基小律·私募基金管理人内部控制制度（2023版）来啦，请收好！

尊敬的基小律朋友：

  您好！

2023年2月24日，私募行业迎来了《私募投资基金登记备案办法》（以下简称《登记备案办法》）的正式落地，与中基协2014年1月发布的《私募投资基金管理人登记和基金备案办法（试行）》相比，《登记备案办法》在监管要求、登记备案标准、自律措施等方面均发生了极大的变化，将是中基协进行行业监管的主要抓手。

基于此，结合《登记备案办法》以及2021/2022年度监管要求，基小律特整理并推出私募基金管理人内部控制制度清单（2023版），以供各管理人参考。

基小律团队

2023年4月1日

私募基金管理人内部控制制度文件清单（2023版）
阶段	类别	序号	具体制度/文件
公司治理	组织 架构 相关 文件	1	组织结构及部门职责
		2	公司章程
		3	股东间协议（定制）
		4	股东会议事规则（定制）
		5	董事会议事规则（定制）
		6	投资决策委员会议事规则（定制）
	行政 管理 相关 制度	7	人员管理制度
		8	档案管理制度
		9	财务管理制度
		10	合同管理制度
		11	印章管理制度
投资管理	整体 流程	12	项目投资流程图（定制）： （1）项目立项流程 （2）尽职调查流程 （3）合同审查流程 （4）资金划拨流程
	立项 环节	13	项目立项制度（定制）
	尽调 环节	14	中介机构遴选制度
		15	项目尽调制度（定制）
	投决 环节	16	投资决策制度
	投后 环节	17	项目投后管理制度（定制）
	投资 退出	18	投资退出管理制度（定制）
	激励与 追责	19	考核激励制度
		20	责任追究制度
		21	项目跟投制度（定制）
	利益 冲突 防范	22	防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
		23	关联交易管理制度
		24	（关于投资研究活动的）利益冲突防范制度
	风险 管理	25	防火墙与风险隔离制度
		26	风险管理控制制度
		27	突发事件处理预案机制
合规运营	基金 募集	28	合规募集流程图
		29	合格投资者内部审核流程及相关制度
		30	私募基金宣传推介、募集相关规范制度
		31	反洗钱制度
		32	保障资金安全制度
	适当性	33	非居民金融账户涉税信息尽职调查管理制度
		34	私募基金投资者适当性管理制度
		35	私募基金投资者分类制度
		36	私募基金投资者转化制度
		37	私募基金风险评级制度
		38	基金产品或者服务风险等级划分制度
		39	私募基金投资者适当性匹配制度
		40	限制不匹配销售的行为制度
		41	私募基金评估与销售隔离制度
		42	合格投资者风险揭示制度
		43	适当性管理自查工作制度
		44	适当性管理相关的培训、考核工作制度
		45	代销机构适当性调查制度
		46	基金外包业务管理制度
	回访 及投诉	47	投资者回访制度
		48	投资者投诉处理制度
	其他	49	员工廉洁从业管理制度
投资者关系	--	50	投资者关系管理办法
	个人 信息 保护	51	投资者个人信息内控管理制度
		52	投资者个人信息处理告知函
		53	投资者个人信息处理规则