一是做好内控合规文化的宣导。宣导合规理念、营造合规氛围、根植合规文化，让董监高全全员同心，信任并认可内控合规工作对企业经营发展的意义，认可“合规创造价值”的理念。在企业战略、文化、理念中融入内控合规要求，在企业内部开展内控合规文化宣传活动，以形式多样、内容丰富的教育宣导活动，推动合规理念落地，进而带动战略执行。
二是做好员工行为管理。紧盯关键岗位、关键人员。明确异常行为内容，定期开展员工异常行为排查，层层压实责任，防止员工存在违法违规违纪行为，特别是黄赌毒、酒驾等可能影响企业声誉的行为。
三是三道防线各司其职。一道防线要对本部门内控合规管理承担第一责任，将落实合规要求贯穿于日常经营管理活动；二道防线要靠前站位，贴近一线，充分发挥统筹管理及支持服务的作用，为一道防线业务创新及经营管理提供坚强有力的支持保障；三道防线要独立自主，做实工作，督促第一、二道防线履职尽责。
四是提升合规工作质效。从检查、整改、问责方面系统性提升。聚焦锁定问题，不断增强合规督导检查的针对性，提高检查的质量和效率；问题整改要更加深入、系统，针对典型问题开展流程梳理，及时补齐管理短板和漏洞；问责处理要严格、严肃、到位，对于典型问题必须从严、从重问责，坚决杜绝有责不问、重责轻问、上责下问。
五是科学合规考核。合规考核权重不能低于主要单一业务指标权重，在遵循重要性、客观性的基础上从过程和结果双维度对合规进行考核，对于分支机构、部门、主要业务要定期进行合规评价，以有效识别风险部门和业务，加强督导帮扶。
六是完善内控合规信息传导机制。健全内控合规信息报送机制，实现内控合规及风险信息在企业内部各层级、全体必要人员之间顺畅、及时、真实地传递；同时，建立健全内控合规管理报告机制，对监管形势与动态保持高度敏感性。
七是加强与监管部门良性互动。推进监管部门合规要求在企业有效落地，尊重监管、服从监管，不打合规要求的折扣和擦边球。建立健全与监管部门常态对接联系机制，对其部署的工作任务积极响应，对复杂合规问题主动寻求监管部门指导和帮助。
八是做好制度建设清洗工作。首先要做好外部监管规定的内化，对法律法规和监管政策的最新变化进行持续跟踪、解读，及时、准确落地执行，防止存在理解或执行上的偏差；其次，不断完善企业制度体系建设，实现制度全覆盖，并定期清洗，确保制度跟上实际需求；强化制度执行。确保“有法可依、有法必依、执法必严、违法必究”。
九是加快企业内控合规数字化建设。可以考虑设立一套专门的系统来管理企业内控合规工作，为内控合规管理提供更先进、更智能的管理工具和信息支持，促进内控合规管理向信息化转变，整合完善合规审查、合规管理、检查和整改问责等全流程，提高工作效率。
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