个月内，向其他国家主张优先权，由于各国有不同的本国专利法，就出现了这样一些问题：①多种语言要求；②多种形式要求；③国家间重复的审查王某的专利申请，重复的检索该专利是否有新颖性，重复的公开；④王某要在12个月内缴足翻译费和国家费

王某为实现梦想，找了众多翻译，委托了众多代理机构，这12月之内，奔波于世界各国之间，人力物力财力耗费巨大

漫长的等待后（发明专利从提交申请到审查结束，一般需要2年以上），终于，王某的专利申请被世界各国驳回，王某这才知道，他的发明属于现有技术，打从一开始就不可能获得专利保护。王某不堪打击，倒在了专利申请路上

王某倒下的原因在于三点：①时间仓促，其需要在12个月内办理各种国外专利申请手续；②斥资巨大。因为不同国家标准要求不一，请翻译找专代花了王某一堆钱，还有在各个国家花的专利申请费等也是一笔巨款；③专利能否被授予不确定。如果王某一开始知道自己的发明不具有新颖性，他是不会向国外申请专利的。

如果王某生的逢时，赶上PCT的年代，那么王某：

①在中国，在我国国家知识产权局官网上（online.cnipa.gov.cn/）填一个PCT电子申请表即相当于向世界各国提交了专利申请。②在接下来的时间里，王某只需在家翘着二郎腿等专利局回馈国际检索报告以及初步审查报告，王某看着这些个报告，心里对自己这个发明能否获得世界各国专利保护也有点数了，也就知道是否还有必要花一堆钱继续向世界各国申请专利了。③通过PCT途径，申请人只需要自优先权日起30个月办理进入国家阶段的手续即可，有的国家还会规定宽限期，如咱们中国就规定了2个月的宽限期，即申请人自优先权日起的32个月内（宽限期要交宽限费）办理进入中国阶段的手续即可。这说明王某至少有30个月的时间去思考自己的专利申请是否要进入他国国家阶段。